证券交易-35及答案解析.doc

《证券交易-35及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易-35及答案解析.doc（13页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券交易-35 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.下列不是资产管理业务合规风险的是_。（分数：2.00）A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失2.深圳交易所配股认购期为_个工作日。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.103.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_。（分数：2.00）A.5%B.10%C.15%D.20%4.新股竞价发行的最大缺陷是_。（分数：2.00）A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济

2、高效性D.股价的被操纵性5.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。（分数：2.00）A.1B.3C.6D.126.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。（分数：2.00）A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖7.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币_。（分数：2.00）A.100 元B.1000 元C.5000 元D.10000 元8.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。（分数：2.00）A.前一分钟市场价

3、格的加权平均值B.当时的市场价格C.客户指定价格D.客户指定价格或优于客户指定价格9.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。（分数：2.00）A.前日基金份额净值B.1 元C.当日基金份额净值D.当日市场价格10.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。（分数：2.00）A.自行对冲B.向交易所申报竞价C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲11.关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。（分数：2.00）A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

4、12.国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定并向市场公布。（分数：2.00）A.证券公司B.国务院C.财政部D.证券交易所13.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守_。（分数：2.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额14.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。（分数：2.00）A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.

5、发行底价15.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。（分数：2.00）A.一级B.二级C.三级D.初始16.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_或其整数倍，即 10 万元面值或其整数倍。（分数：2.00）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手17.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。（分数：2.00）A.14 点B.15 点C.16 点D.17 点18.融资融券业务是指_出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的

6、经营活动。（分数：2.00）A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行19.证券登记结算机构应该设立_。（分数：2.00）A.交易结算保证金B.员工奖励基金C.职工培训基金D.结算风险基金20.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券_。（分数：2.00）A.所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价D.收盘价通过集合竞价的方式产生二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。（分数：2.00）A.提高自营业务运作的透明度B.要建立有效的

7、风险报告制度C.应建立完备的业绩考核激励制度D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制22.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。（分数：2.00）A.续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的C.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D.连续 3 个交易日内换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内累计换手率达到 20%的23.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策

8、略又可以分为_。（分数：2.00）A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略24.目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。（分数：2.00）A.全国性商业银行B.信托公司C.烟台住房储蓄银行D.部分符合条件的城市商业银行25.客户从事融券交易的，可以选择_的方式，偿还向证券公司融入的证券。（分数：2.00）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券D.直接还券26.上海证券交易所接受_方式的市价申报。（分数：2.00）A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报27.根据有关规定

9、，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：2.00）A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司 2/5 的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定28.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是_。（分数：2.00）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格29.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。（

10、分数：2.00）A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限30.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款B.托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款31.下列行为属于异常交易行为的有_。（分数：2.00）A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价

11、格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.大量或者频繁进行高买低卖交易32.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过_实现。（分数：2.00）A.发行公告的合并刊登B.网上发行与网下发行的回拨C.网上股份登记D.网下股份登记33.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据_确定。（分数：2.00）A.可转债的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况34.证券交易的特征表现为_。（分数：2.00）A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性35.债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民

12、银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供_服务。（分数：2.00）A.债券托管B.债券结算C.本息兑付D.账务查询36.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有_。（分数：2.00）A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明37.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有_。（分数：2.00）A.按合同约定承担投资风险B.参与和退出集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托

13、管费及其他费用D.保证委托资产来源及用途的合法性三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.债券回购交易与股票交易类似。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.并不是所有的交易所会员

14、都可参与买断式回购交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.我国正式启动股权分置改革试点工作的时间是 2008 年年初。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （分数：2.

15、00）A.正确B.错误48.持有公司 10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 3 个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满，或按事先约定代为行权。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-35 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.0

16、0)1.下列不是资产管理业务合规风险的是_。（分数：2.00）A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失解析：解析 合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C 选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。故选 C。2.深圳交易所配股认购期为_个工作日。（分数：2.00）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 深圳交易所配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日。故选 B。

17、3.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_。（分数：2.00）A.5%B.10%C.15% D.20%解析：解析 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 15%。故选 C。4.新股竞价发行的最大缺陷是_。（分数：2.00）A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性 解析：解析 竞价发行新股容易被操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选 D。5.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。（分数：2.00）A.1B.3 C.6D.12解析：解析 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，

18、应当在中国证监会派出机构批准后 3 个月撤销。故选 B。6.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。（分数：2.00）A.委托代理 B.证券托管C.证券存管D.委托买卖解析：解析 证券公司的委托代理行为。故选 A。7.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人民币_。（分数：2.00）A.100 元B.1000 元 C.5000 元D.10000 元解析：解析 债券的面额为 1000 元。故选 B。8.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。（分数：2.00）A.前一分钟

19、市场价格的加权平均值B.当时的市场价格 C.客户指定价格D.客户指定价格或优于客户指定价格解析：解析 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。故选 B。9.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。（分数：2.00）A.前日基金份额净值B.1 元C.当日基金份额净值 D.当日市场价格解析：解析 开放式基金以净值为价格基准。故选 C。10.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。（分数：2.00）A.自行对冲B.向交易所申报竞价 C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲解析：解析 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格

20、的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竞价。故选 B。11.关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。（分数：2.00）A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券 D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入解析：解析 证券公司不可向登记结算公司融券。故选 C。12.国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定并向市场公布。（分数：2.00）A.证券公司B.国务院C.财政部D.证券交易所 解析：解析 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。故选 D。13.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守_。（

21、分数：2.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额解析：解析 题中，C 选项符合证券交易所规定。故选 C。14.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。（分数：2.00）A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价 解析：解析 新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。故选 D。15.客户信用证券账户为证券公司

22、客户信用交易担保证券账户的_证券账户。（分数：2.00）A.一级B.二级 C.三级D.初始解析：解析 客户信用账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。故选 B。16.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_或其整数倍，即 10 万元面值或其整数倍。（分数：2.00）A.1 手B.10 手C.100 手 D.1000 手解析：解析 1 手为 1000 元。故选 C。17.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。（分数：2.00）A.14 点B.15 点C.16 点 D.17

23、 点解析：解析 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午 16 点之前将资金补入资金交收账户。故选 C。18.融资融券业务是指_出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（分数：2.00）A.证券公司向客户 B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行解析：解析 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。故选 A。19.证券登记结算机构应该设立_。（分数：2.00）A.交易结算保证金B.员工奖励基金C.职工培训基金D.结算风险基金 解析：解析 证券登记结算

24、机构应该设立结算风险基金。故选 D。20.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券_。（分数：2.00）A.所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价D.收盘价通过集合竞价的方式产生解析：解析 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价。故选 B。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。（分数：2.00）A.提高自营业务运作的透明度B.要建立有效的风险报告制度 C.应建立完备的业绩考核激励制度 D.应建立健

25、全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 解析：解析 题中，A 项错在不应提高透明度，应该加强防火墙管理。BCD 为正确选项。故选 BCD。22.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。（分数：2.00）A.续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 B.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 C.ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D.连续 3 个交易日内换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内累计换手率达到 20%的 解

26、析：解析 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；ST 股票和*ST 股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到 20%的；交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。故选 ABD。23.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为_。（分数：2.00）A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.时间集中策略解析：解析 在证券经纪业务营销中，证券公司集

27、中性市场营销策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略、客户集中策略。故选 ABC。24.目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。（分数：2.00）A.全国性商业银行 B.信托公司C.烟台住房储蓄银行 D.部分符合条件的城市商业银行 解析：解析 具有结算代理人资格的金融机构。故选 ACD。25.客户从事融券交易的，可以选择_的方式，偿还向证券公司融入的证券。（分数：2.00）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券 D.直接还券 解析：解析 客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。前者是指客户通过其信用证券账户申报买券。结算时买入证券

28、直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式；后者按照证券公司与客户之间约定以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。故选 CD。26.上海证券交易所接受_方式的市价申报。（分数：2.00）A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报解析：解析 这是上证所的规定。故选 AC。27.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：2.00）A.公司实施股票的二次发行 B.公司发生亏损C.公司 2/5 的董事发生变动 D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定 解析：解析 公司发生重大亏损或者重大损失属于内

29、幕消息。故选 ACD。28.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是_。（分数：2.00）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格 解析：解析 题中，B 项不属于证券自营业务自主性。故选 ACD。29.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。（分数：2.00）A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限 解析：解析 深圳证

30、券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。所有选项均正确，故选 ABCD。30.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款 B.托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣 C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款 解析：解析 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损

31、失，由违约托管人承担，所以 C 选项错误。故选 ABD。31.下列行为属于异常交易行为的有_。（分数：2.00）A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B.一段时期内进行大量且连续的交易 C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D.大量或者频繁进行高买低卖交易 解析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项 ABCD 外，还包括其他行为。故选 ABCD。32.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过_实现。（分数：2.00）A.发行公告的合并刊登 B.网上发行与网下发行的回拨 C.网上

32、股份登记D.网下股份登记 解析：解析 这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选 ABD。33.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据_确定。（分数：2.00）A.可转债的存续期 B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况 解析：解析 可转换债的确定方式。故选 AD。34.证券交易的特征表现为_。（分数：2.00）A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.安全性解析：解析 证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故选ABC。35.债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供_服

33、务。（分数：2.00）A.债券托管 B.债券结算 C.本息兑付 D.账务查询 解析：解析 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付、账务查询等服务。故选 ABCD。36.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有_。（分数：2.00）A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客户的标准 C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 解析：解析 题中 A 选项应修改为：股东会(股东大会)

34、关于经营融资融券业务的决议。故选 BCD。37.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有_。（分数：2.00）A.按合同约定承担投资风险 B.参与和退出集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.保证委托资产来源及用途的合法性 解析：解析 考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。故选 ACD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司

35、以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。39.证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 法规常识知识。证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。40.债券回购交易与股票交易类似。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 债券回购约定未来进行反向交易，而股票交易则不用。41.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。42.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 （分数：2.00）A.正确 B.错

36、误解析：解析 “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。43.并不是所有的交易所会员都可参与买断式回购交易。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查买断式回购交易的相关规定，题干说法正确。44.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查中国证券登记结算有限公司的职责和性质，题干说法正确。45.我国正式启动股权分置改革试点工作的时间是 2008 年年初。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会于 2005 年 4 月 29 日发布关于上市

37、公司股权分置改革试点有关问题的通知，正式启动股权分置改革试点工作。46.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查配股权证的相关规定，题干说法正确。47.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查上交所有关会员进行证券交易的相关规定，题干说法正确。48.持有公司 10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （分数：2

38、.00）A.正确B.错误 解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。49.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 3 个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满，或按事先约定代为行权。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 5 个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满，或按事先约定代为行权。50.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司对客户授信及融出证券的相关规定，题干说法正确。