证券交易-50及答案解析.doc

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1、证券交易-50 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券公司的营销渠道基本上是_。（分数：1.50）A.二级渠道B.三级渠道C.直接销售渠道D.间接销售渠道2.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是_。（分数：1.50）A.介绍证券投资信息B.客户的关系维护C.向客户提示投资产品风险D.分析与解释产品投资协议条款的内容3.下列不属于证券经纪业务技术风险的是_。（分数：1.50）A.交收失误B.通信设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障4

2、.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下的罚款B.3 万元以上 10 万元以下的罚款C.3 万元以上 30 万元以下的罚款D.5 万元以上 30 万元以下的罚款5.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为_。（分数：1.50）A.T+2 日B.T+3 日C.T+1 日D.T+4 日6.上海证券交易所根据每个股东股票

3、账户中的持股量，按照_，自动增加相应的股数。（分数：1.50）A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例7.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过_。（分数：1.50）A.99999900 份B.99999990 份C.99999999 份D.1 亿份8.某投资者于 2010 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在_可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)（分数：1.50）A.6 月 1 日B.6 月 2 日C.6 月 3 日D.6 月 4 日9.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由_指定临时代

4、办机构。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.证券交易所C.上市公司协会D.中国证监会10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括_。（分数：1.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保11.证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于_。（分数：1.50）A.佣金B.手续费C.低买高卖的价差D.高买低卖的价差12.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。（分数：1.50）A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险13.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不

5、得超过净资本的_。（分数：1.50）A.50%B.60%C.80%D.100%14.下列不属于操纵市场行为的是_。（分数：1.50）A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C.将自营业务与经纪业务混合操作D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格15.根据中华人民共和国证券法的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括_。（分数：1.50）A.追究刑事责任B.罚款C.没收违法所得D.撤销相关业务许可16.下列各项中，不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是_。（分数：1.50）A.证券

6、公司与客户必须是一对一的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D.通过专门账户为客户提供资产管理服务17.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于_万元人民币。（分数：1.50）A.500B.200C.100D.5018.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。（分数：1.50）A.履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款19.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（分数：

7、1.50）A.1B.2C.4D.620.下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是_。（分数：1.50）A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.在资产管理业务中投资决策失误二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列属于资金账户管理内容的有_。（分数：3.00）A.资金账户的开户和销户B.选择客户资金存管的指定商业银行C.证券转托管D.资金账户挂失与解挂22.证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括_。

8、（分数：3.00）A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动23.证券公司的客户招揽过程包括_。（分数：3.00）A.营销渠道选择B.目标市场选择C.客户服务D.客户关系建立24.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，_属于证券经纪业务的禁止行为。（分数：3.00）A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B.为客户操纵市场、内幕交易提供

9、方便C.泄露客户资料D.为投资者提供投资咨询25.2000 年以后我国新股发行中出现的形式有_。（分数：3.00）A.网上累计投标询价发行B.向二级市场投资者按市值配售C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式D.上网定价发行26.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有_。（分数：3.00）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费27.关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有_。（分数：3.00）A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营B.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A 股账户)办理权证的认购

10、、交易、行权等业务C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D.权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算28.下列属于自营业务经营风险的有_。（分数：3.00）A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成的亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失29.证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有_。（分数：3.00）A.无不良行为记录B.具有证券业从业资格C.具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经

11、历的人员不少于 5 人D.最近 1 年未受到过行政处罚30.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好_等工作。（分数：3.00）A.客户尽职调查B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.投资运作31.证券公司开展集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内部控制制度的内容有_。（分数：3.00）A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和

12、档案管理制度D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料32.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有_。（分数：3.00）A.保证委托资产来源及用途的合法性B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用33.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。（分数：3.00）A.投资部门B.风险监控部门C.研究部门D.业务稽核部门34.进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括_。（分数

13、：3.00）A.融资融券授信方式B.融资融券授信额度C.融资融券授信期限D.融资融券授信利率35.融资融券交易风险揭示书提示客户注意融资融券交易具有的_，以及其特有的投资风险放大等风险。（分数：3.00）A.市场风险B.系统风险C.违约风险D.政策风险36.关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有_。（分数：3.00）A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按 100%计算D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算

14、率按 100%计算37.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因_等原因导致业务经营损失的可能性。（分数：3.00）A.制度不全B.管理不善C.控制不力D.操作失误三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.根据中国结算公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。

15、（分数：1.50）A.正确B.错误41.根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.代办股份转让服务业务，从基本特征看，这种股份可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.证券公司应加

16、强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资余的调度和会计核算。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.公司某位监事发生变动是内幕信息之一。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。 （

17、分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-50 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券公司的营销渠道基本上是_。（分数：1.50）A.二级渠道B.三级渠道C.直接销售渠道 D.间接销售渠道解析：解析 证券公司的营销渠道主要分为两种：直接营销渠道和间接营销渠道。目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。2.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是_。（分数：1.50）A.介绍证券投资信息B.客户的关

18、系维护 C.向客户提示投资产品风险D.分析与解释产品投资协议条款的内容解析：解析 A 选项属于售前服务；CD 两选项属于售中服务。3.下列不属于证券经纪业务技术风险的是_。（分数：1.50）A.交收失误 B.通信设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障解析：解析 技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。4.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客

19、户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下的罚款B.3 万元以上 10 万元以下的罚款C.3 万元以上 30 万元以下的罚款 D.5 万元以上 30 万元以下的罚款解析：解析 根据证券公司监督管理条例的规定，任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。5.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和

20、上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为_。（分数：1.50）A.T+2 日B.T+3 日C.T+1 日 D.T+4 日解析：解析 在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下表所示。 操作时间 程序内容 申购当日(T+0 日) 投资者申购 申购日后的第一天 (T+1 日) 申购资金冻结、 验资及配号 申购日后的第二天 (T+2 日) 摇号抽签、 中签处理 申购日后的第三天 (T+3 日) 申购资金解冻 最后一步 结算与登记 6.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_，自动增加相应的股数。（分数：1.50）A.无偿送股比例 B.有偿送股比例

21、C.有效送股比例D.约定送股比例解析：解析 上海证券交易所在进行配股操作时按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。7.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过_。（分数：1.50）A.99999900 份B.99999990 份C.99999999 份 D.1 亿份解析：解析 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过 99999999 份。8.某投资者于

22、 2010 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在_可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)（分数：1.50）A.6 月 1 日B.6 月 2 日 C.6 月 3 日D.6 月 4 日解析：解析 根据即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在 6 月 2 日卖出。9.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由_指定临时代办机构。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.证券交易所 C.上市公司协会D.中国证监会解析：解析 股份有限公司在终止股票上市前，应当按照中国证监会

23、的有关规定。根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括_。（分数：1.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保 解析：解析 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围；(2)执行期货保证金安全存管制度的

24、措施；(3)介绍业务对接规则；(4)客户投诉的接待处理方式；(5)报酬支付及相关费用的分担方式；(6)违约责任；(7)中国证监会规定的其他事项。11.证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于_。（分数：1.50）A.佣金B.手续费C.低买高卖的价差 D.高买低卖的价差解析：解析 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。12.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。（分数：1.50）A.市场风险 B.合规风险C.经营风险D.操作风险解析：解析 所谓自营业务的风险性或高风险特点主

25、要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。13.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。（分数：1.50）A.50%B.60%C.80%D.100% 解析：解析 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的 5%计算；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过

26、净资本的 30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。14.下列不属于操纵市场行为的是_。（分数：1.50）A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格解析：解析 自营业务的禁止行为包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为。C选项属于其他禁止的行为。15.根据中华人民共和国证券法的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括_

27、。（分数：1.50）A.追究刑事责任 B.罚款C.没收违法所得D.撤销相关业务许可解析：解析 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。16.下列各项中，不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是_。（分数：1.50）A.证券公司与客户必须是一对一的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D.通过专

28、门账户为客户提供资产管理服务 解析：解析 为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的；(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。17.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于_万元人民币。（分数：1.50）A.500B.200C.100 D.50解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。证券公

29、司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。18.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。（分数：1.50）A.履行报告义务 B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款解析：解析 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。19.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（分数：1.50）A.1B.2C.4D.6 解析：解析 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理

30、合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10 个工作日内进行调整。20.下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是_。（分数：1.50）A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.在资产管理业务中投资决策失误 解析：解析 ABC 三个选项属于导致资产管理业务管理风险的行为。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.下列属于资金账户管理内容的有_。（分数：3.00）A.资金

31、账户的开户和销户 B.选择客户资金存管的指定商业银行 C.证券转托管 D.资金账户挂失与解挂 解析：解析 资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户资金存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。22.证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括_。（分数：3.00）A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认 B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则 C.引

32、导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产 D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 解析：解析 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程。题中四个选项均正确。23.证券公司的客户招揽过程包括_。（分数：3.00）A.营销渠道选择 B.目标市场选择 C.客户服务D.客户关系建立 解析：解析 证券公司的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。24.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，_属

33、于证券经纪业务的禁止行为。（分数：3.00）A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托 B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便 C.泄露客户资料 D.为投资者提供投资咨询解析：解析 根据中华人民共和国证券法等相关法律法规和中国证券业协会证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；

34、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)泄露客户资料。25.2000 年以后我国新股发行中出现的形式有_。（分数：3.00）A.网

35、上累计投标询价发行 B.向二级市场投资者按市值配售 C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式 D.上网定价发行 解析：解析 上网定价发行、网上累计投标询价发行、向二级市场投资者按市值配售、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式等都是 2000 年以后，我国新股发行中出现的形式，其中网上累计投标询价发行与网上定价市值配售属于网上定价发行模式。26.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有_。（分数：3.00）A.印花税 B.佣金 C.过户费 D.手续费解析：解析 在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。27.关于我国证券交易

36、所的权证交易，以下选项中正确的有_。（分数：3.00）A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营B.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A 股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务 C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例 D.权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算解析：解析 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。28.下列属

37、于自营业务经营风险的有_。（分数：3.00）A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成的亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 解析：解析 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。29.证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有_。（分数：3.00）A.无不良行为记录 B.具有证券业从业资格 C.具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人 D.最近 1 年未受到过行政处

38、罚解析：解析 客户资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。D 项属于对证券公司本身的要求。30.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好_等工作。（分数：3.00）A.客户尽职调查B.办理资金收付事项 C.监督证券公司投资行为 D.投资运作解析：解析 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。31.证券公司开展

39、集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内部控制制度的内容有_。（分数：3.00）A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料解析：解析 D 选项属于推广安排的内容。32.在集合资产管理计划中，客户

40、主要承担的义务有_。（分数：3.00）A.保证委托资产来源及用途的合法性 B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 解析：解析 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。33.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。（分数：3.00）A.投资部门B.风

41、险监控部门 C.研究部门D.业务稽核部门 解析：解析 证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。34.进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括_。（分数：3.00）A.融资融券授信方式 B.融资融券授信额度 C.融资融券授信期限 D.融资融券授信利率 解析：解析 对融资融券需求的调查包括：融资融券授信方式、额度、期限、利率、费率等。35.融资融券交易风险揭示书提示客户注意融资融券交易具有的_，以及其特有的投资风

42、险放大等风险。（分数：3.00）A.市场风险 B.系统风险 C.违约风险 D.政策风险 解析：解析 融资融券交易风险揭示书应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。36.关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有_。（分数：3.00）A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按 100%计算 D.当融券卖出证券市值高

43、于融券卖出金额时，折算率按 100%计算 解析：解析 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。37.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因_等原因导致业务经营损失的可能性。（分数：3.00）A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D.操作失误 解析：解析 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可

44、以更清楚地突出证券公司的特色。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 附加服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。39.以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。40.根据中国结算公司网络投票系统的操作流

45、程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理自身验证。投资者办理身份验证，须遵循先注册、后激活的程序。41.根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 转股申报不得撤单。42.代办股份转让服务业务，从基本特征看，这种股份可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （分数：1.

46、50）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让服务业务，从基本特征看，并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。43.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。44.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。45.交易的风险性是证券公司

47、自营业务的首要特点。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。46.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资余的调度和会计核算。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。47.根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信

48、息从事证券交易活动，定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关。48.公司某位监事发生变动是内幕信息之一。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。49.只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。50.证券登记结算机构应当对