证券公司债券自营业务管理及答案解析.doc

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1、证券公司债券自营业务管理及答案解析(总分：28.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。（分数：0.50）A.分级授权B.分散经营C.分级决策D.分级管理2.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（分数：0.50）A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险3.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.50%B.100%C.200%D.500%4.证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。（分数：0.50）A.证券公司因发生操纵市场行为受到处

2、罚而导致的损失B.证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失5.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（分数：0.50）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策部门”的二级体制6.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（分数：0.50）A.规模失控、决策失误B.变相自营

3、、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易7.在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（分数：0.50）A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会8.以下说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证券公司应加强内部风险控制C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致9.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（分数：0.50）A.自营业务席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策10.建立健全自营业务风险监控系统

4、的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（分数：0.50）A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值11.下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。（分数：0.50）A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D.建立完备的业绩考核和激励制度12.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.20%B.30%C.40%D.

5、50%13.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.50%B.60%C.80%D.100%14.证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。（分数：0.50）A.重点防范和部分防范B.外部防范和综合防范C.重点防范和综合防范D.外部防范和部分防范15.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（分数：0.50）A.5%B.8%C.10%D.15%二、B多选题/B(总题数：23，分数：11.50)16.在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严

6、格分离。（分数：0.50）A.信息B.账户C.资金D.会计核算17.下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：0.50）A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失18.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：0.50）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种19.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：0.50）A.保密意识B.合规操作意识

7、C.合作意识D.风险控制意识20.证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。（分数：0.50）A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则21.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：0.50）A.资产管B.投资银行C.经纪D.物业管理22.证券公司自营业务风险的监控包括( )。（分数：0.50）A.自营业务的规模控制B.自营业务的比例控制C.自营业务的内部控制D.自营业务的外部控制23.关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.董事会是自营业务的最高决策机构B.投资决策机构是自营业务投资

8、运作的最高管理机构C.自营业务部门是自营业务的执行机构D.研发部门是自营业务的操作机构24.完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（分数：0.50）A.客观B.公平C.公正D.可量化25.证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。（分数：0.50）A.股票B.股票基金C.债券D.债券基金26.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。（分数：0.50）A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失D

9、.证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失27.自营业务运作管理的重点主要有( )。（分数：0.50）A.应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险B.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成28.自营业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

10、。（分数：0.50）A.自营内容B.自营规模C.风险限额D.资金配置29.自营业务内部报告的内容应包括( )。（分数：0.50）A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况30.自营业务的内部控制制度包括( )。（分数：0.50）A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序31.证券公司根据自营业务的特点和管理要求，应加强自营业务的( )。（分数：0.50）A.开户管理B.登记记录C.资金的调度管理D.会计核算32.风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( )进行有

11、效监控。（分数：0.50）A.证券持仓B.盈亏状况C.风险状况D.证券买卖33.某证券公司自营证券种类涉及 5 个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的 15 种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。（分数：0.50）A.中央银行调整利率B.证监会发布涨跌停板制度C.网络泡沫破灭D.出现通货膨胀34.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：0.50）A.已知B.可测C.可控D.可承受35.证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（分数：0.50）A.合规运作B.盈亏C.风险监控D.交易状况36.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，

12、根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：0.50）A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足37.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.要建立防火墙制度B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.应建立独立的实时监控系统38.自营业务的决策制度要求做到( )。（分数：0.50）A.有专门的经营部门集中统一经营B.根据管理层次明确不同的经营决策权限C.投资额较大的决策由公司总经理决定D.建立健全决策程序三、B判断题/B(总题数：19，分数：9.50)39.从一定意义上来说，证券自营业务的市场

13、风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.自营业务具体投资运作管理由董事会决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专

14、用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业

15、务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.自营业务应建立证券池

16、制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.在证券的自营买卖业务中，证券公司自

17、己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券公司债券自营业务管理答案解析(总分：28.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：15，分数：7.50)1.在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。（分数：0.50）A.分级授权B.分散经营 C.分级决策D.分级管理解析：2.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（分数：0.50）A.市场风险 B.合规风险C.经营风险D.操作风险解析

18、：解析 所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。3.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.50%B.100%C.200%D.500% 解析：4.证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。（分数：0.50）A.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B.证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场

19、变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失解析：解析 AB 两项属于合规风险；D 项属于经营风险。5.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（分数：0.50）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D.“董事会投资决策部门”的二级体制解析：6.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（分数：0.50）A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易 解析：解析 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、

20、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。7.在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（分数：0.50）A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会 D.投资专业委员会解析：解析 A 项自营业务部门为自营业务的执行机构；B 项投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；C 项董事会是自营业务的最高决策机构。8.以下说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证券公司应加强内部风险控制C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

21、解析：解析 由于经纪业务的风险小于自营业务，因此证券公司对自营业务的管理要求要严于经纪业务。9.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（分数：0.50）A.自营业务席位情况B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策解析：解析 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：自营业务账户、席位情况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。10.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务

22、风险的动态变化。（分数：0.50）A.风险预警指标B.风险监控阀值 C.敏感性指标D.风险测量阀值解析：11.下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。（分数：0.50）A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D.建立完备的业绩考核和激励制度解析：解析 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。12.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.20

23、%B.30% C.40%D.50%解析：13.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.50%B.60%C.80%D.100% 解析：14.证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。（分数：0.50）A.重点防范和部分防范B.外部防范和综合防范C.重点防范和综合防范 D.外部防范和部分防范解析：15.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（分数：0.50）A.5% B.8%C.10%D.15%解析：二、B多选题/B(总题数：23，分数：11.50)16.在自营业务内部控制

24、中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。（分数：0.50）A.信息 B.账户 C.资金 D.会计核算 解析：17.下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：0.50）A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 解析：解析 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。A 项属于合规风险；C 项属于市场风险。18.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )

25、事务。（分数：0.50）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种 解析：解析 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A 项属于自营业务部门的事务。19.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：0.50）A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识D.风险控制意识 解析：解析 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。20.证券公司自营业务风险的防范应

26、遵循的原则包括( )。（分数：0.50）A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则 D.综合防范原则 解析：21.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：0.50）A.资产管 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理解析：解析 证券自营业务内部控制要求建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。22.证券公司自营业务风险的监控包括( )。（分数：0.50）A.自营业务的规模控制 B.自营业务的比例控制 C.自营业务的内部控制 D.自营业务的外部控制解析：解析 自营业务风险的监控包括

27、：自营业务的规模及比例控制；自营业务的内部控制。23.关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.董事会是自营业务的最高决策机构 B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 C.自营业务部门是自营业务的执行机构 D.研发部门是自营业务的操作机构解析：24.完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（分数：0.50）A.客观 B.公平C.公正 D.可量化 解析：25.证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。（分数：0.50）A.股票 B.股票基金 C.债券D.债券基金解析：解析 证券公司

28、风险控制指标管理办法中的权益类证券是指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券。26.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。（分数：0.50）A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C.证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D.证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失 解析：解析 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使

29、证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。27.自营业务运作管理的重点主要有( )。（分数：0.50）A.应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险 B.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 C.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成 解析：28.自营业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员

30、签字确认后存档。（分数：0.50）A.自营内容B.自营规模 C.风险限额 D.资金配置解析：解析 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。29.自营业务内部报告的内容应包括( )。（分数：0.50）A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.风险监控情况 解析：30.自营业务的内部控制制度包括( )。（分数：0.50）A.自营业务决策制度 B.自营内部监督与检查制度 C.自营操作指令的权限及下达程序 D.自营操作指令的请示报告程序 解析：解析 自营业务的内部控制制度包括：自营业务决策制度、自

31、营操作原则(包括操作指令的权限及下达程序、自营操作指令的请示报告程序)、自营内部监督与检查制度等。31.证券公司根据自营业务的特点和管理要求，应加强自营业务的( )。（分数：0.50）A.开户管理B.登记记录C.资金的调度管理 D.会计核算 解析：32.风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( )进行有效监控。（分数：0.50）A.证券持仓 B.盈亏状况 C.风险状况 D.证券买卖解析：33.某证券公司自营证券种类涉及 5 个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的 15 种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。（分数：0.50）A.中央银行

32、调整利率 B.证监会发布涨跌停板制度 C.网络泡沫破灭D.出现通货膨胀 解析：解析 系统风险主要来源于政治、经济形势的变化；非系统风险是由于特定行业或特定企业的某些因素发生变化，从而对个别行业或个别企业的证券价格产生影响的一类风险。C 项网络泡沫风险的影响范围仅是对网络行业，属于非系统风险。34.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（分数：0.50）A.已知B.可测 C.可控 D.可承受 解析：解析 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。35.证券公司稽核部门应定期对

33、自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（分数：0.50）A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况解析：36.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：0.50）A.资产、负债 B.现金流C.损益 D.资本充足 解析：解析 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。37.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.要建立防火墙

34、制度 B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D.应建立独立的实时监控系统 解析：38.自营业务的决策制度要求做到( )。（分数：0.50）A.有专门的经营部门集中统一经营 B.根据管理层次明确不同的经营决策权限 C.投资额较大的决策由公司总经理决定D.建立健全决策程序 解析：三、B判断题/B(总题数：19，分数：9.50)39.从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导

35、致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。40.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。41.自营业务具体投资运作管理由董事会决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。42.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（分数：0.50）A.正确B.错

36、误 解析：解析 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。董事会是自营业务的最高决策机构。43.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。44.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户

37、、销户、使用登记等。45.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。46.在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：47.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确 B.

38、错误解析：48.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。49.计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。50.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：51.自营业务关键岗位人员离任前，应当

39、由稽核部门进行审计。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：52.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。53.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：54.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。

40、( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：55.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。56.证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。57.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内容。