证券市场法律制度与监督管理及答案解析.doc

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1、证券市场法律制度与监督管理及答案解析(总分：187.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：58，分数：58.00)1.中华人民共和国证券法(简称证券法)于( )实施。A1998 年 12 月 29 日 B1999 年 1 月 1 日C1999 年 7 月 1 日 D1999 年 12 月 1 日（分数：1.00）A.B.C.D.2.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。A2001 B2002 C2003 D2004（分数：1.00）A.B.C.D.3.2005 年 10 月 27 日

2、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于( )年 1 月 1 日起生效。A2004 B2005 C2006 D2007（分数：1.00）A.B.C.D.4.( )的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。A证券法 B保险法 C银行法 D公司法（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列选项中( )不属于证券法中证券发行方面的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募

3、股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.6.下列哪一项不属于证券法中证券交易方面的内容( )。A公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途B依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定C申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形D信息披露的一般原则规

4、定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定（分数：1.00）A.B.C.D.7.下列关于证券法中上市公司的收购内容的叙述，错误的是( )。A收购的方式；收购完成后的事项B持有上市公司已发行股份达到 10%书面报告和公告程序以及内容C要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列关于证券法中对证券交易所规定内容的描述，错误的是( )。A投资者开立证券账户的规定B交易所的组织架构及从业人员的规定C设立风险基金的规

5、定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则（分数：1.00）A.B.C.D.9.下列关于证券法中对证券公司规定内容的论述，错误的是( )。A证券公司设立的程序、条件和组织形式B证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系C证券公司设立申请的审核；重大事项的批准D对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督（分数：1.00）A.B.C.D.10.下列哪一项不属于证券法中对证券登记结算机构的规定( )。A证券公司设立申请的审核；重大事项的批准B设立的条件、公司的职能，证券登记结算的运营方式C上市交易的证券集中存管的规定，保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定，结算风险基金的用途

6、、来源及专项管理规定D投资者开立证券账户的规定，结算参与人的货银对付原则，清算交收账户内证券和资金的性质及用途（分数：1.00）A.B.C.D.11.下列哪一项不属于证券法中对证券服务机构的规定( )。A投资者开立证券账户的规定，结算参与人的货银对付原则，清算交收账户内证券和资金的性质及用途B从事证券服务业务机构审批管理办法的规定C从业人员的规定、从业中的禁止性行为D收取服务费用的标准、服务机构的行为操守规定及过失责任追究（分数：1.00）A.B.C.D.12.下列哪一项不属于证券法中对证券业协会的论述( )。A收取服务费用的标准B协会的性质和权力机构C证券业协会的职责D协会章程及组织机构（分

7、数：1.00）A.B.C.D.13.下列哪一项不属于证券法中对证券监督管理机构的论述( )。A证券监督管理机构的职责、监督管理机构履行职责可采取的措施B对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求、监管人员的职业操守C监督管理信息共享机制、履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定D协会章程及组织机构（分数：1.00）A.B.C.D.14.中华人民共和国公司法(简称公司法)于( )起实施。A1993 年 12 月 29 日 B1994 年 7 月 1 日C1994 年 4 月 1 日 D1994 年 1 月 1 日（分数：1.00）A.B.C.D.15.( )的调整

8、范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。A证券法 B保险法 C银行法 D公司法（分数：1.00）A.B.C.D.16.下列哪一项不属于公司法中总则的内容( )。A立法的宗旨及调整的范围，公司的性质及股东承担的责任，股东的权利，公司的行为规范，设立公司的一般规定B公司组织形式变更的规定，公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定C对外投资及担保的规定，公司工会与民主管理、公司的党组织，公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的有效性D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制（分数：1.00）A.B.C.D.17.下列哪一项不属

9、于公司法中对有限责任公司的设立和组织机构的规定( )。A公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的有效性B设立有限责任公司的条件、股东数量的限制，公司章程的必备内容C注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容D股东查阅、复制公司有关资料的规定，股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序，董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序，经理的聘任及职权（分数：1.00）A.B.C.D.18.公司法中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括( )。A股份

10、的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B转让股权的规定C人民法院强制执行转让股权的程序D股东与公司不能达成股权收购协议的处置（分数：1.00）A.B.C.D.19.下列哪一项不属于公司法中对股份有限公司的设立和组织机构的规定( )。A股份有限公司设立的条件及设立方式，发起人的权利和义务，注册资本及股本总额，公司章程必备的内容，发起人的出资方式，认股书、招股说明书的必备内容，创立大会的组成及召开、创立大会的职权B设立登记的申请材料，发起人应当承担的责任，股东查阅公司相关资料的权利C股东大会的组成及性质、股东大会的召开、临时股东大会召开的情形、股东大会的召集和主持、

11、临时提案提交的规定、股东大会的议事规则、累积投票制，董事的产生、董事会会议的召集和主持、临时董事会的召集、董事会的议事规则、经理的聘任或者解聘D股东与公司不能达成股权收购协议的处置（分数：1.00）A.B.C.D.20.公司法中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括( )。A股份发行的原则，股票发行价格的确定，股票采用的形式及载明的主要事项B记名股票和无记名股票、记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项、发行新股的价格C股份的转让及转让方式、不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形、上市公司的信息披露义务D股东与公司不能达成股权收购协议的处置（分数：1.00）A.B

12、.C.D.21.下列关于公司法中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括( )。A允许担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C董事、高级管理人员的禁止性行为D董事、监事、高级管理人员的责任追究（分数：1.00）A.B.C.D.22.公司法中对公司债券的规定内容不包括( )。A公司债券募集办法的主要内容B吸收合并或新设合并，合并各方债权、债务的承继C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容D转让的价格及方式；可转换为股票的公司债券的规定（分数：1.00）A.B.C.D.23.下列关于公司法中对公司财务、会计的论述，不包括( )。A公司

13、财务、会计制度的建立B财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D公司提供会计资料的权利（分数：1.00）A.B.C.D.24.下列关于公司法中对公司合并、分立、增资、减资的论述，不包括( )。A吸收合并或新设合并B合并各方股权的承继C公司分立及公司分立前债务的连带承担责任D公司减资、增资；公司变更登记、注销登记及设立登记（分数：1.00）A.B.C.D.25.下列关于公司法中对公司解散和清算的论述，不包括( )。A公司解散的情形B清算组成立及行使的职权C解散通知及股权公告、登记、确认D公司财产的支付及清偿、

14、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销（分数：1.00）A.B.C.D.26.下列关于公司法中对外国公司的分支机构的论述，不包括( )。A外国公司分支机构的注册登记及审批B外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额C分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务D公司财产的支付及清偿、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销（分数：1.00）A.B.C.D.27.中华人民共和国证券投资基金法(简称基金法)于( )起正式实施。A2004 年 1 月 1 日 B2004 年 7 月 1 日C2004 年 6 月 1 日 D2005 年

15、1 月 1 日（分数：1.00）A.B.C.D.28.基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。A证券法 B基金法 C银行法 D公司法（分数：1.00）A.B.C.D.29.下列哪一项不属于基金法中对基金管理人的规定( )。A基金管理人的设立条件以及核准程序，管理人重大事项的批准程序B从业人员的禁入规定，基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序C基金管理人的职责及禁止行为，基金管理人整顿、取消管理资格和终止基金管理人职责的规定D基金托管人设立的条件及核准程序、托管人从业人员的规定、托管人的职责、

16、托管人整顿或者取消资格的规定、托管人职责终止的规定（分数：1.00）A.B.C.D.30.下列哪一项不属于基金法中对基金的募集的规定( )。A募集基金提交的文件，基金合同、招募说明书的内容B基金募集申请的核准程序，基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金募集日期的规定，基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案D基金份额上市交易的条件（分数：1.00）A.B.C.D.31.下列哪一项不属于基金法中对基金份额的申购与赎回的规定( )。A封闭式基金的基金份额的申购、赎回和登记B基金管理人按时支付赎回款项的例外情形，基金财产中现金或者政府债券的比例C基金份额的申购、赎回价格计算D基金份额净值

17、计价出现错误的处理（分数：1.00）A.B.C.D.32.下列关于基金法中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的规定( )。A基金运作方式转换的要求B开放式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序C终止基金合同的情形D基金财产的清算及剩余基金财产的分配（分数：1.00）A.B.C.D.33.下列关于基金法中关于基金份额持有人权利及其行使的规定( )。A基金份额持有人的义务，需要召开基金份额持有人大会审议决定的事项B基金份额持有人大会的召集及公告内容C基金份额持有人大会的召开方式和表决形式D基金份额持有人大会召开的有效性以及审议事项表决通过的规定（分数：1.00）A.B.C.D.34.中华人民

18、共和国刑法(简称刑法)于( )通过并实施。A1997 年 3 月 14 日 B1997 年 6 月 1 日C1997 年 7 月 1 日 D1998 年 1 月 1 日（分数：1.00）A.B.C.D.35.1999 年 12 月 25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国刑法修正案(一)，此后又不断以修正案的形式作了修正，( )年 12 月 28 日公布了第四次修正案。A2001 B2002 C2003 D2004（分数：1.00）A.B.C.D.36.第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于( )年 6 月 29 日通过中华人民共和国刑法修正案(六)，并

19、于同日公布。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.37.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A3 B4 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.38.单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役(刑法第一百六十条)。A3 B4 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.39.给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处 3 年以上

20、( )年以下有期徒刑，并处罚金。A5 B6 C7 D8（分数：1.00）A.B.C.D.40.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任员，处( )年以下有期徒刑或者拘役(刑法第一百七十九条)。A5 B6 C7 D8（分数：1.00）A.B.C.D.41.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。A5 B6 C7 D8（分数：1.00

21、）A.B.C.D.42.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。A5 B6 C7 D8（分数：1.00）A.B.C.D.43.( )年 4 月 23 日，国务院公布证券公司监督管理条例(简称监管条例)和证券公司风险处置条例(简称处置条例)。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.44.持有或者实际控制证券公司( )%以上股权的，要经中国证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。A5 B6 C7 D8（分

22、数：1.00）A.B.C.D.45.为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，监管条例规定：证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.46.监管条例还规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.47.( )是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。A停业整顿 B托管 C接管

23、D行政重组（分数：1.00）A.B.C.D.48.( )是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。A停业整顿 B托管 C接管 D行政重组（分数：1.00）A.B.C.D.49.( )是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。A停业整顿 B托管 C撤销 D行政重组（分数：1.00）A.B.C.D.50.经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于( )年 6 月 30 日联合发布了证券投资者保护基金管理办法。A2005 B2006 C2007 D20

24、08（分数：1.00）A.B.C.D.51.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )%纳入基金。A15 B20 C25 D30（分数：1.00）A.B.C.D.52.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A10 B20 C30 D40（分数：1.00）A.B.C.D.53.根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的证券投资者保护基金管理办法，中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )年 8 月 30 日注册成立。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.54.所谓( )

25、，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A证券市场监管 B证券市场运行C证券交易 D证券发行（分数：1.00）A.B.C.D.55.中国证监会在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。A34 B35 C36 D37（分数：1.00）A.B.C.D.56.中国证券业协会正式成立于( )年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。A1991 B1992 C1993 D1994（分数：1.00）A.B.C

26、.D.57.( )年 12 月 16 日，中国证监会公布证券业从业人员资格管理办法(简称资格管理办法)，自2003 年 2 月 1 日起实施。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C.D.58.申请人符合资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A25 B30 C35 D40（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：59，分数：59.00)59.涉及证券市场的法律、法规分为哪几个层次( )。（分数：1.00）A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务

27、院制定并颁布的行政法规C.由自律性协会会员所公认的规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章60.证券法包括下列哪些内容( )。（分数：1.00）A.分别为总则、证券发行、证券交易B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司C.证券登记结算机构、证券服务机构D.证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则61.下列哪些内容是证券法总则包括的内容( )。（分数：1.00）A.立法的宗旨、适用范围B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则C.证券业与其他金融业的分业经营与管理D.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理62.下列哪几项是证券法中证券发行包括的内容( )。（分数：1.00）

28、A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用，公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定D.证券发行的信息披露不特定对象公开发行证券的承销方式，证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限、发行价格的协商确定63.下列哪几项是证券法中证券交易包括的内容( )。（分数：1.00）A.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员

29、限制购买股票的规定，证券交易收费的规定B.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形C.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定D.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定64.下列哪几项是证券法中上市公司收购包括的内容( )。（分数：1.00）A.收购的方式，持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容B.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及

30、收购期限C.要约收购方式收购人的义务D.协议收购的规定，收购完成后的事项65.下列哪几项是证券法中关于证券交易所规定的内容( )。（分数：1.00）A.证券交易所的功能、性质，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定B.证券交易所的会员，接受委托交易，证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分，证券交易所组织集中交易的职责，采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序C.对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚66.下

31、列哪几项属于证券法中关于证券公司规定的内容( )。（分数：1.00）A.证券公司设立的程序、条件和组织形式，证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系B.证券公司设立申请的审核，重大事项的批准，风险控制指标，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职规定C.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用，证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则，证券公司自营业务的规定，客户交易结算资金的存管，经纪业务的性质及业务记录保管，融资融券服务的规定，经纪业务中的禁止性规定D.证券公司报送经营管理信息和资料的义务，对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或者评估的规定，证券公司风险控制指标不符合规

32、定的处置措施，证券公司股东违法违规的处罚，证券公司违法经营或者出现重大风险的监管及处置措施67.下列哪几项属于证券法中关于证券登记结算机构规定的内容( )。（分数：1.00）A.设立的条件、公司的职能，证券登记结算的运营方式B.上市交易的证券集中存管的规定，保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定C.结算风险基金的用途、来源及专项管理规定D.投资者开立证券账户的规定，结算参与人的货银对付原则，清算交收账户内证券和资金的性质及用途68.下列哪几项属于证券法中关于证券服务机构规定的内容( )。（分数：1.00）A.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定B.从业人员的规定C.从业中的禁止性

33、行为、收取服务费用的标准D.服务机构的行为操守规定及过失责任追究69.下列哪几项属于证券法中关于证券监督管理机构规定的内容( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构的职责、监督管理机构履行职责可采取的措施B.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求C.监管人员的职业操守、监督管理信息共享机制D.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定70.公司法的调整范围包括( )，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（分数：1.00）A.股份有限公司B.合伙制企业C.无限责任公司D.有限责任公司71.公司法中对有限责任公司的设立和组织机构的规定

34、内容包括( )。（分数：1.00）A.注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容B.认股书、招股说明书的必备内容C.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序D.国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员72.公司法中对有限责任公司的股权转让的内容包括( )。（分数：1.00）A.转让股权的规定B.人民法院强制执行转让股权的程序C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置D.股份有限公司设立的条件及设立方式73.公司法中对股份有限公司的设立和组织机

35、构的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.发起人的权利和义务；注册资本及股本总额；公司章程必备的内容B.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序C.董事的产生，董事会会议的召集和主持，临时董事会的召集，董事会的议事规则，经理的聘任或者解聘D.监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序，设立独立董事的规定74.公司法中对法律责任的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任B.抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任C.虚假财务会计报

36、告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任D.人民法院强制执行转让股权的程序75.公司法中公司解散和清算的内容包括( )。（分数：1.00）A.公司解散的情形，清算组成立及行使的职权B.解散通知及债权公告、登记、确认C.公司财产的支付及清偿、分配顺序D.向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销76.公司法中外国公司的分支机构的内容包括( )。（分数：1.00）A.外国公司分支机构的注册登记及审批B.外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额C.分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任D.撤销时依法清偿债务77.公司法中公司债券的内容包括( )。（分数：1.00）A.公

37、司债券募集办法的主要内容B.公司债券的形式C.记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D.可转换为股票的公司债券的规定78.公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括( )。（分数：1.00）A.不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B.董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C.董事、高级管理人员的禁止性行为D.董事、监事、高级管理人员的责任追究79.基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进( )的健康发展。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券投资基金C.证券市场D.证券公司80.

38、基金法中对法律责任的规定内容包括( )。（分数：1.00）A.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定B.基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚81.中华人民共和国刑法及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有( )。（分数：1.00）A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.非法发行股票和公司、企业债

39、券罪D.内幕交易、泄露内幕信息罪82.中华人民共和国刑法及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有( )。（分数：1.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金C.处 3 年以下有期徒刑或者拘役D.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金83.中华人民共和国刑法及修正案对犯有编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的处罚包括( )。（分数：1.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金C.处

40、 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金D.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金84.2008 年 4 月 23 日，国务院公布( )，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。（分数：1.00）A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.证券公司风险处置条例85.证券公司监督管理条例的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.防范证券公司账外经营的规定B.证券公司市场准入条件C.完善公司治理结构的规定D.证券公司高管人员的监管制度86.根据证券法确

41、立的原则，证券公司监督管理条例对客户资产保护措施作的规定包括( )。（分数：1.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备87.证券公司监督管理条例对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括( )。（分数：1.00）A.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备B.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托

42、管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施88.证券公司设董事会秘书，负责( )，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。（分数：1.00）A.公司财务报表的管理B.股东会和董事会会议的筹备C.文件的保管D.股东资料的管理89.在证券公司高管人员的持续监管方面，根据证券公司监督管理条例规定，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利B.证券公司高级管理人员离任的，公司应

43、当对其进行审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构C.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D.未报送审计报告的，离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职90.在证券法规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，证券公司监督管理条例作出的规定包括( )。（分数：1.00）A.进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完

44、整B.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料C.国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查D.对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施；对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等91.制定证券公司风险处置条例的基本原则是( )。（分数：1.00）A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化、落实证券法、企业破产法，完善证券

45、公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人92.处置条例规定了下列哪几种主要的风险处置措施( )。（分数：1.00）A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销93.处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。（分数：1.00）A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金；行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准C.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定；除易贬

46、损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产D.除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿94.下列哪几项是证券投资者保护基金的来源( )。（分数：1.00）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金。经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在

47、其营业成本中列支C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.国内外机构、组织及个人的捐赠95.下列哪几项是中国证券投资者保护基金有限责任公司设立的作用( )。（分数：1.00）A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证

48、券公司风险方面发挥重要作用D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制96.证券市场禁入规定的基本原则有( )。（分数：1.00）A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施B.行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则C.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案D.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场推出措施97.下列哪些人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施( )。（分数：1.00）A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设