证券交易-93及答案解析.doc

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1、证券交易-93 及答案解析(总分：112.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊（分数：0.50）A.B.C.D.2.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与交易所的各

2、项业务往来。A1 名 B2 名 C3 名 D4 名（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司自营业务的主要内容是( )。A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖C凭证式债券的自营买卖 D金融衍生工具的自营买卖（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在( )以上。A8 亿元 B10 亿 C11 亿元 D12 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.6.B 股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。AT+3 BT+2 CT+1 DT+0（分数：0.50）A.B.C.D.7.

3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。A星期一、星期三、星期五 B星期五C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.8.对折算率的公布，错误的说法是( )。A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司未按照规定将证券

4、自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 5 倍以下C3 倍以上 5 倍以下 D3 倍（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列不是专项资产管理业务特点的是( )。A集合性 B综合性C特定性 D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.11.对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金 B债券基金 C封闭式基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.12.以下各客户委托中，最优先的是( )。A9 时 35 分，11.25 元买入 B9 时 40 分，11.30 元买

5、入C9 时 35 分，11.30 元买入 D9 时 40 分，11.25 元买入（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。A集合竞价方式 B做市商撮合方式C连续竞价方式 D交易所决定（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A7 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.15.债券买断式回购交易也称( )。A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统

6、计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前 B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前 D每月后 7 个工作日内（分数：0.50）A.B.C.D.17.代办股份转让的委托申报时间为转让日( )。A9:3011:30 B13:0015:00C9:3011:30、13:0015:00 D9:3015:00（分数：0.50）A.B.C.D.18.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定的时间是( )。A发行之后 B发行之中C发行之前 D议价过程（分数：0.50）A.B.C.D.19.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。A收益率加权 B面值平均 C折现

7、率折现 D折算率折算（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券自营业务的特点不包括( )。A决策的自主性 B交易的风险性C收益的不确定性 D政策的无监控性（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。A实际股票价格 B实际的股价指数C投资组合总市值 D上证 50 指数（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的( )日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。A10 B15 C20 D30（分数：0.50）

8、A.B.C.D.23.证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。A口头或书面警示 B约见谈话C要求提交书面承诺 D限制相关证券账户交易（分数：0.50）A.B.C.D.24.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元（分数：0.50）A.B.C.D.25.在我国现阶段，投资者交

9、易结算资金已经实行( )。A第三方存管制度 B登记结算公司结算制度C商业银行托管制度 D指令交易制度（分数：0.50）A.B.C.D.26.股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为( )日。AT+0 BT+1CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。A上市公司净资产 B证券交易总量C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.28.有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。A25

10、00 B25000C500 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.29.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C要求经纪商保证最低风险的权利D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列不是反映基金风险指标的是( )。A标准差 B贝塔值 C持股集中度 D基金净值（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列不属于经纪业务特点的是( )。A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性C客户指令的随意性 D证券经纪商的中介性（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确

11、的是( )。A在资产净值的基础上减一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行( )。A例行停牌 B临时停牌 C盘中停牌 D复牌（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A12 B6C3 D1（分数：0.50）A.B.C.D.35.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易（分数：0.50）A.B.C

12、.D.36.通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1 BN+2 CN+3 DN+4（分数：0.50）A.B.C.D.37.在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。A大于 B小于 C等于 D无关（分数：0.50）A.B.C.D.38.净额清算方式的主要优点是可以( )。A简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特

13、别大的情况下净额交收会使风险积累D防范证券公司的经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.39.目前，我国零数委托适用于( )。A卖出股票 B买入股票C卖出记账式国债 D买入记账式国债（分数：0.50）A.B.C.D.40.目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )。A上市交易 B合同交易 C柜台交易 D场外交易（分数：0.50）A.B.C.D.41.标准券折算率管理办法规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。A7 天期 B14 天期 C91 天期 D182 天期（分数：0.50）A.B.C.D.42.按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为( )

14、。A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金（分数：0.50）A.B.C.D.43.钱先生用保证金以每股 70 元的价格购买了 100 股 ABC 普通股票，假定初始保证金是 40%。维持保证金是 30%，则股价在( )元下，将接到追加保证金通知。(假定股票不分红，忽略保证金利息。最大化利用保证金规定。)A40.00 B48.35 C60.00 D75.38（分数：0.50）A.B.C.D.44.在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管

15、费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列属于限价委托优点的是( )A执行指令容易 B成交迅速C有利于投资者实现预期投资计划 D成交率高（分数：0.50）A.B.C.D.46.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算D融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（分

16、数：0.50）A.B.C.D.47.( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A中国证券登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C基金托管公司D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.48.债券回购市场属于( )。A货币市场 B资本市场C中期资金市场 D长期资金市场（分数：0.50）A.B.C.D.49.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用( )。A中国证券登记结算有限公司深圳开放式基金账户B中国证券登记结算有限公司上海开放式基金账户C中国证券登记结算有限

17、公司基金账户D中国证券登记结算有限公司证券投资基金账户（分数：0.50）A.B.C.D.50.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。A5% B7% C10% D12%（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列信息不属于内幕信息的有( )。A公司分配股利或者增资的计划B公司债务担保的重大变更C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 15%D上市公司收购的有关方案（分数：0.50）A.B.C.D.52.融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户 B银行向客户C银行

18、向证券公司 D证券公司向银行（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )是在场外交易市场进行的。A证券交易所的前市交易 B上市交易C店头交易 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.54.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.55.以下不属于股份登记的是( )。A首次公开发行登记 B增发新股登记C送股和配股登记 D发放现金股利登记（分数：0.50）A.B.C.D.56.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

19、A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.57.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。A30% B40% C50% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.58.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。A标准的 B非标准的C二者都有 D一般来说是标准的（分数：0.50）A.B.C.D.59.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。A交易双方 B中央结算公司C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )年

20、，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。A1993 B1994 C2003 D2004（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：52.50)61.投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有( )。（分数：1.00）A.只允许通过基金管理人及其代销机构办理B.只允许通过证券交易所系统办理C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D.自己办理62.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。（分数：0.50）A.开放型基金B.股票型基金C.债券型基金D.封闭性基金E.收益性基金63.目前，

21、中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。（分数：1.00）A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售及中签64.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌 2 个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中

22、国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月65.证券公司办理( )业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。（分数：1.00）A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.特定资产管理业务66.下列事项中，属于内幕信息的是( )。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动67.债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括( )。（分数：1.00）A.自主报价B.格式化询价C.累计投标询价D.确认成交68.公

23、开报价包括( )。（分数：1.00）A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价69.证券投资顾问业务的基本原则有( )。（分数：1.00）A.依法合规B.诚实守信C.客观公正D.公平维护客户利益70.根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资71.上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有( )。（分数：1.00）A.国债B.分离交易可转换公司债券中的公司债券C.公司债券(含企业债券，下同)D.债券质押式回

24、购的融资及融券交易72.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。A.1986 年 8 月，上海开始试办企业债券转让业务B.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务C.从 1988 年 4 月起，国家先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场，1990 年在全国全面推开D.1990 年 11 月、1991 年 2 月，上海证券交易所、深圳证券交易所先后成立73.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.暂不交付相关证券B.扣划自营证券C.暂不向违约方划付相关资金D.扣划公司债券74.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数

25、：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露75.当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。（分数：1.00）A.自然人姓名或机构名称B.有效身份证明文件号码C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D.资金计账币种76.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。（分数：1.00）A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量77.权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买

26、卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格78.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格79.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务80.出现下列( )情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。（分数：1.00）A.证券

27、上市期届满B.依法不再具备上市条件C.股票、封闭式基金交易出现异常波动D.公司生产经营活动受到严重影向且预计 3 个月内不能恢复正常81.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（分数：1.00）A.批评B.提请中国证监会处理C.暂停交易D.取消会员资格82.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。（分数：1.00）A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程83.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子

28、市场特征不够稳定等难题时，需要( )。（分数：1.00）A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C.采取恰当的技术分析方法D.采取恰当的市场调查方法84.特殊型基金指( )。（分数：1.00）A.伞型基金B.基金中的基金C.交易型开放式指数基金和上市开放式基金D.保本基金85.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。（分数：0.50）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计

29、划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形86.专设自营账户的意义有( )。（分数：0.50）A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益87.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。（分数：0.50）A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散D.L 方被证券监管部门取消业务资格、停业

30、整顿、责令关闭、撤销88.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.证券投资基金D.在交易所交易的权证E.中国证监会批准的其他金融工具89.在代办股份转让中，需要同时满足( )的条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。（分数：1.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具拒绝发表意见D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见90.证券公司自营业务的主要风险是( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.

31、经营风险D.交易风险E.政策风险91.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立92.非交易性过户包括的情况有( )。（分数：0.50）A.继承过户B.赠与过户C.财产分割过户D.账户挂失转户93.目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。（分数：1.00）A.年检登记制度B.定期检查制度C.谈话提醒制度D.持续教育制度、离任审计制度94.目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。（分数：0.

32、50）A.自由资金不少于人民币 2 亿元B.必须经过中国证券业协会的批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件95.结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的( )，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（分数：1.00）A.交收担保品证券账户B.客户交易结算资金专用存款账户C.自有资金专用存款账户D.专用待清偿证券账户96.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下( )因素决定的。（分数：1.00）A.经济运行中资金有效配置的要求

33、B.证券市场发展的要求C.政府融资的要求D.公众进行资产选择的要求97.上海证券交易所接受的市价申报有( )。（分数：1.00）A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报B.最优 5 档即时成交剩余转限价申报C.对手方最优价格申报D.本方最优价格申报98.证券交易所无法连续交易的情形是指( )。（分数：1.00）A.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D.10%以上的证券中断交易99.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交

34、易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限100.实行每周 5 次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。（分数：1.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见101.下列关于委托价格的说法，正确的有(

35、)。（分数：0.50）A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划B.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交102.证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。（分数：1.00）A.财产与收入状况B.客户身份C.证券投资经验D.投资偏好103.境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。（分数：1.00）A.工商管理部门颁发的营业执照B.组织机构代码证及复印件C.执行事务合伙人或负责人证明书

36、(须加盖企业公章)D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书104.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点：股价稳定105.B 股结算会员分( )。（分数：0.50）A.基本结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.优先结算会员106.国内外证券交易中的报价方式主要有( )。（分数：1.00）A.双边报价B.书面报价C.电脑报价D.口头报价107.根据相关规定，下列关于过户费的收取

37、正确的是( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元B.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500 美元C.深圳证券交易所免受 A 股的过户费D.目前，我国免收基金交易过户费E.过户费的收取是有证券公司代收的108.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。（分数：1.00）A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.委托买卖价格D.委托买卖数量109.集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。（分数：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策依据、投资程序与风险控制C.投资规模与投资方D.投资限制

38、110.集合竞价确定成交价的原则有( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C.高于该价格的卖出申报与低于该价格的买入申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格111.证券监管机构对证券公司进行检查，采取的措施有( )。（分数：1.00）A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明C.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查D.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料等112.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括(

39、)。（分数：1.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策B.维护投资者和证券交易所的合法权益C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守证券交易所章程、各项规章制度113.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。（分数：1.00）A.股权类期权B.利率期权C.货币期权D.金融期货合约期权114.证券交易的特征，主要表现为证券的( )。（分数：1.00）A.风险性B.收益性C.流动性D.安全性115.关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.通过证券交易所交易系统进行B.申报方向为卖出，价格 100 元C.单位为手，1 手为

40、 1000 元面值D.每次申请转股的可转债数额必须是 1 手或 1 手的整数倍116.证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（分数：1.00）A.交易过程的保密性B.交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性117.在证券经纪关系中，客户是( )。（分数：1.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人118.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的

41、信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形119.根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得( )。（分数：1.00）A.现金交割B.交换债务C.拆借资金D.拆借债券E.换前赎回120.下列( )不属于登记结算公司的业务范围。（分数：1.00）A.开立结算账户B.维护清算路径C.管理结算账户D.受投资人的委托派发权益三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.可转债“债转股”的申报方向为买入。(

42、)（分数：0.50）A.正确B.错误123.刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国全国银行间债券市场的主管部门是中国证监会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。( )（分数：0.50）

43、A.正确B.错误127.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.以券融资就是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

44、32.权证涨跌幅价格计算公式，如计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.质押式回购债券的到期购回金额=购回价格成交金额100。其中，购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。_（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念

45、和合规意识。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近 2 年内净资本均在 12 亿元以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择

46、中国工商银行深圳分行作为其结算银行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.深圳证券交易所交易规则规定：A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币，基金交易为 0.01 元人民币，B 股交易为 0.01 港元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，

47、除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.风险准备金可用于弥补

48、证券公司交易保证金不足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.备付金账户可用余额大于零时，即为该账户 T+1 日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在 T+1 日 16:00 交收前补足差额。_（分数：0.50）A.正确B.错误151.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.营业部应建立交易数据安全备份制度；对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。_（分

49、数：0.50）A.正确B.错误154.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.在委托指令的品种填写中，通常的做法是填写代码及全称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )（分数：0.50）A.