证券交易-53及答案解析.doc

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1、证券交易-53 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于 ( )年。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.252.( )中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。（分数：0.50）A.2004 年 12 月B.2005 年 2 月C.2006 年 2 月D.2006 年 12 月3.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。（分数：0.50）A.申报B.开户C.委托D.交割4.金融期权交易中进行流通转让的对象是(

2、)。（分数：0.50）A.金融衍生工具B.股指期货C.金融期权合约D.金融期货合约5.根据深圳证券交易所的规定，ETF 的申购、赎回清单不包括( )。（分数：0.50）A.最小申购、赎回单位中的预估现金部分B.前一交易日的基金份额净值C.必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限6.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。（分数：0.50）A.涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例)7.记名证券交易

3、后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.证券账户转让C.集中交易过户D.集中证券账户变更8.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。（分数：0.50）A.营业部B.受托人C.密码程序D.委托人9.业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括( )。（分数：0.50）A.责任性差错B.事故性差错C.出纳差错D.技术性差错10.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是( )。（分数：0.50）A.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B.申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C.

4、由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖11.根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。（分数：0.50）A.自动申报制B.申请人自愿原则C.证券登记申请人申报制D.证券公司代理制12.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。（分数：0.50）A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管13.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。（分数：0.50）A.中国人民银行B.商业中心C.交易双方D.上海证券交易所14.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出

5、超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。（分数：0.50）A.1B.2C.10D.1515.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是( )来确定。（分数：0.50）A.当日最高成交价B.当日最低成交价C.当日已成交的平均价D.当日最高和最低成交价格之间16.投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投资者可转换成股票的数量为( )。（分数：0.50）A.1000B.2500C.50000D.2500017.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。（分数

6、：0.50）A.开盘后B.收市后C.次一交易日开盘之前D.次日之前18.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。（分数：0.50）A.30B.60C.90D.9119.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（分数：0.50）A.1%B.3%C.5%D.10%20.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。（分数：0.50）A.数量关系B.市场秩序C.供求关系D.价格关系21.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合

7、了( )的两层特点。（分数：0.50）A.期货交易和期权交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和期权交易D.现货交易和远期交易22.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为( )。（分数：0.50）A.1986B.1990C.1992D.199823.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。（分数：0.50）A.缴存交易决算资金B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C.正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D.委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果24.目前，我国证券交易

8、的过程中证券经纪业务主要是( )。（分数：0.50）A.证券公司代理买卖B.柜台代理买卖C.证券交易所代理买卖D.投资者自行买卖25.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（分数：0.50）A.交易系统B.银行C.证券公司D.交易清算系统26.以下不属于上市后证券存管业务的是( )。（分数：0.50）A.股东名册登记B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户27.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。（分数：0.50）A.债券的发行额B.债券发行的合法性C.债券的信用等级D.债券的发行价格28.结合资产管理计划说明书中的主要内容为( )。（分数：

9、0.50）A.信息披露B.收益分配C.投资理念D.投资策略29.在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。（分数：0.50）A.证监会B.登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券经纪人30.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。（分数：0.50）A.10B.12C.13D.1531.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。（分数：0.50）A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司C.证券交易所D.客户的开户银行32.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为( )。（分数：0.50）A.交割B.交收C

10、.清算D.结算33.债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。（分数：0.50）A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品34.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（分数：0.50）A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托35.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。（分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.会员优先D.客户优先36.根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的

11、( )。（分数：0.50）A.特别会员B.普通会员C.专项会员D.临时会员37.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（分数：0.50）A.先买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖38.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。（分数：0.50）A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C.必须经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行39.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说

12、明了证券交易过程中的( )。（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.对等原则40.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。（分数：0.50）A.50B.100C.150D.20041.登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。（分数：0.50）A.R 日当 HB.R 日后第一个交易日C.R 日后第二个交易日D.R 日后第三个交易日42.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一

13、客户号持仓限额为( )手。（分数：0.50）A.100B.200C.400D.60043.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.专设自营账户D.假借他人名义进行自营业务44.证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。（分数：0.50）A.盈亏B.合规运作C.风险监控D.交易状况45.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。（分数：0.50）A.0.1%B.0.5%C.1%D.5%46.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据

14、是( )。（分数：0.50）A.交易形式B.证券交易的品种C.证券交易公司D.变更登记需求47.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。（分数：0.50）A.买卖方向B.结算方式C.行权期限D.买卖的标的股票来源48.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。（分数：0.50）A.3B.6C.12D.1849.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可50.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖

15、证券的委托方式为( )。（分数：0.50）A.限价委托B.特价委托C.市价委托D.当面委托51.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为( )，（分数：0.50）A.147.56B.147.78C.148.78D.148.8752.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（分数：0.50）A.500 万B.800C.1 亿D.2 亿53.以下不属于证券自营业务风险的是( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.政策风险D.经营风险54.某国债的面值

16、为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是( )天。（分数：0.50）A.151B.152C.153D.15455.根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。（分数：0.50）A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.根据不同的情况规定不同的利率水平D.同期国库券的利率水平56.营业部电脑管理的软件管理不包括( )。（分数：0.50）A.运行效率B.行情分析C.业务处理D.软件更新57.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（分数：0.50）A.结合资产管理计划资产的损失B.稽核资产

17、管理计划运作期间发生的费用C.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D.稽核资产管理计划推广期间的费用58.有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。（分数：0.50）A.2500B.500C.5000D.2500059.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。（分数：0.50）A.5 元B.当日市场价格C.当日基金份额净值D.当日市场平均价格60.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（分数：0.50）A.15%B.20%C.30%D.50%二、不定项选择题(总题数：

18、60，分数：40.00)61.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是( )来确定。（分数：0.50）A.当日最高和最低成交价格之间B.当日已成交的平均价C.当日最高成交价D.当日最低成交价E.前一交易日的最高成交价62.根据财务管理规则的相关要求，证券公司营业部财务管理的对象是 ( )。（分数：0.50）A.现金B.资金及其流转C.负债D.资产E.借入资产63.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.基本风险和经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险D.系统保障风险和其他风险E.系统风险和非系统

19、风险64.目前，证券上市后的存管业务包括( )。（分数：0.50）A.交易过户B.发放现金红利C.非交易过户D.账户挂失E.账户查询65.新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( )。（分数：0.50）A.1988 年 4 月B.1990 年 9 月C.1990 年 12 月D.1991 年 7 月E.1991 年 12 月66.根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括( )。（分数：0.50）A.职工工资B.租赁费C.业务宣传费D.咨询费E.安全防卫费67.根据规定，中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括( )。（分数：0.5

20、0）A.交易手续费B.证券费C.印花税D.佣金E.托管费68.目前，我国网上增发新股价格的定价方式有( )。（分数：0.50）A.网上定价发行B.根据市场行情增发新股公司自行定价C.先向网下机构投资者询价D.根据市场行情交易所定价E.网上和网下同时累计投标询价69.在债券交易中，金融期货的主要种类有( )。（分数：0.50）A.国债期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货E.外汇期货70.关于 LOF 的以下说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.LOF 本质上仍然是开放式基金B.LOF 发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络C.LOF 代表的是一揽子股票的组合D.LOF 本质上仍

21、是封闭式基金E.LOF 保留了原来基金申购和赎回的方式71.对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者可以选择在证券市场上交易E.投资者具有债券和股权双重权力72.根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。（分数：0.50）A.投资者必须持有符合规定的合法证件B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券C.投资者和证券经纪商签订电话委托协议D.投资者确定交易密码和预留印章E.投资者没有重大违规记录73.下列不

22、属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。（分数：0.50）A.交易品种单一B.交易量通常较小C.交易手续相对比较复杂D.比较分散E.投资者相对较少74.根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。（分数：0.50）A.接受上市申请、安排证券上市B.制定证券交易所的业务规则C.定证券交易的价格D.对会员进行监督E.管理和公布市场信息75.根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。（分数：0.50）A.挪用公款买卖证券B.编造并传播影响证券交易的虚假信息C.违背客户的委托办理证券买卖D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E.假借客户的名义买卖证券76.

23、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为单一客户办理融券融资管理业务E.为单一客户办理综合资产管理业务77.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则不包括( )。（分数：0.50）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交C.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交D.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报

24、的价格成交E.卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交78.证券交易所的职能有( )。（分数：0.50）A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.对上市公司进行监管D.管理和公布市场信息E.接受上市申请、安排证券上市79.根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。（分数：0.50）A.证券经纪B.证券自营C.证券投资咨询D.证券资产管理E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问80.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是( )。（分数：0.50）A.营业场所B.信息系统C.交易平台D.通讯设备E.场所服务81.

25、我国首支 ED 开始上市交易的交易所和 RF 在我国的全称分别为( )。（分数：0.50）A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.交易所基金D.交易所交易基金E.交易型开放式指数基金82.根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。（分数：0.50）A.成交价格B.成交时间C.成交数量D.证券名称E.买卖双方的名称83.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 ( )的机构。（分数：0.50）A.登记B.交易C.交收D.结算E.托管84.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（分

26、数：0.50）A.双边清算B.单边清算C.多边清算D.前进不反复清算E.来回反复清算85.证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（分数：0.50）A.场内交易员B.营业部的电脑系统C.交易所电脑主机D.营业部的终端处理器E.上市公司电脑系统86.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：0.50）A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估87.以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（分数：0.50）A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所

27、交易网络C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额88.下列关于申报时间的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30，13:0015:00C.按每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对

28、买卖申报或撤销申报进行处理E.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报89.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（分数：0.50）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元B.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 30 个交易体流通股份市值不低于 20 亿元D.流通股本不低于 3 亿股E.流通股本不低于 5 亿股90.通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日(N 日)那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人

29、结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。（分数：0.50）A.NB.N+1C.N+2D.N+3E.N+491.目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面?( )（分数：0.50）A.是否超过其自身的经营范围经营B.会计核算管理是否合适C.财务管理是否合适D.资金往来的正常性E.经纪业务管理和运行的合规性92.(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。（分数：0.50）A.相互责任B.相互权利C.相互义务D.业务规则E.操作流程93.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核?

30、（分数：0.50）A.固定资产比例B.经营状况C.经营成果D.资产负债率E.资产利润率94.约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于( )。（分数：0.50）A.甲方死亡或丧失民事行为能力B.乙方被人民法院宣告进入破产程序C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D.乙方被证券监管机关取消业务资格E.其他法定的情形95.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。（分数：0.50）A.法律风险B.技术风险C.管理风险D.市场风险E.经营风险96.资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。（分数：0.50）A.委托人B.受托人C.代理人

31、D.资产管理人E.资产责任人97.根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有( )。（分数：0.50）A.快速反应原则B.重点保护原则C.依法办事原则D.疏导化解原则E.主管责任制原则98.目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行的，其分别为( )。（分数：0.50）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购E.电话现金认购99.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。（分数：0.50）A.稳定性B.流动性C.收益性D.有效性E.高效性100.下列属于证券经纪商为客

32、户提供的咨询服务的有( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势和商情报告D.有关资产组合的评价E.有关资产组合的推荐101.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )天企业债回购。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.7E.9102.权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。（分数：1.00）A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证E.欧式权证103.根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 A

33、 股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元B.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500 美元C.深圳证券交易所免受 A 股的过户费D.目前，我国免收基金交易过户费E.过户费的收取是有证券公司代收的104.根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的( )。（分数：1.00）A.9:3011:30B.13:0015:30C.13:0015:00D.9:3010:00；13:3014:00E.9:3015:00105.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.公开原则B.对等原则C.公正原则D.盈利

34、原则E.公平原则106.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。（分数：1.00）A.投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书B.证券公司按照协议书向上海交易所申报C.交易所上海主机接受申报D.交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报E.交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司107.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。（分数：1.00）A.有效性B.权威性C.具体性D.准确定E.时效性108.根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。（分数：1.00）A.盈利性B.流动性C.

35、稳定性D.有效性E.公正性109.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为 ( )。（分数：1.00）A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易110.按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权B.美式权证仅可以在权证失效日当日行权C.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权D.欧式权证仅可以在权证失效日当日行权E.欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权111.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交

36、易价格的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易品种的自主性E.选择交易对手的自主性112.下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券登记是通过证券交易所来完成的B.证券登记有利于保障投资者合法权益C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等E.证券登记是通过中国证券结算公司来完成的113.根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。（分数：1.00）A.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B.根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C.只要取得交易所

37、的会员资格就自动获得交易席位D.根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E.除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用114.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。（分数：1.00）A.开放型基金B.股票型基金C.债券型基金D.封闭性基金E.收益性基金115.目前，我国银行间市场质押式回购的期限除 14 天，21 天，1 个月，4 个月，3 个月外还包括( )。（分数：1.00）A.7 天B.32 天C.45 天D.2 个月E.6 个月116.证券公司自营业务的主要风险是( )。（分数：1.00）A.法律风险B.市场风险

38、C.经营风险D.交易风险E.政策风险117.根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（分数：1.00）A.2B.3C.6D.10E.15118.根据我国证券法的规定设立证券公司应当具备以下条件( )；（分数：1.00）A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违规记录B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违规记录C.主要股东净资产不低于人民币 3 亿元D.主要股东净资产不低于人民币 5 亿元E.主要股东净资产不低于人民币 10 亿元119.出现以下哪些情形是证券交易所可以暂

39、停接受基金份额的申购、赎回和申报?( )（分数：1.00）A.基金托管人提出异议B.基金持有者提出异议C.因技术故障无法进行申购、赎回操作D.因意外事故无法进行申购、赎回操作E.根据管理合同，基金管理人申请暂停120.下列关于印花税的说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.印花税是经过国家税务部门同意征收的B.印花税是在成交结束后买卖双方都要缴纳的C.目前我国印花税的征收首先由证券公司代收D.目前我国的印花税由证券登记结算公司代收E.目前我国的印花税由资金托管银行代收三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债券交易、基金交易以

40、及其他金融衍生品交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.金融债券特指银行依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.LOF 发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.根据不同的环境和不同的需求，证券交易有着各种各样的目标，其中，相同的证券交易机制目标为流动性、稳定性和有效性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据

41、相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.可转换债券均设有一定的转换期，根据相关规定，在转换期内，可转换债券不得在市场上进行交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.2005 年 2 月 23 日，我国

42、首支 LOF南方积配在上海证券交易所开始上市交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立 5 个证券账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.限价委托是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是相等的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立 1 个证券账户。 ( )（分数：

43、0.50）A.正确B.错误135.目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.目前在我国，B 股交易以 5 元作为佣金的起征点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括最小申购赎回单位中预估现金部分。 ( )

44、（分数：0.50）A.正确B.错误140.挂盘基准价是确定新上市合约第 2 天交易涨跌停板额的依据。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.网上订价发行申购期内，投资者按委托人买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.网上竞价发行中发行规模较小的股票，其比较难以被大资金操纵发行的价格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.深证证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数

45、量不少于 1000 股，超出 1000 股的必须是1000 股的整数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.印花税是根据国家税法的规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在我国，如果某证券公司没有证券交易所的会员资格，其不能提出申请 2 个以上的交易席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置。 (

46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内使投资组合比例符合约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行审计。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例做出限制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.设立非限定性集合资产计划必须报经中国证券业协会的批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.每一机构投机者持有的单

47、一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.在股票交易中，其中股票报价的日涨跌幅限制为 10%是退市风险警示的处理措施之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.维持担保比例超过 100%时，客户可以提取保证金可

48、用余额中的现金或充低保证金的有价证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.根据我国相关规定，回购所得资金不得用于固定资产投资和股本投资，但是可以用于期货市场进行套期保值投资。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司应当于每个交易日 15:00 前向交易所报送当日每个标的证券的买入额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。 ( )（分数：0.50

49、）A.正确B.错误162.根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 10%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.证券买断式回购又称为开放式回购。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。 ( )（分数：0.