证券交易-55及答案解析.doc

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1、证券交易-55 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。（分数：0.50）A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布2.新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。（分数：0.50）A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖3.某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为1

2、3 元的( )得到保护。（分数：0.50）A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令4.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。（分数：0.50）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购5.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（分数：0.50）A.每月B.每季度C.每半年D.每年6.B 股托管银行最迟须在 T+3 日( )之前向中国结算公司发送结算交收指令。（分数：0.50）A.9:00B.11:00C.13:00D.15:007.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有(

3、 )。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划8.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（分数：0.50）A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量9.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（分数：0.50）A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管10.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券

4、交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。（分数：0.50）A.收市后B.开盘后C.11:30 前D.13:30 前11.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（分数：0.50）A.清算B.交收C.成交D.竞价12.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。（分数：0.50）A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行13.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（分数：0.50）A.500 万B.800 万C.1 亿D.2 亿14.如表 1 所示，股票前一日收盘价为 12.

5、18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。表 1 股票 日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量(手) 价格(元) 卖出数量(手) 12.50 100 12.40 200150 12.30 300200 12.20 500200 12.10 200300 12.00 150500 11.90 600 11.80 300 11.70 （分数：0.50）A.12.18 元；350 手B.12.18 元；500 手C.12.15 元；350 手D.12.15 元；500 手15.从( )年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（分数：0.50）A

6、.1999B.2000C.2001D.200216.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（分数：0.50）A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个17.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户18.上海市场 B 股清算过程中，

7、如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。（分数：0.50）A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%19.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收20.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。（分数：0.50）

8、A.10%B.40%C.50%D.60%21.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（分数：0.50）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例22.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。（分数：0.50）A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构 1 年期存款基准利率C.同期金融机构 1 年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率23.结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。（分数：0.50）A.中国银行B.中国人民银行C.建设银行D.工商银行24.

9、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。（分数：0.50）A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制25.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。（分数：0.50）A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损

10、失C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失26.质押式回购业务也可以称作( )。（分数：0.50）A.开放式回购B.买断式回购C.封闭式回购D.卖断式回购27.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及其成交金额。（分数：0.50）A.5%B.7%C.10%D.15%28.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。（分数

11、：0.50）A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会确定责任承担者29.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。（分数：0.50）A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先30.某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：0.50）A.0.800B.0.799C.0.795D.0.79431.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（分数：0.50）A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价32.关于我

12、国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。（分数：0.50）A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准33.全国银行间债券市场回购交易单位为( )。（分数：0.50）A.元B.百元C.千元D.万元34.客户维持担保比例不得低于( )。（分数：0.50）A.100%B.130%C.150%D.180%35.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( )。（分数：0.50）A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营

13、业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容36.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚37.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：0.50）A.每年 4 月 30 日前B.每月前 7 个工作日内C.每年 7 月 30 日前D.

14、每月后 7 个工作日内38.内幕信息的知情人不包括( )。（分数：0.50）A.发行人的高级管理人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人39.下列关于认股权证的表述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似C.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票40.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下B.3 万元以上 3

15、0 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下41.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。（分数：0.50）A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书42.买断式回购应遵循的原则不包括( )。（分数：0.50）A.公平B.公开C.风险自担D.自律43.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。（分数：0.50）A.3B.4C.9D.1144.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

16、（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%45.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.商务部46.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国结算公司C.相关证券公司D.相关经纪人员47.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。（分数：0.50）A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会48.客户征信调查时对机构客户还款能力的调

17、查内容不包括( )。（分数：0.50）A.用作担保品的资金或证券资产情况B.近几年的经营状况C.反映偿债能力主要财务指标D.变现能力的主要财务指标49.下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。（分数：0.50）A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性50.根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。（分数：0.50）A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资51.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情

18、况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令52.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。（分数：0.50）A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人53.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位54.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。（分数：0.50）A.市场风险B.管理风险C.合规风险D.流动性风险55.集合资产管理合同应

19、包括的主要内容不包括( )。（分数：0.50）A.集合计划展期B.集合计划终止和清算C.违约责任与争议处理D.客户资产的管理方式和管理权限56.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。（分数：0.50）A.100 股B.500 股C.1000 股D.1500 股57.填写委托单的第一要点是填写( )。（分数：0.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种58.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。（分数：0.50）A.9611B.9611.9C.

20、9611.92D.961259.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（分数：0.50）A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院60.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )（分数：0.50）A.1；5B.3；15C.2；30D.6；60二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.下列属于资产管理业务管理风险的有( )。（分数：0.50）A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的

21、证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误62.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（分数：0.50）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外 B 股结算会员63.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎

22、回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0 元”D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元64.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：0.50）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.对会员进行监管D.为他人提供担保65.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。（分数：0.50）A.自营业务账户B.席位情况C.自营业务持股明细D.自营风险监控报告66.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.交

23、易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)67.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C.每一有效

24、申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收68.专设自营账户的意义有( )。（分数：0.50）A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益69.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：0.50）A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同一价

25、位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报70.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（分数：0.50）A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.证券咨询公司71.买断式回购的完整合同的构成包括( )。（分数：0.50）A.合同书B.信件C.数据电文D.买断式回购主协议和副协议72.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。（分数：0.50）A.加强自律管理B.定期检查C.完善法制D.严格把关73.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )。（分数

26、：0.50）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立74.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：0.50）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度75.甲欲委托乙证券公司对其价值 200 万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B.甲不作

27、出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担C.甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任76.下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：0.50）A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失77.网上竞价发行的优点包括( )。（分数：0.50）A.经济性B.高效性C.连续性D.市场性78.下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确

28、的有( )。（分数：0.50）A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作B.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作C.同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告D.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则79.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产80.关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.结算参与人于 T

29、 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户D.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户81.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（分数：0.50）A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产82.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。（分数：0.50）A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询

30、价交易83.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证84.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券85.托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有( )。（分数：0.50）A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关

31、规定计收罚息B.T+1 日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 200%的证券C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况86.以下关于在上海证券交易所市场 B 股送股日程安排的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.申请材料送交日为 T-5 日前B.结算公司核准答复日为 T-3 日前C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前D.最后交易日为 T+6

32、 日87.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。（分数：0.50）A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)C.普通证券账户卡原件及复印件D.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”88.客户发出转账指令的方式包括( )。（分数：0.50）A.存管银行的电话银行B.存管银行的柜面服务C.多媒体自助终端D.证券公司的电话委托89.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。（分数：0.50）A.以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B.

33、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码90.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括 ( )。（分数：0.50）A.中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)B.托管人营业执照复印件(加盖公章)C.托管人出具的授权委托书D.开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡91.在 ETF 信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有 ( )。（分数：0.50）A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B.最小申购、赎

34、回单位中的预估现金部分C.前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的现金差额92.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。（分数：0.50）A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等93.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。（分数：0.50）A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话94.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。（分数：

35、0.50）A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B.缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果95.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易96.委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买

36、卖方向97.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划的特点B.投资方向C.投资范围D.投资组合设计98.场外交易的组织形式有( )。（分数：0.50）A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场99.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（分数：0.50）A.代理开立证券账户B.证券账户注册资料变更C.证券账户卡挂失补办D.非交易过户100.在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括( )等方面。（分数：0.50）A.参与主体B.交易品种C.报价方式D.交易费用101.中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间

37、为一个交易日(N 日)的资金结算流程为( )。（分数：1.00）A.N 日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算B.N+1 日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于 ETF 份额认购资金交收C.N+2 日 14:00 前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D.N+4 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人102.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.

38、有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务103.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：1.00）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价104.证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。（分数：1.00

39、）A.融券业务范围的确定B.合同签订C.授信额度的确定D.担保物的收取和管理105.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（分数：1.00）A.建立自营业务逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试106.违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上

40、60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（分数：1.00）A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行107.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权

41、威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务108.下列有关公平原则的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息109.“债券回购交易申请表”须填写( )等，并经投资者有效签署。（分数：1.00）A.资金账号B.证券账户名称C.回购品种及代码D.回购手数110.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件

42、包括( )。（分数：1.00）A.经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上111.ETF 的清算交收涉及( )等业务。（分数：1.00）A.网上现金发售资金结算B.组合证券发售的证券冻结C.组合证券发售的证券过户D.网上证券发售结算11

43、2.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：1.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性113.信息技术风险控制的措施有( )。（分数：1.00）A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练114.推出股份报价转让试点的作用有( )。（分数：1.00）A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务D.保障转让秩序115.下列关于回购交易的表述中，错误的有( )。

44、（分数：1.00）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的116.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列( )材料。（分数：1.00）A.法院判决书B.出让人身份证及复印件C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡117.在权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正

45、当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格118.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。（分数：1.00）A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资119.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有 ( )。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告C.上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其

46、最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3 个月以内不能恢复正常120.( )联合发出关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知。（分数：1.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.财政部三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.

47、投资者开立证券账产后就可以直接买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.JSC 证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.ABC 证券公司是上海证券交易所的会员，它于 2009 年 8 月将其会员资格和交易席位一并转让给 XYZ证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.指令驱动系统是一种竞价市场，也称

48、为“做市商市场”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在发出委托指令后、未成交之前，委托

49、人有权变更或撤销原来的委托指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 1000 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司未按照规定