证券交易-52及答案解析.doc

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1、证券交易-52 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司集合资产管理计划名称C.托管银行集合资产管理计划名称D.证券公司托管银行集合资产管理计划名称2.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（分数：0.50）A.50%B.10%C.20%D.60%3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。（分数：0.50）A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服

2、务D.技术服务4.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（分数：0.50）A.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万元美元B.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张

3、5.全国银行间市场买断式回购以( )。（分数：0.50）A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算D.全价交易、净价结算6.2010 年 1 月 22 日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。（分数：0.50）A.证券公司监督管理条例B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.融资融券交易风险揭示书D.关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见7.深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。（分数：0.50）A.5B.7C.15D.208.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。（分数：0.50）A.口头和书面警示B.约见谈话C.

4、限制相关证券账户交易D.罚款9.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（分数：0.50）A.当日已成交的平均价B.当日最高或最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价10.我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。（分数：0.50）A.50B.30C.15D.1011.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券监管机构12.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共

5、同对手方的制度安排。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券经纪机构C.结算参与人D.结算机构13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。（分数：0.50）A.7B.10C.15D.2014.证券“存管”服务是( )为( )提供的。（分数：0.50）A.证券交易所，证券公司B.证券登记结算机构，证券公司C.证券公司，投资者D.证券登记结算机构，投资者15.新中国证券市场的建立始于( )年。（分数：0.50）A.1990B.1986C.1992D.198416.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划

6、的，净资本不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.1017.网上竞价发行方式的缺陷是( )。（分数：0.50）A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价易被机构大资金操纵18.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（分数：0.50）A.1，5B.3，15C.2，30D.6，6019.B 股的交收期和交收制度，实行( )的逐笔交收制度。（分数：0.50）A.T+3B.T+2C.T+1D.T+020.根据资金申购上网定价公开发行股票实施

7、办法，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。（分数：0.50）A.T+1 日B.T+2 日C.T+3 日D.T+4 日21.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（分数：0.50）A.审计B.稽核C.验资D.评估22.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的债券券种范围相同。（分数：0.50）A.质押式回购B.债券远期交易C.债券期货交易D.现券买卖2

8、3.上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.424.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。（分数：0.50）A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划25.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（分数：0.50）A.10%B.15%

9、C.20%D.25%26.目前我国对( )实行 T+3 交割、交收方式。（分数：0.50）A.B 股B.A 股C.基金券D.债券27.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。（分数：0.50）A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行28.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。（分数：0.50）A.双重托管B.转托管C.复合托管D.指定托管29.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。（分数：0.50）A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散

10、性市场营销策略30.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（分数：0.50）A.1，1B.2，2C.3，3D.4，431.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（分数：0.50）A.3%B.5%C.10%D.15%32.下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。（分数：0.50）A.提供证券资产管理B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动33.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务

11、。（分数：0.50）A.资金融通B.调节头寸C.套期保值D.信用规范34.债券质押式回购 1 交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（分数：0.50）A.1 年期国债利率B.约定回购利率C.1 年定期存款利率D.活期存款利率35.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.中国人民银行C.交易双方协商D.同业中心36.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。（分数：0.50）A.最低结算备

12、付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例37.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（分数：0.50）A.5B.8C.10D.1538.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（分数：0.50）A.资金数量B.交易量C.交易品利D.时间和条件39.证券经纪商和投资者之间代

13、理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。（分数：0.50）A.证券交易过户B.签订委托协议C.接受具体委托D.资金清算40.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（分数：0.50）A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款41.如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为( )日。（分数：0.50）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+442.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的

14、发行方式，也可以称为( )。（分数：0.50）A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式43.在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。（分数：0.50）A.股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B.股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位C.股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位D.股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现

15、货报价为 1000 元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位44.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司托管银行集合资产管理计划名称C.证券公司集合资产管理计划名称D.证券公司名称45.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.交易所D.登记结算公司的交易清算系统46.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（分数：0.50）A.自行对冲B.分别进场申报竞价成交

16、C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲47.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。（分数：0.50）A.T+1 日B.T+2 日C.T+0 日D.T+3 日48.根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元B.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者

17、交易金额不低于 30 万元港币49.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（分数：0.50）A.20%B.25%C.30%D.35%50.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险51.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.105

18、2.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。（分数：0.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况53.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。（分数：0.50）A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂54.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按

19、( )计收。（分数：0.50）A.5%，10%B.10%，20%C.20%，30%D.30%，40%55.在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理内容。（分数：0.50）A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查56.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。（分数：0.50）A.9:00B.9:30C.10:00D.10:3057.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。（分数：0.50）A.1993 年 12 月和 1994 年 11 月B.1993 年 10 月和 19

20、94 年 12 月C.1994 年 10 月和 1993 年 12 月D.1993 年 12 月和 1994 年 10 月58.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但( )交易的结算业务除外。（分数：0.50）A.B 股B.基金C.A 股D.期货59.( )是客户招揽的保证。（分数：0.50）A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立60.证券交易所质押式回购实行( )。（分数：0.50）A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.上市公司应将年度报告备置

21、于( )。（分数：1.00）A.挂牌交易的证券交易所B.公司所在地C.有关证券经营机构营业网点D.中国证券行业协会62.正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括( )。（分数：1.00）A.证券账户号码B.证券代码C.委托数量D.委托价格63.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( )等部门严格分开。（分数：1.00）A.资金B.财会C.经纪D.物业管理64.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（分数：1.00）A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况B.检查会员的内部风险控制制度C.全面检查会员

22、遵守法律法规D.审查代理协议的格式及其合法性情况65.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。（分数：1.00）A.经中国证监会批准为综合类证券公司B.具有不低于 2 亿元人民币的净资本C.受托投资管理业务人员已经获得证券业从业人员资格证书，具有 3 年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录D.经营行为规范，近 2 年内没有受到行政处罚66.在证券清算中，( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算价款时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算价款时，

23、不同清算期内同种证券不能合并计算67.证券交易风险的监察包括( )。（分数：1.00）A.事先预警B.实时监控C.事后监察D.行业检查68.假设 15 日均为交易日，根据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补人资金 5000 万元，下午 17:00 前补入资金 5000 万元，4 日上午补入资金 5000 万元，5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是( )。（分数：1.00）A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75 万

24、元B.该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元C.该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元D.该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元69.以下关于证券登记的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为B.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在C.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节70.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（分数：1.00）A.客户开户基本情况B.客户委托的基本情况C.客户证券账户的库存情况D.客户资金账户的余额71.证

25、券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。（分数：1.00）A.证券交易规则风险B.证券自营业务风险C.证券经纪业务风险D.证券法律制定风险72.下列人员作出的证券交易委托，无效的是( )。（分数：1.00）A.未成年人未经监护人允许B.受破产宣告未经复权者C.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D.因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者73.证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的稳定性D.收益的不稳定性74.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变

26、化，主要体现在( )等方面。（分数：1.00）A.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理B.指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况C.只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构D.存管银行为每个客户建立管理账户75.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。（分数：1.00）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入76.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。（分数：1.00）A.T+1 日成交B.T 日部分成交C.T 日全部成交D.T 日不成交77.证券营业部需要对( )数据以磁盘、光盘方式进行备

27、份。（分数：1.00）A.客户股票余额B.客户资金余额C.行情交易数据D.证券交易明细78.( )的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（分数：1.00）A.发起人股B.法人股C.职工股D.高级管理人员持股79.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。（分数：1.00）A.商业银行B.非银行企业法人C.社团法人D.自然人80.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征( )。（分数：1.00）A.自动记录全部操作过程B.系统管理与业务操作权限严格分开C.防止异常中断后非法进入系统D.提供超时键盘锁定功能81.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（

28、分数：1.00）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息82.( )是招揽客户的前提和基础。（分数：1.00）A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立83.下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。（分数：1.00）A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券

29、交易所主机按每 1000 股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购 1000 股84.73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。（分数：1.00）A.资本充足率B.资本速动比率C.资金周转率D.资产负债率85.证券营业部交易系统常见故障的应急处理有( )。（分数：1.00）A.自助委托中断可启用柜台委托B.远程终端中断可改用电话自动委托C.电话自动委托中断可改用电话报单委托D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据86.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派

30、驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令87.关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有( )。（分数：1.00）A.单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 15%C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.所有境外投资者对单个上市公司 A 股

31、的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 15%88.证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。（分数：1.00）A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D.资金贷出者89.证券买卖委托，从数量角度看，有( )。（分数：1.00）A.市价委托B.限价委托C.整数委托D.零数委托90.对证券经营机构的监督与检查的层次有( )。（分数：1.00）A.证券经营机构自我监督B.证券交易所监管C.证券管理部门监管D.证券业协会监管91.证券交易风险的制度管理包括( )。（分数：1.00）A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.服务保障制度92.证券交易所对不

32、履行义务的会员有权给予( )处罚。（分数：1.00）A.警告B.罚款C.记过D.取消会员资格93.证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。（分数：1.00）A.搜集目标客户名单及其基本资料B.了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况C.建立客户档案，整理分析客户资料D.确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法94.根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是( )。（分数：1.00）A.柜台交易市场B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.全国银行间同业拆借市场95.自主委托可以通过( )方式实现。（分数：1.00）A.柜台委托B.网上委托C.电话委托D.自主终端委

33、托96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。（分数：1.00）A.T-2 日刊登招股说明书B.T-1 日刊登发行公告C.T 日自愿申购D.T+1 划款97.证券自营业务主要风险是( )。（分数：1.00）A.法律风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险98.场外交易市场的特点是( )。（分数：1.00）A.交易活动呈现非集中性B.没有一个统一的交易场所，分散于各证券公司C.证券公司既是场外证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者D.交易的收益率高于交易所交易99.中国证监会于 1995 年 7 月 1 日颁布的证券业从业人员资格管理暂行规定要求，申请高级管理人员任职资格，

34、除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的( )。（分数：1.00）A.取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作 3 年以上B.具有中华人民共和国国籍，年满 21 周岁且具有完全的民事行为能力C.诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德D.熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力100.为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：( )。（分数：1.00）A.配备一个以上主路由器B.配备若干内存条C.配备一个以上服务器D.配备若干网卡三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.经深

35、圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.回购交易申报无数量限制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收始终贯彻了货银对付原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.

36、股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.中国结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错

37、误111.存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.在法人结算模式下，深交所会员需在证券登记结算公司开设结算头寸账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.对于 B 股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券交易风险就是指证

38、券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的，对手方确认即可成交的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B 股特别席位的境外证券经营机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.从法律界定来看，投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误12

39、0.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.标准券是一种虚拟的回购综合债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再

40、由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.深圳证券交易所的证券托

41、管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.在上海

42、证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合约前-交易日结算价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(

43、)（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%，并不得超过 2 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回

44、购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( )（分数：0.

45、50）A.正确B.错误146.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )（分数：0.50）A.正

46、确B.错误151.已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券

47、，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。(

48、 )（分数：0.50）A.正确B.错误160.客户经营结算资金是指投资者为进行证券的买卖而事先存放在证券营业部开设的资金账户中的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-52 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司集合资产管理计划名称C.托管银行集合资产管理计划名称D.证券公司托管银行集合资产管理计划名称 解析：2.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（分数：

49、0.50）A.50% B.10%C.20%D.60%解析：3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。（分数：0.50）A.交易通道服务 B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务解析：4.根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（分数：0.50）A.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100万元美元 B.多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于20 万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张解析：5.全国银行间市场买断式回购以( )。（分数：0.50）A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算解析：6.2010 年 1 月 22 日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。（分数：0.50）A.证券