证券从业考试证券市场基础知识真题2013年9月及答案解析.doc

《证券从业考试证券市场基础知识真题2013年9月及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试证券市场基础知识真题2013年9月及答案解析.doc（35页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2013 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券本身（ ）。（分数：0.50）A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格2.（ ）是指向特定的投资者发行的证券。其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券3.证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。（分数：0.50）A.证券发行

2、数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。（分数：0.50）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构6.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ ）。（分数：0.50）A.金融分业经营B.对

3、金融监管边界的重新界定C.限制高管年薪D.金融混业经营7.1918 年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。（分数：0.50）A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所8.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。（分数：0.50）A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9.自（ ）开始，我国正式加入 WTO，标志

4、着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。（分数：0.50）A.2002 年 12 月 11 日B.2001 年 12 月 11 日C.2001 年 6 月 11 日D.2001 年 3 月 11 日10.从（ ）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。（分数：0.50）A.2004 年 1 月 1 日B.2004 年 6 月 1 日C.2006 年 1 月 1 日D.2008 年 1 月 1 日11.股票是一种资本证券，它属于（ ）。（分数：0.50）A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本12.小李观察到最近股票价格由于政治事件发生

5、波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。（分数：0.50）A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性13.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。（分数：0.50）A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利14.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。（分数：0.50）A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金15.关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。（分数：0.50）A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，

6、即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定16.财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（ ）。（分数：0.50）A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息17.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。（分数：0.50）A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日18.其他内资持股的持股人不包括（ ）。（分数：0.50）A.民营企业B.中外合资企业C.外商独资企业D.国有企业19.下列不是债券基本性质的为（

7、）。（分数：0.50）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本20.根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。（分数：0.50）A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券21.一般来讲，政府债券与公司债券相比（ ）。（分数：0.50）A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定22.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（ ）规定。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和

8、国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法23.保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于（ ）。（分数：0.50）A.保险公司短期融资债B.保险公司债C.保险公司票据D.保险公司次级债务24.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。（分数：0.50）A.独立性与非独立性B.可分型与不可分型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型25.欧洲债券是指借款人（ ）。（分数：0.50）A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债

9、券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券26.从长期看，股票型基金的收益一般（ ）债券型基金。（分数：0.50）A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于27.下列关于基金管理人的认识错误的是（ ）。（分数：0.50）A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构28.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

10、（分数：0.50）A.实力雄厚的证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司29.基金托管费是支付给（ ）的费用。（分数：0.50）A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人30.有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（ ）。（分数：0.50）A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产C.在每一个营业日或每周两次或至少每月 3 次计算对基金资产进行估值D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值31.开放式基金所特有的风险是（ ）。（分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.技术风险

11、D.巨额赎回风险32.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。（分数：0.50）A.5%B.10%C.30%D.50%33.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（ ）所决定的。（分数：0.50）A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性34.1988 年，巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。（分数：0.50）A.40%B.50%C.60%D.70%35.下列选项中，属于债权

12、类资产的远期合约的是（ ）。（分数：0.50）A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一篮子股票的远期合约D.单个股票的远期合约36.若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为（ ）。（分数：0.50）A.牛市套期保值B.空头套期保值C.熊市套期保值D.多头套期保值37.通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。（分数：0.50）A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者38.权证持有人行权时，发行人按照约定向叔证持有人支付行权价

13、格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。（分数：0.50）A.对冲方式B.证券给付结算方式C.现金结算方式D.自动结算方式39.在 ADR 交易过程中，（ ）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。（分数：0.50）A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司40.下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（ ）。 （分数：0.50）A.基于互换的结构化产品B.私募结构化产品C.保证最低收益型产品D.利率联结型产品41.我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对

14、象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司（ ）。（分数：0.50）A.代销B.包销C.承销D.自销42.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。（分数：0.50）A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司D.证券公司43.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。（分数：0.50）A.4B.5C.3D.244.中华人民共和国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（分数：0.50）A.公开的分散交易方式B.非公开的集

15、中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式45.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 500 元、800 元、4o0 元，流通股数分别为 7000 万股，9000 万股，6000 万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为 900 元、1500 元、800 元，设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是（ ）。（分数：0.50）A.193885B.187786C.218855D.19088446.上证基金指数的选样范围是在（ ）上市的所有证券投资基金。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.深圳证

16、券交易所C.中国国债登记结算有限责任公司D.中国证券结算有限责任公司47.不存在再投资风险的金融工具有（ ）。（分数：0.50）A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券48.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。（分数：0.50）A.普通股票B.优先股票C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券49.（ ）于 2004 年 1 月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。（分数：0.50）A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发展和改革委员会50.下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.

17、在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司51.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（ ）。（分数：0.50）A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务52.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。（分数

18、：0.50）A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管53.证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。（分数：0.50）A.操作权B.获利权C.知情权D.管理权54.证券公司净资本不得低于其负债的（ ）。（分数：0.50）A.6%B.8%C.10%D.12%55.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.2556.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。（分数：

19、0.50）A.55B.35C.80D.3057.以下基金品种中适用中华人民共和国证券投资基金法的是（ ）。（分数：0.50）A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金58.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。（分数：0.50）A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当

20、以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日59.对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以（ ）万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（分数：0.50）A.330B.320C.310D.11060.根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。（分数：0.50）A.证券交易所会员B.证券登记结算C.上市公司D.证券交易活动二、多项选择题(本

21、大题共 50 小题(总题数：50，分数：50.00)61.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。（分数：1.00）A.一级市场B.场外市场C.初级市场D.场内市场62.证券市场的基本功能包括（ ）。（分数：1.00）A.资本配置功能B.资本定价功能C.风险固定功能D.筹资_投资功能63.可参与证券投资的金融机构包括（ ）。（分数：1.00）A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.企业集团财务公司64.可以投资证券市场的各类基金包括（ ）。（分数：1.00）A.社会保险基金B.证券投资基金C.企业年金D.社会公益基金65.我国证

22、券市场的自律性管理机构主要包括（ ）。（分数：1.00）A.证券业协会B.证券交易所C.基金管理公司D.证券公司66.关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.20 世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的67.中国证监会是全国（ ）的监管部门。（分数：1.00）A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场68.能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。（分数：1.00）A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有

23、价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权B.股票与它代表的财产权有可分开的关系C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D.股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权69.股票的收益来源主要有（ ）。（分数：1.00）A.来自公益捐赠B.来自股票流通C.来自政府补贴D.来自股份公司70.记名股票的特点包括（ ）。（分数：1.00）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全71.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。（分数

24、：1.00）A.清算方式的变化B.宏观经济政策的调整C.供求关系的变化D.经济形势的变化72.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）。（分数：1.00）A.不可赎回优先股B.可转换优先股C.可赎回优先股D.不可转换优先股73.上市公司股权分置改革是通过（ ）之间的利益平衡、协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（分数：1.00）A.债券持有人B.流通股股东C.优先股股东D.非流通股股东74.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。（分数：1.00）A.市场利率的变化B.筹集资金数额C.债券变现能力D.

25、资金使用方向75.储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。（分数：1.00）A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让76.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同（ ）。（分数：1.00）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同77.关于外国债券论述中不正确的是（ ）。（分数：1.00）A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则

26、属于另一个国家78.指数基金的优势是（ ）。（分数：1.00）A.可以作为避险套利的工具B.可以为股票投资者提供超额的投资回报C.风险较小D.费用低廉79.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（ ）等权利。（分数：1.00）A.依据规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金财产收益C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产80.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）等。（分数：1.00）A.基金交易费B.基金管理费C.基金运作费D.基金托管费81.证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。（分数：1.00）A.市场风险B.管理能力风险C.技术

27、风险D.巨额赎回风险82.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（ ）。（分数：1.00）A.信用衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.利率衍生工具83.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（ ）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。（分数：1.00）A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.北京商品交易所D.上海证券交易所84.下列有关金融期权的表述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.当期权

28、的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务85.可转换债券的要素包括（ ）等。（分数：1.00）A.有效期限和转换期限B.公司普通股市价C.公司优先股市价D.转换比例86.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略87.我国债券发行方式主要有（ ）。（分数：1.00）A.定向发行B.承购包销C.私募发行D.招标发行88.场外交易市场具有（ ）等特征。（分数：1.00）A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券

29、交易所更严格89.国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。（分数：1.00）A.NASDAQ 综合指数B.日经 225 股价指数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯工业股价平均数90.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（ ）。（分数：1.00）A.乙=甲+丙B.甲=乙+丙C.丙=甲+乙D.甲=乙-丙91.证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本92.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，

30、按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。（分数：1.00）A.买卖数量B.出价方式C.证券名称D.价格幅度93.证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括（ ）。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务94.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（ ）进行调整。（分数：1.00）A.各项业务规模的计算口径B.风险资本准备的计算比例C.风险控制指标及其标准D.净资本计算规则95.2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的

31、条件是（ ）。（分数：1.00）A.最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚B.已经办理有效的执业责任保险C.有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好96.中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。（分数：1.00）A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则97.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。（分数：1.00）A.公司经营

32、符合国家产业政策及环境保护政策B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.发行人股权清晰D.发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷98.证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。（分数：1.00）A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务99.上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。（分数：1.00）A.真实原则B.准确原则C.局部原则D.及时原则100.我国证券业的自律性监管机构有（ ）。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.中央金融工委101.证券发行市场又被称为（ ）。（分数：1.00）A.

33、一级市场B.二级市场C.初级市场D.次级市场102.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（ ）。（分数：1.00）A.中国证监会制定的上市公司行业分类指引B.国家统计局发布的行业分布标准C.国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准103.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（ ）。（分数：1.00）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债务人的资金使用方向104.下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.设有董事会B.设有股东大会C.拥有法

34、人资格D.直接进行基金资产的运作105.下列属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。（分数：1.00）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册登记系统瘫痪导致的风险106.金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。（分数：1.00）A.交易所交易的衍生工具B.0TC 交易的衍生工具C.独立衍生工具D.嵌入式衍生工具107.修正的美式期权也叫做（ ）。（分数：1.00）A.百慕大期权B.大西洋期权C.欧式期权D.互换期权108.下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是（ ）。（分数：1.00）A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利

35、润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元C.发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于 20%109.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。（分数：1.00）A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平B.最近一次证券公司分类评价类别在 C 类以上(含 C 类)C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名110.国际证监会

36、组织公布的证券监管的三个目标为（ ）。（分数：1.00）A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明三、判断题(本大题共 40 小题，每小题 05 分(总题数：40，分数：20.00)111.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误112.封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误113.企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（ ）（分数：0.50）A.正

37、确B.错误114.证券公司是一种证券市场中介机构。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误116.金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误117.股票是有价证券，中华人民共和国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（ （分数：0.50）A.正确B.错误118.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，此举之后，若会计期内增量资本没有产生相应效益，这将减少每股净利，股价会随之下降。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误119.投资者的心理变化

38、对股票市场价格变动基本不构成影响。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误120.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误121.附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误122.债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误123.与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误12

39、4.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误127.封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.基金托管人是基金投资的受益人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误129.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督

40、管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误130.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误132.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误

41、134.按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误135.一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136.无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误137.美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误138.在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（ ）（

42、分数：0.50）A.正确B.错误139.运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误140.修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141.以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误142.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（ ） （分

43、数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展 IB 业务。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误145.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误146.中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误147.“三公”原

44、则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误149.证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2013 年 9 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 6

45、0 小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券本身（ ）。（分数：0.50）A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格 解析：2.（ ）是指向特定的投资者发行的证券。其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（分数：0.50）A.国际证券B.特定证券C.私募证券 D.固定收益证券解析：3.证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。（分数：0.50）A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格 D.中介机构解析：4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。（分数

46、：0.50）A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券解析：5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。（分数：0.50）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构 解析：6.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ ）。（分数：0.50）A.金融分业经营B.对金融监管边界的重新界定 C.限制高管年薪D.金融混业经营解析：7.1918 年夏天成立的（ ）是中

47、国人自己创办的第一家证券交易所。（分数：0.50）A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所 解析：8.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。（分数：0.50）A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策 解析：9.自（ ）开始，我国正式加入 WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。（分数：0.50）A.2002

48、 年 12 月 11 日B.2001 年 12 月 11 日 C.2001 年 6 月 11 日D.2001 年 3 月 11 日解析：10.从（ ）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。（分数：0.50）A.2004 年 1 月 1 日 B.2004 年 6 月 1 日C.2006 年 1 月 1 日D.2008 年 1 月 1 日解析：11.股票是一种资本证券，它属于（ ）。（分数：0.50）A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本 D.风险资本解析：12.小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为

49、股票的（ ）增大。（分数：0.50）A.流动性B.期限性C.风险性 D.收益性解析：13.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。（分数：0.50）A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式 D.股东权利解析：14.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。（分数：0.50）A.账面价值B.资产价值C.实际价值 D.清算资金解析：15.关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。（分数：0.50）A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定解析：16.财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（ ）。（分数：0.50）A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息 解析：17.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。（分数：0.50）A.股权交易日B.股权登记日 C.股权发行