证券交易-4及答案解析.doc

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1、证券交易-4 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.下列有关基金的表述中，错误的是_。 A.基金可以分为封闭式和开放式两种 B.上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动（分数：2.00）A.B.C.D.2.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A.1000 B.5000 C.10000 D.50000（分数：2.00）A.B.C.D.3._我国股指期货开始上市交易。 A.2009年

2、10月 30日 B.2010年 3月 31日 C.2010年 4月 16日 D.2010年 5月 1日（分数：2.00）A.B.C.D.4.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。 A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定 D.权限最小化（分数：2.00）A.B.C.D.5.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。 A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.05（分数：2.00）A.B.C.D.6.证券公司证券自营业务买卖的对象是_。 A.上市证券 B.非上市证券 C.以上两者都有 D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象（分数：2.00）A.B.C.D.7.

3、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取_为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价（分数：2.00）A.B.C.D.8.上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了_机制。 A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动（分数：2.00）A.B.C.D.9.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过_时，交易所可以对其临时停牌 30分钟。 A.10% B.20% C.25% D.30%（分数

4、：2.00）A.B.C.D.10.除了_，其余选项所列都应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是_。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证 50指数（分数：2.00）A.B.C.D.12._实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A.客户资料管理 B.客户开发 C.客户需求调查 D.

5、客户的个性化服务（分数：2.00）A.B.C.D.13.证券营业部的通讯设备管理包括_。 A.机型先进、容量充足 B.机型容量 C.运行效率、行情分析系统 D.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养（分数：2.00）A.B.C.D.14.根据_，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A.交易的时间不同 B.交易的期限不同 C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系（分数：2.00）A.B.C.D.15.根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A.固定资产投资 B.股本投资 C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资（分数：2.00）A.B.C.D.16.中

6、小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.7% D.10%（分数：2.00）A.B.C.D.17.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所_审核批准。 A.股东大会 B.理事会 C.董事会 D.会员大会（分数：2.00）A.B.C.D.18.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边金额清算 D.多边金额清算（分数：2.00）A.B.C.D.19.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点，单笔报价数量不得低于_。

7、 A.10手 B.100手 C.500手 D.5000手（分数：2.00）A.B.C.D.20.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过_亿元。 A.5%；2 B.15%；2 C.5%；3 D.10%；3（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.在实践中，金融期货主要类型有_。 A.互换期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货（分数：2.00）A.B.C.D.22.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是_。 A.债券实行次交易日起回转交易 B.权证实行当日回转交易 C.B股

8、实行次交易日起回转交易 D.B股实行当日回转交易（分数：2.00）A.B.C.D.23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设_。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会（分数：2.00）A.B.C.D.24.A股账户持有人分为_等。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.25.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资_。 A.国债 B.国家重点建设债券 C.债券型证券投资基金 D.在证券交易所上市的企业债券（分数：2.00）A.B.C.D.26.证券

9、交易风险的监察包括_。 A.事先预警 B.实时监控 C.事后监察 D.行业检查（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的_。 A.合法性 B.合理性 C.一致性 D.及时性（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?_ A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易 C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露（分数：2.00）A.B.C.D.29.在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是_。 A.授权人 B.代理人 C.委托人 D.受托人（分数：2

10、.00）A.B.C.D.30.在全国银行问市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。 A.报价 B.托管 C.结算 D.结息（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（分数：2.00）A.正确B.错误32.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：2.00）A.正确B.错误33.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（分数：2.00）A.正确B.错误34.证券交易所撤

11、销会员资格，须经会员大会审定。（分数：2.00）A.正确B.错误35.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（分数：2.00）A.正确B.错误36.投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（分数：2.00）A.正确B.错误37.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（分数：2.00）A.正确B.错误38.在全国银行间市场债券回购中，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。（分数

12、：2.00）A.正确B.错误39.证券发行使证券的流动性特征显示出来。（分数：2.00）A.正确B.错误40.单笔权证买卖申报数量不得超过 100万份，申报价格最小变动单位为 0.001元人民币。（分数：2.00）A.正确B.错误41.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。（分数：2.00）A.正确B.错误42.停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（分数：2.00）A.正确B.错误43.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（分数：2.00）A.正确B.错误44.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（分数：2.0

13、0）A.正确B.错误45.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（分数：2.00）A.正确B.错误46.目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。（分数：2.00）A.正确B.错误47.如果在交易日 15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（分数：2.00）A.正确B.错误48.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（分数：2.00）A.正确B.错误49.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误50.可转换债券的持有

14、者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-4 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.下列有关基金的表述中，错误的是_。 A.基金可以分为封闭式和开放式两种 B.上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动（分数：2.00）A.B. C.D.解析：上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。故选 B。2.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量

15、在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A.1000 B.5000 C.10000 D.50000（分数：2.00）A.B.C. D.解析：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在 10000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。故选 C。3._我国股指期货开始上市交易。 A.2009年 10月 30日 B.2010年 3月 31日 C.2010年 4月 16日 D.2010年 5月 1日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2010 年 4月 16日我国股指期货开始上市交易。故选 C。4.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。 A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定

16、 D.权限最小化（分数：2.00）A.B. C.D.解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购。故选 B。5.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。 A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.05（分数：2.00）A.B.C. D.解析：上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为 0.01元。故选 C。6.证券公司证券自营业务买卖的对象是_。 A.上市证券 B.非上市证券 C.以上两者都有 D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象（分数：2.00）A.B.C. D.解析：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主

17、要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。故选 C。7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取_为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价（分数：2.00）A.B. C.D.解析：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。故选 B。8.上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了_机制。 A.定期交易 B.连

18、续交易 C.指令驱动 D.报价驱动（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了报价驱动的机制。故选D。9.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过_时，交易所可以对其临时停牌 30分钟。 A.10% B.20% C.25% D.30%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，交易所可以对其临时停牌 30分钟。故选 B。10.除了_，其余选项所列都应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资

19、产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.期货交易所（分数：2.00）A. B.C.D.解析：中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理(而不是自律管理和行业指导)。故选 A。11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是_。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证 50指数（分数：2.00）A.B. C.D.解析：我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一

20、篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。故选 B。12._实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A.客户资料管理 B.客户开发 C.客户需求调查 D.客户的个性化服务（分数：2.00）A.B. C.D.解析：客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。客户开发实质上就是营业部的业务营销和建立客户网络的问题。故选 B。13.证券营业部的通讯设备管理包括_。 A.机型先进、容量充足 B.机型容量 C.运行效率、行情分析系统 D.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：营业部的通讯设备管理包括数量、质量管理，突

21、发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面。就数量、质量而言，是指营业部应根据业务开展的合理需要配备足够的、先进的通讯设备；突发事件的应急处理能力是指当营业部某一通讯设施发生故障时，是否能迅速采取其他应急措施保障交易的正常进行；同电脑管理一样，通讯设备也需经常加以维修保养，营业部一般应落实专人定期对通讯设备进行检修，以便减少故障和损失的发生。故选 D。14.根据_，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A.交易的时间不同 B.交易的期限不同 C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，

22、证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故选 D。15.根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A.固定资产投资 B.股本投资 C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资（分数：2.00）A.B.C. D.解析：禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过 1年；从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。故选 C。16.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.7% D.10%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：

23、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3%。故选 A。17.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所_审核批准。 A.股东大会 B.理事会 C.董事会 D.会员大会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选 B。18.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边金额清算 D.多边金额清算（分数：2.00）A.B. C.D.解析：目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多多边净额清算方式。故选 B。19.一级交

24、易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10个基点，单笔报价数量不得低于_。 A.10手 B.100手 C.500手 D.5000手（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：一级交易商对做市品种的双边报价，单笔报价数量不得低于 5000手。故选 D。20.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_，并且不得超过_亿元。 A.5%；2 B.15%；2 C.5%；3 D.10%；3（分数：2.00）A. B.C.D.解析：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选 A。二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.在实

25、践中，金融期货主要类型有_。 A.互换期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：金融期货主要分为外汇期货、利率期货、股权类期货。不包括 A项，故选 BCD。22.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是_。 A.债券实行次交易日起回转交易 B.权证实行当日回转交易 C.B股实行次交易日起回转交易 D.B股实行当日回转交易（分数：2.00）A.B. C. D.解析：债券和权证实行当日回转交易。B 股实行次交易日起回转交易。故选 BC。23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设_。 A.会员大会 B.理事会

26、 C.专门委员会 D.投资决策委员会（分数：2.00）A. B. C. D.解析：我国证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。故选 ABC。24.A股账户持有人分为_等。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：A 股账户持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。故选 ABCD。25.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资_。 A.国债 B.国家重点建设债券 C.债券型证券投资基金 D.在证券

27、交易所上市的企业债券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故选 ABCD。26.证券交易风险的监察包括_。 A.事先预警 B.实时监控 C.事后监察 D.行业检查（分数：2.00）A. B. C. D.解析：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选 ABC。27.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的_。 A.合法性 B.合理性 C.一致性 D.及时性（分数：2.00）A. B.C. D.解析：证券

28、营业部在审查委托时，主要审查委托单的合法性和一致性。故选 AC。28.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?_ A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易 C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露（分数：2.00）A. B.C. D.解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。故选 AC。29.在证券经纪商

29、与投资者的委托代理关系中，投资者是_。 A.授权人 B.代理人 C.委托人 D.受托人（分数：2.00）A. B.C. D.解析：在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是授权人或委托人，投资者的角色与经纪商的角色对称。故选 AC。30.在全国银行问市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。 A.报价 B.托管 C.结算 D.结息（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：全国银行同业拆借中心为参与者的报价交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算、结息等服务。故选 BCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.集合资产管理计划的管

30、理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。32.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：以债券为对象进行的流通转让活动，都可以称为债券交易。33.沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：沪、深交易所的市价申报不适用于集合竞价期间。题干说法错误。34.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（分数：2.00）A.正

31、确B.错误 解析：证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。35.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。36.投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。37.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，

32、资金结算以转账方式进行。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查全国银行间市场质押式回购交易的结算的相关内容，题干说法正确。38.在全国银行间市场债券回购中，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在全国银行间市场债券回购中，商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。39.证券发行使证券的流动性特征显示出来。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。40.单笔权证买卖申报数量不得超过 100万份，申报价格

33、最小变动单位为 0.001元人民币。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查单笔权证申报的相关内容，题干说法正确。41.证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查证券经纪商的作用，题干说法正确。42.停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：停牌是指证券仍然位于证券牌价表中，但停止进行交易。43.买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式。两次结算包括初始结算和到期结算。44.投资者进行证券交易所债券质押式回购申

34、报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查债券质押式回购申报的相关规定，题干说法正确。45.委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查委托的内容及重要环节，题干说法正确。46.目前，我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：目前，我国印花税是由证券交易的卖方单方交付的。47.如果在交易日 15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（分数：2.00）A.正确B.错

35、误 解析：应为上海证券交易所，不是深圳证券交易所。48.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：网上竞价发行的成交原则为集合竞价原则，即对买入价申报按“价格优先、时间优先”原则排列。新股定价发行是按抽签决定价格的。49.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查以券融资的定义，题干说法正确。50.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求发行公司，而不是证券公司，按规定的价格和比例将债券转换为股票。