证券市场法律、法规概述及答案解析.doc

《证券市场法律、法规概述及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场法律、法规概述及答案解析.doc（36页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券市场法律、法规概述及答案解析(总分：67.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：58，分数：29.00)1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：0.50）A.25%B.30%C.35%D.75%2.下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。（分数：0.50）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内

2、还清D.法律规定的其他情形3.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.304.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。( )（分数：0.50）A.10；5%以上 10%以下B.3；1%以上 50%以下C.5；1%以上 5%以下D.5；5%以上 10%以下5.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。（分数：0.50）A.70%B.

3、50%C.30%D.10%6.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%7.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.58.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（分数：0.50）A.25%B.30%C.35%D.40%9.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管

4、部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。（分数：0.50）A.情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金B.情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金C.情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金D.情节特别严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚金10.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。（分数：0.50）A

5、.1至 3年的证券市场禁入措施B.3至 5年的证券市场禁入措施C.5至 l0年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施11.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。（分数：0.50）A.必须多于 2人B.不得少于 2人C.必须多于 3人D.不得少于 3人12.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处( )有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.13 年13.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。（分数：0.50）A.3000B.4000C

6、.5000D.600014.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。（分数：0.50）A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会15.公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.716.上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。（分数：0.50）A.25%B.30%C.35%D.40%17.依据公司法的规定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.有限责任公司的注册资

7、本可以按照规定的比例在 3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5万元C.投资公司的注册资本在 5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定18.下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( )。（分数：0.50）A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制19.我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证

8、券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。（分数：0.50）A.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金B.处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金C.处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金D.处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金20.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。（分数：0.50）A.审慎B.诚信C.依法D.独立21.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公

9、司的有关情况通报机制。（分数：0.50）A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构22.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.723.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。（分数：0.50）A.1个月B.3个月C.1年D.2年24.根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比

10、例的金额设立( )。（分数：0.50）A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金25.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。（分数：0.50）A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施D.从轻或者减轻采取市场禁入措施26.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。（分数：0.50）A.经营证券经纪业务已满 3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财

11、务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3个月净资本均在 12 亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间27.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证

12、券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券28.上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院29.下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。（分数：0.50）A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的

13、其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的30.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。（分数：0.50）A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询31.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。（分数：0.50）A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定32.下列各项不属于我国证券法规定的证券交易内容的是( )。（分数：0.50）A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

14、B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求33.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.734.证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。( )（分数：0.50）A.2；3B.2；5C.3；2D.3；535.股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。（分数：0.50）A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者36.对在境内设立证券公司或者在境外设立

15、、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。（分数：0.50）A.30日B.2个月C.6个月D.12个月37.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。（分数：0.50）A.1000B.2000C.3000D.500038.收购要约的期限为( )。（分数：0.50）A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日39.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。（分数：0.50）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.刑法D.中华人民共和国证券投资基金法40.犯有内幕交易

16、、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。( )（分数：0.50）A.2；1 倍以上 3倍以下B.5；1 倍以上 5倍以下C.3；2 倍以上 4倍以下D.5；3 倍以上 10倍以下41.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起 3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.30%42.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过

17、( )个月。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.2443.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司的设立应当经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府45.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系

18、董事过半数通过。（分数：0.50）A.1/3B.过半数C.2/3D.全体46.公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。（分数：0.50）A.60%B.50%C.40%D.30%47.行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1548.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.2449.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理

19、机构50.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。（分数：0.50）A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售51.证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（分数：0.50）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人52.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。（分数：0.50）A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门和相关部门53.上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )（分数：0.50）A.监事会；董事会B

20、.董事会；监事会C.董事会；高级管理人员D.监事会；高级管理人员54.我国证券法对证券发行的规定不包括( )。（分数：0.50）A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料55.在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50家的，发行人不得定价并应中止发行。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.556.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主

21、管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上57.我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。（分数：0.50）A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量58.上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )（分数：0.50）A.董事；高级管理人员B.监事；高级管理人员C.董事；监事D.董事长；监事二、B多选题/B(总

22、题数：31，分数：15.50)59.根据公司法规定，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为 3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市60.我国证券法对证券交易所的规定包括( )。（分数：0.50）A.证券交

23、易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定 I临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚61.证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：0.50）A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D

24、.无法偿还到期债务62.下列各项属于证券市场法律制度的有( )。（分数：0.50）A.证券发行制度B.信息披露制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度63.我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。（分数：0.50）A.证券监督管理机构的职责B.监督管理机构履行职责可采取的措施C.监管人员的职业操守D.证券监督管理机构的设立及人员组成64.下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部资产对公司债务承担责任C.股东以认购股份对公司债务承担责任D.公司未分配利润对公司债务承担责任65.证券公司有下列( )情形之一的，国

25、务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（分数：0.50）A.治理混乱，管理失控B.挪用客户资产并且不能自行弥补C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机66.下列各项关于公司法对监事会或监事的规定不正确的有( )。（分数：0.50）A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B.股份有限公司监事会至少每年度召开 1次C.有限责任公司的监事会会议 6个月至少召开 1次D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字67.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保

26、荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。（分数：0.50）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会68.关于询价制度，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价69.根据我国公司法的规定，股东会行使的职权有( )。（分数：0.50）A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C

27、.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议70.根据我国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。（分数：0.50）A.反收购B.维护二级市场股价C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股票的其他公司合并71.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。（分数：0.50）A.不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务B.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务C.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务D.由其所在机构按

28、规定的程序解除其被禁止担任的职务72.下列各项属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有( )。（分数：0.50）A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组73.下列各项属于中华人民共和国证券法总则内容的有( )。（分数：0.50）A.立法的宗旨、适用范围B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则C.证券业与其他金融业的分业经营与管理D.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理74.公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。（分数：0.50）A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B.健全董事会

29、制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C.强化监事会作用D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任75.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。（分数：0.50）A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚76.制定证券公司风险处置条例的基本原则包括( )。（分数：0.50）A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃

30、市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人77.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。（分数：0.50）A.暂停其任职资格 1至 3年B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格C.并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施D.给予警告处分78.证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。（分数：0.50）A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损79.国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应

31、当考虑( )的需要。（分数：0.50）A.证券市场发展B.社会公共利益C.社会发展D.公平竞争80.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.平等81.与 1998年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有( )。（分数：0.50）A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市

32、场秩序82.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )（分数：0.50）A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所83.我国公司法规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：0.50）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3时C.持有公司股份 10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时84.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有( )。（分数：0.50）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资

33、产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备85.下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。（分数：0.50）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.证券法C.基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法86.证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。（分数：0.50）A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，

34、转让方案应由中国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定87.下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的有( )。（分数：0.50）A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B.运用募集资金投资亏损的处罚C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚88.国家鼓励证券公司在有效

35、控制风险的前提下，依法开展( )活动。（分数：0.50）A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新89.证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。（分数：0.50）A.变更业务范围B.变更主要股东C.变更公司形式D.公司合并、分立三、B判断题/B(总题数：46，分数：23.00)90.我国证券法适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误91.股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误92.提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会

36、公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误93.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取 5至 10年的证券市场禁入措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误94.证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误95.我国证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误96.证券投资基金法调整的核

37、心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误97.中华人民共和国证券投资基金法的调整对象范围包括：证券投资基金管理人和托管人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误98.公司法允许公司按照规定的比例在 2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在 5年内缴足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误99.出席董事会的无关联关系董事人数不足 5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误100.公司法最核心的内容是规范公司法人治理结构。( )（分数：0.50）A.正确B

38、.错误101.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.在我国，外国公司分支机构的注册登记及审批，外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额都由中国公司法规定，分支机构不具有中国法人资格，外国公司对其经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以

39、上董事共同推举一名董事履行职务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的 2/3 票选举产生。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

40、，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 5%以上 10%以下罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3万元以上 30万元以下罚金；情节特别严重的，处 1年以上 3年以下有期徒刑，并处 1万元以上 10万元以下罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.刑法

41、规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处 5年以下有期徒刑或拘役。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下的罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 5万元以下罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损

42、失的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.如果触犯刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息；指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券公司不得设立独立董事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、

43、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方戈予以记载、保存。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经

44、纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.处置证券公司风险过程中，有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.托管满 12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过 6个月。( )（分数：0.50）A.正确B.

45、错误124.国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起 30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司的债权债务关系因其证券公司被撤销而消灭。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对

46、该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照规定撤销该证券公司，进行行政清理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计人其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投

47、资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券发行与承销管理办法中规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券发行与承销管理办法规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在 10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，

48、如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场法律、法规概述答案解析(总分：67.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：58，分数：29.00)1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分

49、数：0.50）A.25%B.30%C.35%D.75% 解析：解析 参见证券法第八十八条。2.下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。（分数：0.50）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内还清 D.法律规定的其他情形解析：解析 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；法律规定的其他情形。3.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。（分数：0.50）A.10B.15 C.20D.30解析：解析 我国