证券市场概述(二)及答案解析.doc

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1、证券市场概述(二)及答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：10，分数：10.00)1.U /U是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B.C.D.2.( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B.C.D.3.卢国证监会自 1992 年 10 月成立以来，一直重视与境外监管

2、机构的交流与合作，截至 2008 年 3 月，已相继与 36 个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了( )个监管合作备忘录。 A.38 B.39 C.40 D.41（分数：1.00）A.B.C.D.4.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.北平证券交易所 D.青岛证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.5.( )是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 A.证券监管者 B.证券投资者 C.证券交易者 D.证券发行者（分数：1.00）A.B.C.D.6.2003 年 5 月 27 日， ( )成为首家获批的

3、合格境外机构投资者(QFII)。 A.美国银行 B.汇丰银行 C.美洲银行 D.瑞士银行（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。 A.证券登记结算机构 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券交易者（分数：1.00）A.B.C.D.8.( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券发行者 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券交易者（分数：1.00）A.B.C.D.9.证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 A.特征 B.风险 C.结构 D.组织（分数：1.00）A.B.C.D.10.(

4、)是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 A.中央银行 B.商业银行 C.财政部 D.监管机构（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.00)11.2006 年，在众多历史遗留问题得到妥善解决、机构投资者迅速壮大、法律体系逐步完善的基础上，中国资本市场出现了一系列积极而深刻的变化，包括( )。 A.为充分发挥资本市场的功能，市场各方对多层次市场体系和产品结构的多样化进行了积极的探索 B.中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步 C.可转换公司债券、银行信贷资产证券化产品、住房

5、抵押贷款证券化产品、企业资产证券化产品、银行不良资产证券化产品、企业或证券公司发行的集合收益计划产品以及权证等新品种的出现，丰富了资本市场交易品种 D.2007 年年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第三；2007 年首次公开发行股票融资4595.79 亿元，位列全球第一；日均交易量 1903 亿元，成为全球最为活跃的市场之一（分数：1.00）A.B.C.D.12.下列哪几项属于证券投资人( )。 A.机构投资者 B.金融机构 C.企业和事业法人 D.各类基金（分数：1.00）A.B.C.D.13.下列哪几项参与投资的金融机构属于银行业金融机构( )。 A.商业银行 B.诚实信用合作社 C.

6、农村信用合作社 D.政策性银行（分数：1.00）A.B.C.D.14.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为( )。 A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.无形市场（分数：1.00）A.B.C.D.15.从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。主要涉及以下哪几个方面( )。 A.强化信息披露 B.完善上市公司监管体制 C.规范公司治理 D.“清欠”违规占用上市公司资金（分数：1.00）A.B.C.D.16.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会

7、员大会。根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当( )。 A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 C.制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷 D.就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责（分数：1.00）A.B.C.D.17.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括U /U。 A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易 B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资

8、基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后3 年内，外资比例不超过 49% D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金（分数：1.00）A.B.C.D.18.参与证券投资的金融机构包括下列哪几项( )。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险公司 D.保险资产管理公司（分数：1.00）A.B.C.D.19.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。 A.政府证券 B.公司证券 C.商品证券 D.资本证券（分数：1.00）A.B.C.

9、D.20.下列关于证券市场交易场所结构的说法，正确的是( )。 A.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场 B.通常人们也把有形市场称为“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场 C.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D.通常人们也把无形市场称为“场外市场”，是指没有固定场所的证券交易所市场（分数：1.00）A.B.C.D.21.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容包括允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括( )。 A.信用查询与分析 B.投资与有价证券研究与咨询、公开收购及公司重组等 C.对所有新批准的

10、证券业务给予国民待遇 D.允许在我国设立分支机构（分数：1.00）A.B.C.D.22.下列哪几项属于证券服务机构( )。 A.证券投资咨询公司 B.会计师事务所 C.资产评估机构 D.律师事务所（分数：1.00）A.B.C.D.23.证券市场的品种结构是指依有价证券的品种而形成的结构关系，这种结构关系的构成主要有( )。 A.股票市场 B.债券市场 C.基金市场 D.衍生品市场（分数：1.00）A.B.C.D.三、判断题(总题数：17，分数：17.00)24.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。( )

11、 A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.25.自律性组织包括证券中介组织和证券业协会。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.26.1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了。100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.27.股权分置，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.28.所谓虚拟

12、资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.29.截至 2007 年年末，中国保险业投资类资产规模已超过 2 万亿元人民币。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券流通市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.31.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，

13、但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.32.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.33.通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.34.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( ) A.正确 B.

14、错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.35.1602 年，在英国的伦敦成立了世界上第一个股票交易所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.36.1918 年夏天成立的上海证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.37.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.38.2003 年 5 月 27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。( ) A.正确 B.

15、错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.39.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.40.经国务院批准，中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，注册资本金 2000 亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.证券市场概述(二)答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项

16、选择题 lilist-style-t(总题数：10，分数：10.00)1.U /U是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B. C.D.解析：3.卢国证监会自 1992 年 10 月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至 2008 年 3 月，已相继与 36

17、个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了( )个监管合作备忘录。 A.38 B.39 C.40 D.41（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.北平证券交易所 D.青岛证券交易所（分数：1.00）A.B.C. D.解析：5.( )是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 A.证券监管者 B.证券投资者 C.证券交易者 D.证券发行者（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：6.2003 年 5 月 27 日， ( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。 A.

18、美国银行 B.汇丰银行 C.美洲银行 D.瑞士银行（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：7.( )是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。 A.证券登记结算机构 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券交易者（分数：1.00）A. B.C.D.解析：8.( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券发行者 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券交易者（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 A.特征 B.风险 C.结构 D.组织（分数：1.00）A.B.C. D.解析：10.( )是代

19、表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 A.中央银行 B.商业银行 C.财政部 D.监管机构（分数：1.00）A. B.C.D.解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.00)11.2006 年，在众多历史遗留问题得到妥善解决、机构投资者迅速壮大、法律体系逐步完善的基础上，中国资本市场出现了一系列积极而深刻的变化，包括( )。 A.为充分发挥资本市场的功能，市场各方对多层次市场体系和产品结构的多样化进行了积极的探索 B.中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步 C.可转换公司债券、银行信贷资产证券化产品、住

20、房抵押贷款证券化产品、企业资产证券化产品、银行不良资产证券化产品、企业或证券公司发行的集合收益计划产品以及权证等新品种的出现，丰富了资本市场交易品种 D.2007 年年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第三；2007 年首次公开发行股票融资4595.79 亿元，位列全球第一；日均交易量 1903 亿元，成为全球最为活跃的市场之一（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：12.下列哪几项属于证券投资人( )。 A.机构投资者 B.金融机构 C.企业和事业法人 D.各类基金（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：13.下列哪几项参与投资的金融机构属于银行业金融机构( )。 A.商业

21、银行 B.诚实信用合作社 C.农村信用合作社 D.政策性银行（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：14.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为( )。 A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.无形市场（分数：1.00）A. B. C. D.解析：15.从 2006 年 3 月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。主要涉及以下哪几个方面( )。 A.强化信息披露 B.完善上市公司监管体制 C.规范公司治理 D.“清欠”违规占用上市公司资金（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：16.证券业协会是证券

22、业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当( )。 A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 C.制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷 D.就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：17.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括U /U。 A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易 B.外国证券机构驻华代表处

23、可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后3 年内，外资比例不超过 49% D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：18.参与证券投资的金融机构包括下列哪几项( )。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险公司 D.保险资产管理公司（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：19.按证券发行主体的不

24、同，有价证券可分为( )。 A.政府证券 B.公司证券 C.商品证券 D.资本证券（分数：1.00）A. B. C.D.解析：20.下列关于证券市场交易场所结构的说法，正确的是( )。 A.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场 B.通常人们也把有形市场称为“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场 C.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D.通常人们也把无形市场称为“场外市场”，是指没有固定场所的证券交易所市场（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：21.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容包括允许合资券商开

25、展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括( )。 A.信用查询与分析 B.投资与有价证券研究与咨询、公开收购及公司重组等 C.对所有新批准的证券业务给予国民待遇 D.允许在我国设立分支机构（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：22.下列哪几项属于证券服务机构( )。 A.证券投资咨询公司 B.会计师事务所 C.资产评估机构 D.律师事务所（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：23.证券市场的品种结构是指依有价证券的品种而形成的结构关系，这种结构关系的构成主要有( )。 A.股票市场 B.债券市场 C.基金市场 D.衍生品市场（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：三、判

26、断题(总题数：17，分数：17.00)24.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：25.自律性组织包括证券中介组织和证券业协会。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：26.1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了。100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：27.股权分

27、置，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：28.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：29.截至 2007 年年末，中国保险业投资类资产规模已超过 2 万亿元人民币。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：30.证券流通市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规

28、定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：31.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：32.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：33.通常情况下，风险越大的证券，投资者要

29、求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：34.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：35.1602 年，在英国的伦敦成立了世界上第一个股票交易所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：36.1918 年夏天成立的上海证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.

30、D.解析：37.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：38.2003 年 5 月 27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：39.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：40.经国务院批准，中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，注册资本金 2000 亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：