证券中介机构及答案解析.doc

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1、证券中介机构及答案解析(总分：127.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：45，分数：45.00)1.( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。A证券中介机构 B证券交易所 C证券发行机构 D证券监管机构（分数：1.00）A.B.C.D.2.( )指专营证券业务的金融机构。A证券发行机构 B证券经营机构C证券监管机构 D证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.3.( )指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A证券发行机构 B证券经营机构C证券监管机构 D证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.4.( )是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份

2、有限公司。A证券监管机构 B证券公司 C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.5.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )。A证券监管机构 B投资银行 C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.6.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。A国务院证券监督管理机构 B财政部C证券交易所 D证监会（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度。A证券法 B公司法 C银行法 D保险法（分数：1.00）A.B.

3、C.D.8.按照证券法的要求，设立证券公司主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.9.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )万元。A2000 B3000 C4000 D5000（分数：1.00）A.B.C.D.10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.11.证券公司经营证券经纪、

4、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.12.证券公司的注册资本应当是( )，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准等。A自有资本 B借入资本 C实缴资本 D其他资本（分数：1.00）A.B.C.D.13.我国证券公司的设立实行( )，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A注册制 B审批制 C申请制 D分配制（分数：1.00）A.B.C.D.14.证券监督管理机构应当自受理证券公司

5、设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A3 B4 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.15.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A13 B14 C15 D16（分数：1.00）A.B.C.D.16.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有( )%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A3 B4 C5 D6（分数

6、：1.00）A.B.C.D.17.( )又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A证券经纪 B证券承销与保荐C证券自营 D证券投资咨询（分数：1.00）A.B.C.D.18.下列选项中( )不是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须禁止的行为。A未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动C为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：1.00）A.B.C.D.19.证券法还规定，经国务院证券监督管理机构批准

7、，证券公司可以为客户买卖证券提供( )服务。A证券经纪 B证券承销与保荐C证券自营 D融资融券（分数：1.00）A.B.C.D.20.( )是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。A证券经纪 B证券承销 C证券自营 D融资融券（分数：1.00）A.B.C.D.21.( )是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。A证券代销 B证券承销 C证券自营 D融资融券（分数：1.00）A.B.C.D.22.( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A证券代销 B证券包销 C证券自营 D融资融券（

8、分数：1.00）A.B.C.D.23.我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A2000 B3000 C4000 D5000（分数：1.00）A.B.C.D.24.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D证券发行业务（分数：1.00

9、）A.B.C.D.25.( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D财务顾问业务（分数：1.00）A.B.C.D.26.( )是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。A证券投资咨询业务 B证券自营活动C证券交易 D财务顾问业务（分数：1.00）A.B.C.D.27.自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。A董事会-投资决策机构-自营业务部门B自营业务部门-投资决策机构-董事会C董事会-自营业务部门-投资决策机构D投资决策机构-董事会-自营业务

10、部门（分数：1.00）A.B.C.D.28.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券自营活动C证券交易 D财务顾问业务（分数：1.00）A.B.C.D.29.( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券资产管理业务 B证券自营活动C证券交易 D融资融券业务（分数：1.00）A.B.C.D.30.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，此体系原则上按照( )的架构

11、设立和运行。A股东大会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B董事会-业务决策机构-业务执行部门-总经理C董事会-业务决策机构-业务管理部门-分支机构D董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构（分数：1.00）A.B.C.D.31.下列选项中( )不是证券公司经营融资融券业务，是应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保资金账户C信用交易证券交收账户 D信用交易资金交收账户（分数：1.00）A.B.C.D.32.( )即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。AIB 业务 B证券自营活动C证券

12、交易 D融资融券业务（分数：1.00）A.B.C.D.33.IB 制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。A荷兰 B英国 C美国 D德国（分数：1.00）A.B.C.D.34.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.35.( )可以从事以下部分或全部中间服务业务：招揽投资者从事股指期货交易，协助办理有关开户手续，为投

13、资者下单交易提供便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单，中国证监会规定的其他业务。A介绍经纪商 B证券投资者 C证券监管者 D证券做市商（分数：1.00）A.B.C.D.36.( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A证券登记结算公司 B证券公司C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.37.设立证券登记结算公司必须经( )批准。A国务院证券监督管理机构 B财政部C证券交易所 D证监会（分数：1.00）A.B.C.D.38.证券的清算和交收统称为( )。A证券结算 B证券交割 C证券交易 D证券投资（分数：1.00）A.B.C.

14、D.39.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照( )的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A余额结算 B保证金结算 C货银对付 D差额结算（分数：1.00）A.B.C.D.40.( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A余额结算 B保证金结算 C货银对付 D差额结算（分数：1.00）A.B.C.D.41.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券登记结算公司 B证券服务机构C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.42.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求

15、办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。A国务院证券监督管理机构 B财政部C证券交易所 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.43.( )为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A证券登记结算公司 B证券服务机构C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00）A.B.C.D.44.下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能( )。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D受投资者

16、委托派发证券权益（分数：1.00）A.B.C.D.45.证券登记结算采取全国( )的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。A集中统一 B分散 C对应 D定点定时（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：27，分数：27.00)46.证券中介机构包括( )。（分数：1.00）A.证券经营机构B.证券服务机构C.证券监管机构D.证券发行机构47.证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.银行法D.保险法48.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥

17、的重要作用有( )。（分数：1.00）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务49.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准等。（分数：1.00）A.5000 万元B.1 亿元C.5 亿元D.10 亿元50.按照证券法的要求，设立证券

18、公司应当具备下列哪些条件( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B.有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件51.下列关于证券公司注册资本要求的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币

19、 5000 万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元C.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元D.证券公司的注册资本应当是实缴资本52.下列关于证券公司设立中行政审批的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由B.证券公司设立申请获得批准后，

20、申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C.证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证D.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务53.按照证券法，我国证券公司的业务范围包括( )。（分数：1.00）A.证券经纪，证券承销与保荐B.证券自营C.证券投资咨询D.证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理及其他证券业务54.下列关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通

21、过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主C.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司55.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列哪些规定( )。（分数：1.00）A.未经国务院证券

22、监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割56.下列哪几项属于禁止证券公司及其从业人员从事的事项( )。（分数：1.00）A.违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B.挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买

23、卖C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为57.象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成（分数：1.00）A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销业务可以采取代销或者包销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或

24、者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D.我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定58.下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务D.为签

25、订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务59.财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括( )。（分数：1.00）A.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务B.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务C.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务D.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务60.下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券自营

26、业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C.董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自

27、营业务投资运作的最高管理机构。负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作61.下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资

28、产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务C.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务62.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖

29、出，并收取担保物的经营活动B.根据证券公司融资融券业务试点管理办、法的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准C.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离63.下列关于融资融券业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担B.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，此体系原则

30、上按照董事会业务决策机构一业务执行部门分支机构的架构设立和运行C.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.融资融券合同应当约定，客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产，并约定融资融券的期限和融资利率64.下列关于证券公司中问介绍(IB)业务的说法，正确的是( )。AIB(Introducing Broker)即介绍经纪商，

31、是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式B证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国，目前在期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功C根据 2007 年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务D证券公司取得 IB 资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度

32、期货交易所的会员资格，方能开展 IB 业务，并且不得再接受其他期货公司的委托（分数：1.00）A.IB(Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式B.证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国，目前在期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功C.下列关于证券公司中问介绍(IB)业务的说法，正确的是( )。D.根据 2007 年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相

33、关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务E.证券公司取得 IB 资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，方能开展 IB 业务，并且不得再接受其他期货公司的委托65.介绍经纪商可以从事以下哪些服务业务( )。（分数：1.00）A.招揽投资者从事股指期货交易B.协助办理有关开户手续C.为投资者下单交易提供便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单D.中国证监会规定的其他业务66.下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是( )。（分数：1.00）

34、A.证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准67.下列哪几项属于证券登记结算公司的职能( )。（分数：1.00）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记C.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理D.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务68.下列关于证券登记结算公司结算规则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券登记结

35、算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物C.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金D.为维护证券市场的正常秩序，

36、保障证券交易的连续性，在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。因此，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的财产，包括证券、资金和担保物，如结算参与人存放在证券登记结算公司的用于交收的结算备付金、存放于银行指定账户(报证券监管部门备案的客户交易结算资金账户)的客户交易结算金等69.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括( )。（分数：1.00）A.律师事务所、会计师事务所B.投资咨询机构、财务顾问机构C.资信评级机构D.资产评估机构等从事证券服务业务的机构70.我国的证券服务机构有( )。（分数：1.0

37、0）A.律师事务所、会计师事务所B.证券期货投资咨询机构C.资信评级机构D.资产评估机构71.下列关于证券服务机构的法律责任的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件B.证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证C.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券监管机构规定的其他责任72.下列关于证券服务机

38、构市场准入及退出机制的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定B.为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权C.同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可D.证券监管机构的其他规定三、判断题(总题数：55，分数：55.00)73.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.74.证券经营机构指专

39、营证券业务的金融机构。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.75.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.76.证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.77.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是商人银行，英国则称投资银行。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.78.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运

40、作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.79.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业

41、务种类直接挂钩，分为 5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准等。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.80.按照证券法的要求，设立证券公司主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.81.证券法还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.82.证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5000 万元、1亿元和 5 亿

42、元三个标准。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.83.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 6000 万元。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.84.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.85.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。( )A正确 B错误 C放弃

43、（分数：1.00）A.B.C.86.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.87.我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.88.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 7 个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.89.证券公司

44、设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.90.证券公司应当自领取营业执照之日起 20 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.91.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 ( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.0

45、0）A.B.C.92.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.93.证券法规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.94.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.95.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.96

46、.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.97.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.98.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人

47、向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.99.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.100.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.101.我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象

48、发行的证券票面总值超过人民币 6000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 ( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.102.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 ( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.103.证券公司履行保荐职责应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.104.证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.105.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询