证券交易-55及答案解析.doc
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1、证券交易-55 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单选题(总题数:60,分数:30.00)1.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。(分数:0.50)A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布2.新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。(分数:0.50)A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖3.某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票,该股现以 15 元的价格卖出,则其收入可通过执行限价为1
2、3 元的( )得到保护。(分数:0.50)A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令4.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。(分数:0.50)A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购5.目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(分数:0.50)A.每月B.每季度C.每半年D.每年6.B 股托管银行最迟须在 T+3 日( )之前向中国结算公司发送结算交收指令。(分数:0.50)A.9:00B.11:00C.13:00D.15:007.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有(
3、 )。(分数:0.50)A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划8.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。(分数:0.50)A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量9.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看,主要是恢复了( )制度。(分数:0.50)A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管10.证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向证券
4、交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。(分数:0.50)A.收市后B.开盘后C.11:30 前D.13:30 前11.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。(分数:0.50)A.清算B.交收C.成交D.竞价12.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。(分数:0.50)A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行13.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过( )票的,应通过现场进行表决。(分数:0.50)A.500 万B.800 万C.1 亿D.2 亿14.如表 1 所示,股票前一日收盘价为 12.
5、18 元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。表 1 股票 日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量(手) 价格(元) 卖出数量(手) 12.50 100 12.40 200150 12.30 300200 12.20 500200 12.10 200300 12.00 150500 11.90 600 11.80 300 11.70 (分数:0.50)A.12.18 元;350 手B.12.18 元;500 手C.12.15 元;350 手D.12.15 元;500 手15.从( )年 3 月 25 El 开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。(分数:0.50)A
6、.1999B.2000C.2001D.200216.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(分数:0.50)A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个17.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入,说法不正确的是( )。(分数:0.50)A.T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户18.上海市场 B 股清算过程中,
7、如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(分数:0.50)A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%19.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。(分数:0.50)A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收20.A 公司权证的某日收盘价是 6 元,A 公司股票收盘价是 24 元,行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%,则权证次日的涨跌幅比例为( )。(分数:0.50)
8、A.10%B.40%C.50%D.60%21.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(分数:0.50)A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例22.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。(分数:0.50)A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构 1 年期存款基准利率C.同期金融机构 1 年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率23.结算头寸用于应付日常结算,其利息按( )规定的利率计付给会员。(分数:0.50)A.中国银行B.中国人民银行C.建设银行D.工商银行24.
9、下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是( )。(分数:0.50)A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制25.客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。(分数:0.50)A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损
10、失C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失26.质押式回购业务也可以称作( )。(分数:0.50)A.开放式回购B.买断式回购C.封闭式回购D.卖断式回购27.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券,要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及其成交金额。(分数:0.50)A.5%B.7%C.10%D.15%28.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。(分数
11、:0.50)A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会确定责任承担者29.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。(分数:0.50)A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先30.某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股,每股红利为 0.005 美元,股权登记日收盘价为 0.799 美元/股,则该股除息报价为( )美元/股。(分数:0.50)A.0.800B.0.799C.0.795D.0.79431.在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )。(分数:0.50)A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价32.关于我
12、国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。(分数:0.50)A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准33.全国银行间债券市场回购交易单位为( )。(分数:0.50)A.元B.百元C.千元D.万元34.客户维持担保比例不得低于( )。(分数:0.50)A.100%B.130%C.150%D.180%35.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是 ( )。(分数:0.50)A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营
13、业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容36.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。(分数:0.50)A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚37.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(分数:0.50)A.每年 4 月 30 日前B.每月前 7 个工作日内C.每年 7 月 30 日前D.
14、每月后 7 个工作日内38.内幕信息的知情人不包括( )。(分数:0.50)A.发行人的高级管理人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人39.下列关于认股权证的表述中,正确的是( )。(分数:0.50)A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似C.从内容上看,认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票40.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的,处以( )罚款。(分数:0.50)A.1 倍以上 5 倍以下B.3 万元以上 3
15、0 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下41.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。(分数:0.50)A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书42.买断式回购应遵循的原则不包括( )。(分数:0.50)A.公平B.公开C.风险自担D.自律43.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。(分数:0.50)A.3B.4C.9D.1144.按现行规定,股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
16、(分数:0.50)A.5%B.10%C.15%D.20%45.证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。(分数:0.50)A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.商务部46.在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。(分数:0.50)A.中国证监会B.中国结算公司C.相关证券公司D.相关经纪人员47.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。(分数:0.50)A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会48.客户征信调查时对机构客户还款能力的调
17、查内容不包括( )。(分数:0.50)A.用作担保品的资金或证券资产情况B.近几年的经营状况C.反映偿债能力主要财务指标D.变现能力的主要财务指标49.下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。(分数:0.50)A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性50.根据现行规定,回购所得资金可以用于( )。(分数:0.50)A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资51.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。(分数:0.50)A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情
18、况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令52.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。(分数:0.50)A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人53.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为( )。(分数:0.50)A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位54.证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。(分数:0.50)A.市场风险B.管理风险C.合规风险D.流动性风险55.集合资产管理合同应
19、包括的主要内容不包括( )。(分数:0.50)A.集合计划展期B.集合计划终止和清算C.违约责任与争议处理D.客户资产的管理方式和管理权限56.上海证券交易所 B 股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。(分数:0.50)A.100 股B.500 股C.1000 股D.1500 股57.填写委托单的第一要点是填写( )。(分数:0.50)A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种58.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为 1.0250 元,则其可得到的申购份额应为( )份。(分数:0.50)A.9611B.9611.9C.
20、9611.92D.961259.境内证券经营机构要取得 B 股席位,必须取得( )颁发的外汇经营许可证。(分数:0.50)A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院60.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作,并在_个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。( )(分数:0.50)A.1;5B.3;15C.2;30D.6;60二、多选题(总题数:60,分数:40.00)61.下列属于资产管理业务管理风险的有( )。(分数:0.50)A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的
21、证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误62.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有( )。(分数:0.50)A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外 B 股结算会员63.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,下列说法正确的有( )。(分数:0.50)A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎
22、回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“0 元”D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为 100 元或其整数倍,但最高不能超过 99999900 元64.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。(分数:0.50)A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.对会员进行监管D.为他人提供担保65.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。(分数:0.50)A.自营业务账户B.席位情况C.自营业务持股明细D.自营风险监控报告66.关于固定收益证券交易,下列说法错误的是( )。(分数:0.50)A.交
23、易商参加固定收益平台交易前,应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报,申报价格变动单位为 0.01 元,申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)67.关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有( )。(分数:0.50)A.上海证券交易所申购单位为 500 股,深圳证券交易所申购单位为 1000 股B.一般而言,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易系统自动剔除C.每一有效
24、申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收68.专设自营账户的意义有( )。(分数:0.50)A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益69.根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。(分数:0.50)A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同一价
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