证券市场概述(一)及答案解析.doc

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1、证券市场概述(一)及答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：10，分数：10.00)1.所谓( )，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。前两者不可在交易所市场公开转让，从而形成同股不同权、不同股东之间利益不一致的制度性缺陷，在诸多方面制约了中国资本市场的规范发展和国有资产管理体制的根本性变革。 A.市场开放 B.证券监管 C.公司重组 D.股权分置（分数：1.00）A.B.C.D.2.截至 2007 年年底，共有( )家中、外资银行(12 家中资、11

2、家外资)取得开办代客境外理财业务资格。 A.21 B.22 C.23 D.24（分数：1.00）A.B.C.D.3.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。 A.资本证券 B.货币证券 C.商品证券 D.金融证券（分数：1.00）A.B.C.D.4.( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 A.有价证券 B.股票 C.债券 D.基金（分数：1.00）A.B.C.D.5.( )是指将收益用于指定的社会公益事业的基金。 A.社会公益基金 B.主权财富基金 C.企业年金 D.证券投资基金（分数：1.

3、00）A.B.C.D.6.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属( )。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B.C.D.7.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。 A.证券登记结算机构 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.8.下列哪一项不属于有价证券的特征( )。 A.收益性 B.流动性 C.无期性 D.风险性（分数：1.00）A.B.C.D.9.下列哪一项不属于我国证券公司的主要业务( )。 A.发行证券 B.证券承销 C.经纪

4、 D.并购（分数：1.00）A.B.C.D.10.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.公司股票 B.公司债券 C.公司基金 D.金融证券（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.00)11.下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是( )。 A.两者相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 B.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易 C.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 D.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场

5、充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素（分数：1.00）A.B.C.D.12.下列关于股权分置改革的说法，正确的是( )。 A.所谓股权分置，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别 B.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在，各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础 C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场化基础，使

6、中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别 D.从 2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革（分数：1.00）A.B.C.D.13.证券市场的发展经历了以下哪几个阶段( )。 A.萌芽阶段、初步发展阶段 B.停滞阶段 C.恢复阶段 D.加速发展阶段（分数：1.00）A.B.C.D.14.下列哪几项属于基金性质的机构投资者( )。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金（分数：1.00）A.B.C.D.15.健全的发行制度是证券市场健康发展的基

7、本条件。近年来，我国发行制度改革的主要举措包括( )。 A.发行审核制度透明化 B.强化证券发行的市场约束 C.发行定价机制市场化 D.发行定价机制核准化（分数：1.00）A.B.C.D.16.证券投资基金是( )。 A.指通过公开发售基金份额筹集资金 B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益 C.以资产组合方式进行证券投资活动的基金 D.可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种（分数：1.00）A.B.C.D.17.下列哪几项属于我国证监会的职责( )。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B.负责保护投资者的合法

8、权益 C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D.维持公平而有序的证券市场（分数：1.00）A.B.C.D.18.下列哪几项属于社会公益基金( )。 A.福利基金 B.科技发展基金 C.教育发展基金 D.文学奖励基金（分数：1.00）A.B.C.D.19.下列关于公司(企业)的说法，正确的是( )。 A.企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制 B.现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票 C.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)

9、筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段 D.随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大，所以，公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势（分数：1.00）A.B.C.D.20.出现在旧中国的证券市场的证券交易所主要有( )。 A.北平证券交易所 B.上海华商证券交易所 C.青岛市物品证券交易所 D.天津市企业交易所（分数：1.00）A.B.C.D.21.下列关于证券市场基本功能的说法，正确的是( )。 A.筹资一投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.风险分散功能（分数：1.00）A.B.C.D.22.证券业自律型组

10、织包括( )。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.23.下列哪几项属于有价证券的特征( )。 A.收益性 B.流动性 C.无期性 D.风险性（分数：1.00）A.B.C.D.三、判断题(总题数：17，分数：17.00)24.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.25.2004 年 2 月，发行上市由主承销商推荐制(实行通道限制)过渡到保荐制度，建立了保荐机构和保荐代表人问责机制。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：

11、1.00）A.B.C.D.26.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.27.中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，通常以地方税或其他收入偿还，我国允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.28.1994 年 9 月，财政部首次在日本发行了 300 亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。( )

12、 A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.29.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场既为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，也为资金供给者提供了投资对象。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.31.目前，共同基金已经超过保险公司成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票

13、投资。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.32.1993 年的公司法和 1998 年的证券法是规范资本市场的两部重要法律，对促进中国资本市场的健康发展、维护社会经济秩序、促进社会主义市场经济发展发挥了重要的作用。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.33.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.34.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：

14、1.00）A.B.C.D.35.现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，两者都可以发行股票。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.36.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.37.非上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数

15、：1.00）A.B.C.D.38.1999 年后，上市公司监管从以行政审批为主逐步向以信息披露为主过渡，中国证监会结合资本市场发展实践，根据新的公司法、证券法对上市公司信息披露提出的更高要求，制定了上市公司信息披露管理办法，进一步完善信息披露规则和监管流程，提高上市公司信息披露质量及监管的有效性。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.39.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。U /U A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.40.在公司证

16、券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B.C.D.证券市场概述(一)答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：10，分数：10.00)1.所谓( )，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。前两者不可在交易所市场公开转让，从而形成同股不同权、不同股东之间利益不一致的制度性缺陷，在诸多方面制约了中国资本市场的规范发展和国有资产管理体制的根本性变革。 A.市场开放 B.证券监管 C.公司重

17、组 D.股权分置（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.截至 2007 年年底，共有( )家中、外资银行(12 家中资、11 家外资)取得开办代客境外理财业务资格。 A.21 B.22 C.23 D.24（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。 A.资本证券 B.货币证券 C.商品证券 D.金融证券（分数：1.00）A. B.C.D.解析：4.( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 A.有价证券 B.股票 C.债券 D.基金（分数：1.00

18、）A. B.C.D.解析：5.( )是指将收益用于指定的社会公益事业的基金。 A.社会公益基金 B.主权财富基金 C.企业年金 D.证券投资基金（分数：1.00）A. B.C.D.解析：6.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属( )。 A.非上市证券 B.上市证券 C.私募证券 D.公募证券（分数：1.00）A.B.C. D.解析：7.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。 A.证券登记结算机构 B.证券市场中介机构 C.证券投资者 D.证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：8.下列哪一项不属于有价证券的特

19、征( )。 A.收益性 B.流动性 C.无期性 D.风险性（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.下列哪一项不属于我国证券公司的主要业务( )。 A.发行证券 B.证券承销 C.经纪 D.并购（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.公司股票 B.公司债券 C.公司基金 D.金融证券（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：13.00)11.下列关于证券发行市场和流通市场关系的说法，正确的是( )。 A.两者相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 B.证券发行市场是流通市场的

20、基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易 C.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 D.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：12.下列关于股权分置改革的说法，正确的是( )。 A.所谓股权分置，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别 B.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问

21、题不复存在，各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础 C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场化基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别 D.从 2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：13.证券市场的发展经历了以下哪几个阶段( )。 A.萌芽阶段、初步发展阶段 B.停滞阶段 C.恢复阶段 D.加

22、速发展阶段（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：14.下列哪几项属于基金性质的机构投资者( )。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：15.健全的发行制度是证券市场健康发展的基本条件。近年来，我国发行制度改革的主要举措包括( )。 A.发行审核制度透明化 B.强化证券发行的市场约束 C.发行定价机制市场化 D.发行定价机制核准化（分数：1.00）A. B. C. D.解析：16.证券投资基金是( )。 A.指通过公开发售基金份额筹集资金 B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益 C.以资产组

23、合方式进行证券投资活动的基金 D.可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：17.下列哪几项属于我国证监会的职责( )。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B.负责保护投资者的合法权益 C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D.维持公平而有序的证券市场（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：18.下列哪几项属于社会公益基金( )。 A.福利基金 B.科技发展基金 C.教育发展基金 D.文学奖励基金（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：19.下列

24、关于公司(企业)的说法，正确的是( )。 A.企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制 B.现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票 C.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段 D.随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大，所以，公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：20.出现在旧中国的证券市场的

25、证券交易所主要有( )。 A.北平证券交易所 B.上海华商证券交易所 C.青岛市物品证券交易所 D.天津市企业交易所（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：21.下列关于证券市场基本功能的说法，正确的是( )。 A.筹资一投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.风险分散功能（分数：1.00）A. B. C. D.解析：22.证券业自律型组织包括( )。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.证券业协会（分数：1.00）A.B.C. D. 解析：23.下列哪几项属于有价证券的特征( )。 A.收益性 B.流动性 C.无期性 D.风险性（分数：1.00）A. B.

26、C.D. 解析：三、判断题(总题数：17，分数：17.00)24.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：25.2004 年 2 月，发行上市由主承销商推荐制(实行通道限制)过渡到保荐制度，建立了保荐机构和保荐代表人问责机制。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：26.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。( ) A.正

27、确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：27.中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，通常以地方税或其他收入偿还，我国允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：28.1994 年 9 月，财政部首次在日本发行了 300 亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：29.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场既为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，也为资金供给者提供了投资对象。

28、( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：30.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：31.目前，共同基金已经超过保险公司成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：32.1993 年的公司法和 1998 年的证券法是规范资本市场的两部重要法律，对促

29、进中国资本市场的健康发展、维护社会经济秩序、促进社会主义市场经济发展发挥了重要的作用。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：33.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：34.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：35.现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，两者都可以发行股票。( ) A.正确 B.错误

30、 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：36.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：37.非上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A.B. C.D.解析：38.1999 年后，上市公司监管从以行政审批为主逐步向以信息披露为主过渡，中国证监

31、会结合资本市场发展实践，根据新的公司法、证券法对上市公司信息披露提出的更高要求，制定了上市公司信息披露管理办法，进一步完善信息披露规则和监管流程，提高上市公司信息披露质量及监管的有效性。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：39.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。U /U A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：40.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。( ) A.正确 B.错误 C.放弃（分数：1.00）A. B.C.D.解析：