证券市场基础知识-73及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-73 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是( )的一种形式。A实际资本 B虚拟资本 C货币资本 D商品资本（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券市场本质上是( )。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C价值实现增值的场所D风险直接交换的场所（分数：0.50）A.B.C.D.3.中央政府债券通常被视为( )。A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是证券市场最广泛的投资者。A政府机构 B保险公司 C各类基金 D个人（分数：0.50）

2、A.B.C.D.5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常务委员会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.6.股票是一种( )凭证。A债权 B所有权 C信托权 D委托权（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A35% B40% C45% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.8.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。A股票发行溢价 B接受的赠与C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额（分数：0.50）A.B.C.D.9.

3、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。A每股账面价值 B每股内在价值C每股票面价值 D每股清算价值（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所与中证指数有限公司参照 GICS 将沪市上市公司分为( )大行业。A8 B9 C10 D11（分数：0.50）A.B.C.D.11.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.12.某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009

4、 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股（分数：0.50）A.B.C.D.13.债券是一种的( )凭证。A债权债务 B所有权、使用权C设权 D转让权（分数：0.50）A.B.C.D.14.金融债券的期限以( )较为多见。A短期 B中期 C长期 D永久期（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列属于间接融资手段的有( )。A普通股 B优先股 C债券 D贷款（分数：0.50）A.B.C.D.16.在国际市场上，( )的常见形式是国库券。A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国

5、债（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A专项债券 B收入债券C一般责任债券 D政府支持机构债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.中央银行票据本质上属于特殊的( )。A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.一般认为，基金起源于( )，是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的。A德国 B美国 C英国 D日本（分数：0.50）A.B.C.D.20.目前我国的基金全部是( )。A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金（分数：0.50）A.B

6、.C.D.21.根据规定( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A80% B70% C60% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.22.偏股型基金股票的配置比例是( )。A50%70% B60%70% C40%60% D70%80%（分数：0.50）A.B.C.D.23.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。A3 B4 C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是( )。A基金管理人 B基金持有人 C基金托管人 D基金投资者（分数：0.50）A.B.C.D.25.基金交易费中的( )由证券公司按成交金额的一定比例向基金收

7、取。A印花税 B过户费 C经手费 D交易佣金（分数：0.50）A.B.C.D.26.开放式基金所特有的风险是( )。A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.27.使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是( )。A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具C场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D独立衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.28.金融衍生工具产生的最基本原因是( )，A新技术革命 B金融自由化 C利润驱动 D避险（分数：0.50）A.B.C.D.29.债券远期交

8、易的( )品种最为活跃。A7 天 B15 天 C30 天 D60 天（分数：0.50）A.B.C.D.30.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券期货 B国债期货C市政债券指数期货 D金融债券期货（分数：0.50）A.B.C.D.31.金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能（分数：0.50）A.B.C.D.32.一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。A多于 B少于 C等于 D不是（分数：0.50）A.B.C.D.33.按照( )权证

9、分为认股权证和备兑权证。A持有人权利的性质不同 B权证的内在价值C基础资产的来源 D行权的时间（分数：0.50）A.B.C.D.34.如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为( )元。A5 B25 C50 D100（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。A中央存托公司 B存券银行 C托管银行 D信托投资公司（分数：0.50）A.B.C.D.36.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结

10、型产品和商品 联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用 C市场的功能 D交易标的物（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。A6 B12 C18 D24（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A累计询价 B询价方式 C上网竞价方式 D协商定价方式（分数：0.50）A.B.C.D.40.我国的二板市场指的

11、是( )。A代办股份转让系统 B主板市场C中小企业板块市场 D创业板市场（分数：0.50）A.B.C.D.41.公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后 1 个月内提交解决方案，或复牌后( )内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.42.代办股份转让系统依托( )和中央登记公司的技术系统和。A投资咨询机构 B证券交易所 C证券业协会 D资信评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.2005 年 8 月 25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资

12、发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。A恒指服务公司 B中证指数有限公司C中央国债登记结算有限责任公司 D三元证券投资顾问有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.44.深证成分股指数包括( )个成分股。A10 B20 C30 D40（分数：0.50）A.B.C.D.45.上证国债指数的样本是( )。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的

13、一次还本付息国债（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息（分数：0.50）A.B.C.D.47.某投资者买了 1500 元期限为 1 年期、年利率为 10%的公司债券，若 1 年中通货膨胀率为 4%，则该投资者的实际收益率为( )。A14% B10% C6% D4%（分数：0.50）A.B.C.D.48.美国一般将( )利率视为无风险利率。A短期国库券 B长期国债C一年期存款利率 D一年期贷款利率（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国第一家专业性证券公司是( )。A中信证券公司 B深圳特区证券公司C海通证券公

14、司 D华泰证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.51.IB 制度起源于( )。A日本 B中国香港 C美国 D德国（分数：0.50）A.B.C.D.52.净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的( )特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A流动性 B安全性 C盈利性 D有效性（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司应当按上一年

15、营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.54.我国证券法规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”A3 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下C10 万元以上 D1 万元以上 5 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.55.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.56.招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最

16、后一次签署之日起计算。A12 个月 B9 个月 C6 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.57.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上( )万元以下的罚款。A30 B40 C50 D60（分数：0.50）A.B.C.D.58.对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A证监会 B证券交易所C中国人民银行 D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.59.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A5 B7 C10

17、D15（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D证券结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.货币证券主要包括( )。（分数：1.00）A.商业证券B.银行证券C.资本证券D.政府证券62.证券市场的层次性体现为( )的多样性。（分数：1.00）A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求63.证券经营机构可以利用( )进行证券投资。（分数：1.00）A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金64.股票的性

18、质有( )。（分数：1.00）A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券65.无记名股票与记名股票的差别包括( )。（分数：1.00）A.两者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资， 而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全66.股票分割和合并带来的影响包括( )。（分数：1.00）A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.股票分割通常适用于高价股C.并股则常见于低价股，D.并股后，流动性有可能

19、提高，导致估值上调67.影响股票价格的因素包括( )。（分数：1.00）A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换68.中央银行的货币政策手段包括( )。（分数：1.00）A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务69.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。（分数：1.00）A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份

20、能足额认购D.增加公司的募集资金70.优先股票的特征包括( )。（分数：1.00）A.股息率固定B.股息分派优先C.优先表决权D.具有优先认股权71.( )属于国有股权的组成部分。（分数：1.00）A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股72.( )时应确定较小的票面金额。（分数：1.00）A.主要面对小额投资者B.主要面对大额投资者C.市场资金供给充足D.市场资金供给紧张73.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。（分数：1.00）A.浮动利率债券B.贴现债券C.附息债券D.息票累积债券74.债券与股票的区别包括( )。（分数：1.00）A.债券

21、通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是一种有期证券，股票是一种无期证券C.股票风险较大，债券风险相对较小D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司75.目前我国发行的普通国债有( )。（分数：1.00）A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)76.我国的金融债券主要有( )。（分数：1.00）A.政策性金融债券B.商业银行债券C.证券公司债券D.证券公司次级债务77.公司债券的种类包括( )。（分数：1.00）A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.保证公司债券78.证券投资基金的特点是( )。（分数：1.00）A.集合投

22、资B.分散风险C.专业理财D.稳定市场79.决定基金期限长短的因素主要有( )。（分数：1.00）A.发行规模B.宏观经济形势C.基金本身投资期限的长短D.基金份额交易方式80.成长型基金可分为( )。（分数：1.00）A.稳健成长型基金B.一般成长型基会C.积极成长型基金D.专业成长型基金81.公募基金的特点有( )。（分数：1.00）A.募集对象不固定B.投资金额要求较低C.适合中小投资者D.投资者资格和人数手段监管机构的限制82.衍生证券投资基金主要包括( )。（分数：1.00）A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金83.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的

23、基本条件有( )。（分数：1.00）A.净资产不低于 2 亿元人民币B.在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产C.经营行为规范，管理证券投资基金 3 年以上D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查84.基金管理费通常从( )获得。（分数：1.00）A.基金股息B.利息收益C.基金资产D.向投资者收取85.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到( )特殊情况，有权暂停估值。（分数：1.00）A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

24、B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时86.我国证券投资基金法规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。（分数：1.00）A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D

25、.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定87.利率衍生工具主要包括( )。（分数：1.00）A.远期利率协议B.利率期权C.利率期货D.利率互换88.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。（分数：1.00）A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易89.金融现货交易和金融期货交易的区别为( )。（分数：1.00）A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风

26、险C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的90.股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。（分数：1.00）A.单只股票B.股票组合C.股票债券组合D.股票价格指数91.与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是( )。（分数：1.00）A.目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 T+0B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大C.目前我国股票市场实行 T+2 清算制度，而期货市场是 T+0D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具

27、有更高的风险性92.根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。（分数：1.00）A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质D.基础资产的来源93.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是( )。（分数：1.00）A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人94.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。（分数：1.00）A.权利

28、载体不同B.行权方式不同C.行权时间不同D.权利内容不同95.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。（分数：1.00）A.不动产证券化、应收账款证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化96.证券公司融资融券业务管理办法中对债权担保的规定有( )。（分数：1.00）A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物D.证券公司应当将

29、收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物97.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定( )。（分数：1.00）A.发行人要足额缴纳注册资本B.发行人主营业务明确稳定C.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策D.发行人资产完整98.下列说法符合上市公司信息披露管理办法规定的有( )。（分数：1.00）A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露B.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票C.定期

30、报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明D.上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务99.国际证监会组织证券监管目标是( )。（分数：1.00）A.保护投资者B.保证证券市场的公平效率和透明C.降低系统性风险D.消除系统性风险100.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。（分数：1.00）A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.制定行业公约，促进公平竞争D.后续职业培训三、判断题(总题数：60，分数：30.00)10

31、1.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

32、05.我国股票市场融资国际化是以 B 股、H 股、N 股等股权融资作为突破口的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（分数：0.50）A.正确B.错误107.股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.我国现在允许发行无面额股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。(

33、 )（分数：0.50）A.正确B.错误110.股票的供求关系是股票价格的基石。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.流动性首先取决于市场为转让所

34、提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足

35、率低于 10%，发行人可以延期支付利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.基金能满足那些不能或不以直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.ETF 不一定采

36、用指数基金模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基

37、金份额不享有周五和周六、周日的利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反

38、的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.2010 年 4 月 16 日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.

39、目前，我国内地已经推出存托凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由 SPV 兼任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.上证成分股指数简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。( )（分数：0.50）A.正确B.

40、错误141.由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.财务风险随公司负债率的上升而增大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )（分数：0.50

41、）A.正确B.错误146.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券服务机构出具的文件给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150

42、.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.发行人应该在证券发行后公告招股说明书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通

43、过民事诉讼获得损害赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.2005 年 6 月 30 日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投

44、资者的证券交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.取得执业证书的人员，3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-73 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是( )的一种形式。A实际资本 B虚拟资本 C货币资本

45、 D商品资本（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P1。2.证券市场本质上是( )。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C价值实现增值的场所D风险直接交换的场所（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P4。3.中央政府债券通常被视为( )。A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P8。4.( )是证券市场最广泛的投资者。A政府机构 B保险公司

46、C各类基金 D个人（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常务委员会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。6.股票是一种( )凭证。A债权 B所有权 C信托权 D委托权（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。7.根据规定，以募集方式设

47、立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A35% B40% C45% D50%（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。8.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。A股票发行溢价 B接受的赠与C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。9.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。A每股账

48、面价值 B每股内在价值C每股票面价值 D每股清算价值（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。10.上海证券交易所与中证指数有限公司参照 GICS 将沪市上市公司分为( )大行业。A8 B9 C10 D11（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。11.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。12.某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P