证券交易-34及答案解析.doc

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1、证券交易-34 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为_。（分数：2.00）A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购2.证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。（分数：2.00）A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人3.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。（分数：2.00）A.无论买入或

2、卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%4.新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。（分数：2.00）A.主承销商B.发行人C.发行人保荐机构D.证券公司5.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。（分数：2.00）A

3、.3 天回购B.7 天回购C.14 天回购D.21 天回购6.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。（分数：2.00）A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式7.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、_，也不得收受他人赠送的股票。（分数：2.00）A.买入股票B.卖出股票C.买卖股票D.操纵股票8.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。（分数：2.00

4、）A.15%B.10%C.5%D.20%9.以下关于回购交易的表述，正确的是_。（分数：2.00）A.回购交易更多的具有长期融资的属性B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购期限一般不超过一年10.股份转让公司应当而且只能委托_家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.411.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。（分数：2.00）A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证 50 指数12.下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.上海市场

5、 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B.上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C.上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度13.下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。（分数：2.00）A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人14.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，

6、行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。（分数：2.00）A.10%B.40%C.50%D.60%15.关于上海证券交易所 A 股送股日程，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.申请材料送交日为 T-4 日前B.提交公告申请日为 T-1 日前C.公告刊登日为 T 日D.股权登记日为 T+3 日16.连续_个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.2017.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其_。（分数：2.00）A.信

7、用卡账户B.交易结算资金账户C.银行定期储蓄账户D.证券账户18.关于清算与交收，说法错误的是_。（分数：2.00）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B.清算和交收两个过程统称为“结算”C.正确的清算结果能保证交收顺利进行D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移19.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是_。（分数：2.00）A.回购的期限最长不得超过 91 天B.计价单位为每百元面值债券到期购回价C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头和 D 字头证券账户的机构投资者D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.0

8、05 元或其整数倍20.证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选取并确定标的证券的_，并向市场公布。（分数：2.00）A.多少B.名称C.数量D.范围二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)21.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。（分数：2.00）A.审查代理协议的格式及其合法性B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C.检查会员的内部风险控制制度D.全面检查会员遵守法律法规情况22.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是_。（分数：2.00）A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券

9、业务试点D.接受证券交易所提供的相关服务23.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。（分数：2.00）A.柜台委托B.自助委托C.函电委托D.电话委托24.下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。（分数：2.00）A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名25.关于市价委托和限价委托正确的说法是_。（分数：2.00）A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用

10、限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交26.关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是_。（分数：2.00）A.委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00B.价格确定方式集合竞价C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%D.股份转让以“手”为单位，1 手等于 100 股27.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是_。（分数：2.00）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位28.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（

11、分数：2.00）A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务29.以下对证券经纪业务的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易30.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有_。（分数：2.00）A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D.经办人有效身份证明文件及复印件31.填写证券名称的方法有_。（分数：2.00）A.全称B.简称C.缩写D.代码32.若 T

12、日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有_。（分数：2.00）A.T+1 日进行申购资金验资B.T+1 日由中国结算公司冻结申购资金C.T+2 日主承销商组织摇号抽签D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金33.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任34.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.都

13、是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易35.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.申报 2 股代表弃权B.申报 1 股代表同意C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推36.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是_。（分数：2.00）A.佣金B.过户费C.印花税D.风险保证金三、判断题(总题数：14，分数

14、：28.00)37.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.ETF 份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券交易所决定接纳或开除会员应在 5 个工作日内向中国证监会备案。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 （分数：2.00）A.正确B.错误

15、42.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.

16、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 10 个工作日内向证券交易所报备。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.银行间债券市场是场内交易市场。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-34 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.新股上网定价公开发行时，除法规规定的

17、证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为_。（分数：2.00）A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购 C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购解析：解析 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。故选 B。2.证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。（分数：2.00）A.发行人B.交易组织者C.持有人 D.运行监督人解析：解析 谁持有证券谁就有权益。故选 C。3.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。（分数：

18、2.00）A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%解析：解析 应该为前一日收盘价为基础。故选 C。4.新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。（分数：2.00）A.主承销商 B.发行人C.发行人保荐机构D.

19、证券公司解析：解析 新股网上竞价发行由主承销商组织实施。故选 A。5.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。（分数：2.00）A.3 天回购B.7 天回购C.14 天回购D.21 天回购 解析：解析 无论是上海还是深圳都没有 21 天的国债回购交易品种。故选 D。6.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。（分数：2.00）A.竞价方式B.询价方式 C.招投标方式D.定价方式解析：解析 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故选 B。7.证券交易所、证券公司和证券登

20、记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、_，也不得收受他人赠送的股票。（分数：2.00）A.买入股票B.卖出股票C.买卖股票 D.操纵股票解析：解析 我国对证券投资者买卖证券还有一些限制条件。其中包括，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选 C。8.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计

21、划资产净值的_。（分数：2.00）A.15%B.10% C.5%D.20%解析：解析 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。故选B。9.以下关于回购交易的表述，正确的是_。（分数：2.00）A.回购交易更多的具有长期融资的属性B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购期限一般不超过一年 解析：解析 回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。故选D。10.股份转让公司应当而且只能委托_家证券公

22、司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（分数：2.00）A.1 B.2C.3D.4解析：解析 股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让。故选 A。11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。（分数：2.00）A.实际股票价格B.实际的股价指数 C.投资组合总市值D.上证 50 指数解析：解析 从我国现行 ETF 的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指；另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故选 B。12.下列说法正确

23、的是_。（分数：2.00）A.上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B.上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C.上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 解析：解析 上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。故选 D。13

24、.下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。（分数：2.00）A.境内自然人B.境内法人 C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人解析：解析 境内法人不允许开立 B 股账户。故选 B。14.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。（分数：2.00）A.10%B.40%C.50% D.60%解析：解析 权证涨(跌)幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例。故选 C。15.关于上海证券交易所 A 股送股日程，下列说法正确的是_。（分

25、数：2.00）A.申请材料送交日为 T-4 日前 B.提交公告申请日为 T-1 日前C.公告刊登日为 T 日D.股权登记日为 T+3 日解析：解析 上海证券交易所市场 A 股送股日程安排如下：申请材料送交日为 T-5 日前；结算公司核准答复日为 T-3 日前；向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前；公告刊登日为 T 日；股权登记日为 T+3 日。故选 A。16.连续_个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.20 解析：解析 连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券

26、交易所对其股票交易实行退市风险警示。故选 D。17.投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其_。（分数：2.00）A.信用卡账户B.交易结算资金账户 C.银行定期储蓄账户D.证券账户解析：解析 买卖股票的手续。故选 B。18.关于清算与交收，说法错误的是_。（分数：2.00）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算”C.正确的清算结果能保证交收顺利进行D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移解析：解析 从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选 A。19.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述

27、中正确的是_。（分数：2.00）A.回购的期限最长不得超过 91 天B.计价单位为每百元面值债券到期购回价C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头和 D 字头证券账户的机构投资者D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005 元或其整数倍 解析：解析 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005 元或其整数倍。回购期限有比91 天更长的，如 182 天。计价单位为每百元资金到期年收益。买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D 字头证券账户的机构投资者。故选 D。20.证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选

28、取并确定标的证券的_，并向市场公布。（分数：2.00）A.多少B.名称 C.数量D.范围解析：解析 证券交易所会按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足相关规定的证券范围内选取并确定标的证券的名称，并向市场公布。故选 B。二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)21.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。（分数：2.00）A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 C.检查会员的内部风险控制制度 D.全面检查会员遵守法律法规情况 解析：解析 证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：制定代理协议的格式并检查其合法性；规定接受客户委托的

29、程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选 ABCD。22.以下选项中，属于特别会员享有的权利的是_。（分数：2.00）A.列席证券交易所会员大会 B.向证券交易所提出相关建议C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点 D.接受证券交易所提供的相关服务 解析：解析 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提

30、供的相关服务。故选 ACD。23.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。（分数：2.00）A.柜台委托 B.自助委托 C.函电委托 D.电话委托 解析：解析 投资者发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。故选 ABCD。24.下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。（分数：2.00）A.双方权利义务和风险提示 B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C.证券公司禁止营业部从事的业务内容 D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名解析：解析 证券公司对所属营业部经纪业

31、务的内部控制要求所属营业部与客户签订“代理交易协议”。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。故选 ABC。25.关于市价委托和限价委托正确的说法是_。（分数：2.00）A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B.证券经纪商执行市价委托比较容易 C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交 解析：解析 题中，C 项是限价委托的优点，其实限价委托也就是投资者的预期委托。故选 ABD。26.关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是

32、_。（分数：2.00）A.委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00 B.价格确定方式集合竞价 C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5% D.股份转让以“手”为单位，1 手等于 100 股 解析：解析 依据相关规定，股份转让的委托申报时间为转让日 9:3011:30，13:0015:00。价格确定方式集合竞价，股份转让以“手”为单位，1 手等于 100 股。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。故选 ABCD。27.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是_。（分数：2.00

33、）A.一定规模的资本金或营运资金 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.按规定缴纳各项会员经费 D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位 解析：解析 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有起好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件。故选 ABCD。28.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（分数：2.00）A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员

34、大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 解析：解析 特别会员享有的权利包括：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。A 选项属于普通会员的权利。故选 BCD。29.以下对证券经纪业务的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入 D.我国没有股票的柜台交易解析：解析 股票的柜台交易在我国是存在的，所以 D 选项错误。故选 ABC。30.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有_。（分数：2.00）A.挂失补办证券账户卡申请表 B.法人营业执照或注册登记证书

35、的原件及复印件 C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D.经办人有效身份证明文件及复印件 解析：解析 法人投资者应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。故选 ABD。31.填写证券名称的方法有_。（分数：2.00）A.全称 B.简称 C.缩写D.代码 解析：解析 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。故选 ABD。32.若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有_。（分数：2.00）A.T+1 日

36、进行申购资金验资 B.T+1 日由中国结算公司冻结申购资金 C.T+2 日主承销商组织摇号抽签 D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金 解析：解析 申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00 前(深圳证券交易所规定 15:00 前)，申购资金须全部到位。16:00 后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于 T+2 日组织摇号抽签。T+3 日主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。故

37、选 ABCD。33.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。（分数：2.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任解析：解析 题中 B 项错误，委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D 项错误，证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。故选 AC。34.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.都是现在定约成交

38、，将来交割 B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易 解析：解析 期货交易是标准化的，多数在场内市场进行，所以 B 选项说法错误；现货交易(而不是期货交易)和远期交易以通过交易获取标的物为目的，所以 C 选项错误。故选 AD。35.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.申报 2 股代表弃权 B.申报 1 股代表同意 C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2

39、 元代表表决议案二，依此类推 解析：解析 申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。故选 ABCD。36.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是_。（分数：2.00）A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.风险保证金解析：解析 投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等，没有风险保证金。故选 ABC。三、判断题(总题数：14，分数：28.00)37.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规

40、定的 1 个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。38.ETF 份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查 ETF 份额的申购、赎回与开放式证券投资基金申购、赎回的区别，题干说法正确。39.证券交易所决定接纳或开除会员应在 5 个工作日内向中国证监会备案。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5 个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5个工作日之前报中

41、国证监会备案。40.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。41.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。42.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （分数：2.00

42、）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。43.客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据相关规定，题干说法正确。44.配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 配股权证是给予原有股东的一种认购该公司股份的权利证明。45.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 各结算参与人与其所属证券营业部

43、之间的资金清算由结算人负责。46.上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。47.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开”的信息。48.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 1

44、0 个工作日内向证券交易所报备。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内向证券交易所报备。49.银行间债券市场是场内交易市场。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 银行间债券市场是场外交易市场。50.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。开放式基金如果是非上市的，投资者可以通过基金公司和委托机构的柜台进行基金份额的申购和赎回；开放式基金如果是上市的，除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。