[职业资格类试卷]证券中介机构练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券中介机构练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是( )业务。（A）证券经纪（B）证券自营（C）受托资产管理（D）证券承销2 下列行为中,( ) 是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。（A）根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等 ,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录（B）买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户（C）证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔

2、审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致（D）未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务3 证券经营机构在从事证券经纪业务时可以从事的行为是( )。（A）未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务（B）接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格（C）向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失（D）接受客户证券买卖的委托,按照委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代表买卖证券,如实进行交易记录4 下列行为中,( ) 是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。（A）根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价

3、格幅度等 ,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录（B）买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户（C）证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致（D）向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失5 我国证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过( )元的,应当由承销团承销。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 3 亿（D）5 亿6 我国证券公司监督管理条例规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为( )代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（A）证券交易商（B）证券自营商（

4、C）证券经纪人（D）证券做市商7 ( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。（A）证券经纪业务（B）证券自营业务（C）证券投资咨询业务（D）财务顾问业务8 ( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。（A）证券经纪业务（B）证券自营业务（C）证券投资咨询业务（D）财务顾问业务9 证券公司从事的下列业务中,属于财务顾问业务的是( )。（A）接受客户委托代客户买卖有价证券（B）为企业申请证券发

5、行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（C）以自己的名义为本公司买卖依法公开发行的有价证券（D）向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出10 证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司的( )业务。（A）证券经纪（B）证券自营（C）证券资产管理（D）证券承销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为

6、有( ) 。（A）违背委托人的指令买卖证券（B）未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券（C）挪用客户交易结算资金（D）为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖12 证券公司作为保荐机构负责证券发行的主承销工作,所承担的职责有( )。（A）对发行人进行尽职调查（B）对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查（C）向中国证监会出具保荐意见（D）根据市场情况与发行人协商确定发行价格13 证券投资咨询业务是指( )。（A）运用各种有效信息,对证券市场的未来走势进行分析预测 ,对投资证券的可行性进行分析评判（B）运用各种有效信息,对个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证

7、券的可行性进行分析评判（C）为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务（D）代替投资者作出具体的投资决策14 下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。（A）证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性（B）证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可（C）证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为 2 亿元（D）证券公司的自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制15 证券公司设立子公司的条件包括( )。（A）最近 1 年净资本不低于 12 亿元（B）最近 12 个月风险控制指标持续符合要求（C）最近 1 年净资本不低于 10

8、 亿元（D）最近 6 个月风险控制指标持续符合要求16 在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。（A）独立的客户资产存管制度（B）以净资本为核心的风险预警与监管制度（C）以适当性服务为重点的投资者保护制度（D）以自我约束为主的内部合规管理制度17 证券公司应当建立“ 防火墙 ”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( ) 上严格分离。（A）人员（B）信息（C）账户（D）资金、会计核算18 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。（A）为单一客户办理定向资产管理

9、业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（D）为客户创立私募基金19 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。（A）公司治理结构健全,内部控制有效（B）风险控制指标符合规定（C）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券（D）完善的业务管理制度和实施方案20 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。（A）融资专用资金账户（B）客户信用交易担保资金账户（C）融券专用证券账户（D）客户信用交易担保证券账户三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B

10、。21 证券公司经营自营业务禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,但是可以从自营账户中提取资金。( )（A）正确（B）错误22 证券公司董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,自营业务部门为自营业务的执行机构。( )（A）正确（B）错误23 证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现自身收益最大化的行为。( )（A）正确（B）错误24 经中国证监会及有关部门批准,证券公司可以设立集合资产管理计划,在境内募集可自由兑换的外

11、汇资金,在境外投资规定的金融产品。( )（A）正确（B）错误25 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。( )（A）正确（B）错误26 证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的 ,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )（A）正确（B）错误27 证券公司的 IB 业务是指接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。( )（A）正确（B）错误28 公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事会、高级管理人员

12、权利和义务分配,以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。( )（A）正确（B）错误29 证券公司良好的公司治理结构可解决公司各方利益分配问题,对公司能否高效运转、是否具有竞争力起到决定性的作用。( )（A）正确（B）错误30 股东应当严格履行出资义务,证券公司经批准可以直接或间接为控股股东出资提供融资或担保。( )（A）正确（B）错误31 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。( )（A）正确（B）错误32 根据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法,在证券公司或其关联方任职的人员不得担任证券公司的

13、独立董事,但在证券公司任职人员的近亲属可以担任独立董事。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 D【知识模块】 证

14、券中介机构9 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构1

15、7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构20 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构23 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构