证券交易-54及答案解析.doc

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1、证券交易-54 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：70，分数：35.00)1.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。（分数：0.50）A.某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B.某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C.某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D.某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元2.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易

2、所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。（分数：0.50）A.20%，2%B.16%，2%C.20%，1%D.16%，1%3.证券回购的实质是( )。（分数：0.50）A.抵押贷款B.股权的转让C.期权的一种形式D.一种期货4.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（分数：0.50）A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人5.( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。（分数：0.50）A.T-1B.TC.T+1D.T+36.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则

3、视该指令为( )。（分数：0.50）A.无效委托指令B.一个月有效委托指令C.当日有效委托指令D.一周有效委托指令7.下列的( )不属于证券交易的原则。（分数：0.50）A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则8.下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.上市公司及时公布财务报表B.上市公司对重大事项及时向社会公布C.仅要求上市公司及时披露信息D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动9.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。（分数：0.50）A.1B.2C.5D.1010.所谓标准券

4、是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（分数：0.50）A.回购期限B.回购利率C.回购主体D.回购场所11.证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00 之后将按透支金额( )罚款。（分数：0.50）A.0.1%B.0.2%C.0.4%D.0.5%12.按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行( )交易的资金交收。（分数：0.50）A.T+1 日和 T 日B.T+1 日C.T-1 日D.T 日13.由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP

5、划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。（分数：0.50）A.电话划款凭证B.网络划款凭证C.书面划款凭证D.传真划款凭证14.上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（分数：0.50）A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期15.证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下罚款（分数：0.50）A.1，10B.2，20C.3，30D.5，5016.以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。（分数：0.50）A.风险管理制

6、度健全B.营业场所的面积不小于 1000 平方米C.具有证券从业资格的业务人员不少于 2 人D.资金存取采用银证转账方式进行17.在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.基金D.以上都可以18.证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。（分数：0.50）A.信用交易证券交收账户B.信用交易专用证券交收账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账19.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。（分数：0.5

7、0）A.当日闭市前B.当日闭市后C.次日开市前D.次日开市后20.单只标的证券的融资余额将抵至( )下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.30%21.在证券回购交易中，融人资金方做处理( )。（分数：0.50）A.买入B.卖出C.平仓D.报单22.代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（分数：0.50）A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业23.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收

8、账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。（分数：0.50）A.T+1 日B.T+2 日C.T+3 日D.T+4 日24.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（分数：0.50）A.卖方B.买方C.委托方D.代理方25.目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。（分数：0.50）A.百元面值B.1 手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率26.关于网上定价发行，不正确的说法是( )。（分数：0.50）A.当有效申购总量等于该次股票

9、发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C.申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D.每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍27.在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。（分数：0.50）A.存款账户B.权益账户C.证券账户D.人民币账户28.我国证券市场目前使用的结算模式有( )。（分数：0.50）A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.法人结算模式29.在证券回购

10、交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。（分数：0.50）A.等于B.大于C.小于D.不等于30.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。（分数：0.50）A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.会员优先31.若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。（分数：0.50）A.企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100B.企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)

11、94%(1+到期平均回购利率/2)100C.企业债标准券折算率=计算参考价93%100D.企业债标准券折算率=计算参考价90%10032.关于上海证券交易所 B 股交易的交收，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“

12、逐项交收”33.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（分数：0.50）A.收益率B.面值C.折合数D.折算率34.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。（分数：0.50）A.正回购方的义务B.逆回购方的义务C.正回购方的权利D.逆回购方的权利35.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（分数：0.50）A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂36.证券经纪商和客户之间的关系是( )。（分数：0.50）A.从属B.依附C.委托代理D.互相制约37.( )是指买卖

13、债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。（分数：0.50）A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易38.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于 1000 股，超过1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。（分数：0.50）A.999.9 万股B.9999.9 万股C.99999.9 万股D.100000 万股39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。（分数：0.50）A.100 万元B.200 万元C.300 万元D.500 万元40.在证券公司自营业务

14、中，( )是最高决策机构。（分数：0.50）A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会41.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C.证券公司-集合资产管理计划名称D.证券公司名称42.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.网上定价市值配售43.根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，

15、应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。（分数：0.50）A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会44.一笔债券质押式回购交易涉及( )。（分数：0.50）A.一个交易主体、两次交易契约行为B.两个交易主体、两次交易契约行为C.一个交易主体、一次交易契约行为D.两个交易主体、一次交易契约行为45.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（分数：0.50）A.25000B.2500C.100D.1046.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指

16、定( )。（分数：0.50）A.法人结算席位B.A、B 股联合席位C.风险金账户D.结算经办人47.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可48.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（分数：0.50）A.5%B.8%C.10%D.20%49.根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。（分数：0.50）A.1 万张B.5 万张C.10 万张D.100 万张50.证券公司的证券自营

17、账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。（分数：0.50）A.2 个交易B.3 个交易日C.4 个交易日D.5 个交易日51.证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。（分数：0.50）A.开盘前B.13:00 前C.收盘前D.22:00 前52.深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。（分数：0.50）A.股权登记日为 R 日B.配股认购日为 R+2 日开始C.交款结束日为 R+7 日D.认购期为 5 个工作日53.国债买断式回购初始结算交收 E(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且特 T 日已待交收证券申报为待处分证

18、券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。（分数：0.50）A.按成交顺序由前往后B.按成交顺序由后往前C.按成交编号由前往后D.按成交编号由后往前54.首只 LOF(南方积配)在( )开始上市交易。（分数：0.50）A.2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所B.2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所C.2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所D.2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所55.下列陈述中不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司生产经营的外部条件发生的

19、重大变化C.公司的董事 1/10 以上监事或者经理发生变动D.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定56.特约日交割是指双方达成交易后( )。（分数：0.50）A.30 日以内交割B.15 日以内交割C.3 日以内交割D.任意日交割57.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。（分数：0.50）A.10.0%B.7.2%C.7.3%D.15.0%58.证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息（分数：0.50）A.开盘后B.13:30 前C.收市后D.11:30 前59.权证交收履约保证金账户开立

20、后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。（分数：0.50）A.100 万元B.200 万元C.500 万元D.1000 万元60.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。（分数：0.50）A.具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本B.具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本C.具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本D.具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本61.( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。（分

21、数：0.50）A.债券回购成交通知单B.交易系统生成的成交单C.回购成交合同D.附属协议62.不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )。（分数：0.50）A.7 天国债B.14 天国债C.21 天国债D.28 天国债63.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。（分数：0.50）A.固定的收益B.固定的融资成本C.费用支出D.投资净利润64.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。（分数：0.50）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.交易所登记结算机构65.下列不是专项资产管理业务特点的是( )。（分数：0.50）A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经

22、营运作66.从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。（分数：0.50）A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司67.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（分数：0.50）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值68.根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。（分数：0.50）A.5%B.6%C.8%D.10%69.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（分数：0.50）A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户70.证券交易中的委托单，性质上

23、相当于( )。（分数：0.50）A.委托合同B.交易对象C.交割收据D.身份证明二、不定项选择题(总题数：60，分数：30.00)71.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：0.50）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人72.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足

24、违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额73.证券的柜台自营买卖( )。（分数：0.50）A.比较集中B.通常交易量较小C.交易手续复杂D.交易手续简单、清晰、费时少74.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：0.50）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本75.非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。（分数：0.50）A.柜台自营买卖B.股

25、票包销C.配股D.股票代销76.国内外股票交易中的报价方式主要有( )。（分数：0.50）A.双边报价B.书面报价C.电脑报价D.口头报价77.全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有( )。（分数：0.50）A.回购期限B.首次资金清算额C.成交日期D.法定代表人(或授权人)签字78.下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（分数：0.50）A.1 天企业债回购B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购79.证券业务的禁止行为包括( )。（分数：0.50）A.用自营账户买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给

26、他人使用D.将自营业务与代理业务混合操作80.公开报价包括( )。（分数：0.50）A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价81.下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人82.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。（分数：0.50）A.制度建设B.行业检查C.事先预警D.内部监察83.客户融券卖出的，以( )的方式偿还向证券公司融人的证券。（分数：0.50）A.买券还券B.直接还券C.借券还券D.直接还款84.对于非上市股

27、份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( )等。（分数：0.50）A.设立满 2 年B.主营业务突出，具有持续经营记录C.公司治理结构健全D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业85.出现( )情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。（分数：0.50）A.因意外事故无法进行申购、赎回B.因技术故障无法进行申购、赎回C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D.出现任何情况，都不可暂停86.根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.B 股单笔交易数量不低

28、于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币B.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万元人民币D.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股87.证券经纪商有( )作用。（分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户推荐股票D.提供咨询服务88.根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。（分数：0.50）A.禁止任何金融机构挪用

29、个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D.禁止将融得资金用于短期周转89.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡90.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面

30、利率按月计算91.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：0.50）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权92.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D.集合资产管理计划的资产必须进行

31、第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构93.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。（分数：0.50）A.自营股票规模不得超过净资本的 100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的 200%C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的 30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%，但中国证监会另有规定的除外94.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)B.中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C.上海市场 B

32、 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度95.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。（分数：0.50）A.资产与收入状况B.消费需求C.风险承受能力D.投资偏好96.证券交易所会员的义务包括( )。（分数：0.50）A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料97.证券交易风险的制度管理包括( )。（分数：0.50）A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.服务保障

33、制度98.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同99.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划100.属于证券公司自营业务范围的有( )。（分数：0.50）A.自营买卖上市证券B.柜台自营买卖C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D.在配股

34、过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分101.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。（分数：0.50）A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收102.投资者作为委托人，必须履行的法律义务是( )。（分数：0.50）A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B.缴存交易结算

35、资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件接受交易结果，并履行交割清算义务103.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。（分数：0.50）A.资金的币种B.资金余额C.资金变动情况D.保证金余额104.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（分数：0.50）A.经纪业务B.账户设置C.资产管D.投资银行105.权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：0.50）A.权证发行人不得买卖自己

36、发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格106.下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则( )。（分数：0.50）A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布B.内幕交易C.操纵市场D.未严格按规定处理证券违法行为107.证券交易场所的作用在于( )。（分数：0.50）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务108.金融期货交易所实行

37、交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.指会员和客户进行期货交易的专用代码B.由会员号和客户号两部分组成C.交易编码由 12 位数字构成，前 4 位为会员号，后 8 位为客户号D.一个客户在金融期货交易所内只能有 1 个客户号109.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金账户开户为每户 10 元B.企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%C.B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)D.个人账户余额查询费为每户 20 元110.法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交( )。（分数：0

38、.50）A.法人营业执照或注册登记证书(副本)B.法人代表人身份证明书C.法定代表人授权委托书D.经办人身份证111.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。（分数：0.50）A.当事人姓名、住所等相关信息B.订立合同的目的和依据C.客户与证券公司双方的声明与保证D.开立信用账户的有关内容112.非交易性过户包括的情况有( )。（分数：0.50）A.继承过户B.赠与过户C.财产分割过户D.账户挂失转户113.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：0.50）A.配备必要的

39、业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件114.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务115.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。（分数：0.50）A.4 天回购B.28 天回购C.63 天回购D.273 天回购116

40、.取得普通交易席位的条件有( )。（分数：0.50）A.具有会员资格B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C.缴纳席位费D.交纳一定的保证金117.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的( )。（分数：0.50）A.交易价格B.挂牌日C.摘牌D.交易的起止日期118.开展证券回购业务的条件有( )。（分数：0.50）A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D.以资融券方必须有足够的资金

41、满足回购交收119.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。（分数：0.50）A.佣金B.交易经手费C.印花税D.证管费120.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金、国债D.企业债回购121.证券交易的种类包括( )。（分数：0.50）A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.基金交易122.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：0.50）A.送股B.增发新股C.配股D.降低转股价格123.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。（分数：0.50）A.国债B.特种金融

42、债C.企业债D.融资券124.替他人代办资金账户开户手续，需要携带( )。（分数：0.50）A.本人身份证B.证券账户卡C.委托人签署的授权委托书D.委托人身份证125.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：0.50）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票126.债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括( )。（分数：0.50）A.建立了债券回购质押库制度B.按证券账户核算标准券C.建立了债券余额查询系统D.按证券公司席位进行回购交易127.证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。

43、（分数：0.50）A.买入交易B.回购交易C.初始交易D.卖出交易128.一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。（分数：0.50）A.回购成交通知单B.附加协议C.回购成交合同D.债券回购主协议129.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单130.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D

44、.委托人三、判断题(总题数：70，分数：35.00)131.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在 T+1 交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135

45、.证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以 5 万元以上 30 万以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.上证基金

46、指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.债券质押式回购交易中，无论是资金融人方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A

47、.正确B.错误144.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.对于 A 股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内

48、足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的 1%，向结算参与人收取罚息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.我国 A 股证券账户可以用于买卖基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券经纪商与投资者签订

49、的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.证券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.在报价驱动系统中，交易双方既可