[职业资格类试卷]证券中介机构练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券中介机构练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司自营业务的最高决策机构是( )。（A）股东会（B）董事会（C）总经理（D）投资决策机构2 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。（A）董事会（B）总经理（C）投资决策机构（D）自营业务部门3 证券公司自营业务的执行机构是( )。（A）董事会（B）总经理（C）投资决策机构（D）自营业务部门4 证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资

2、者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为属于证券公司的( )业务。（A）证券承销（B）保荐（C）财务顾问（D）资产管理5 证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是( )业务。（A）证券经纪（B）融资融券（C）受托资产管理（D）财务顾问6 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )。（A）保证金（B）保证券（C）抵押金（D）质押券7 根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务已满( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）58 证券公司接受期货经纪商的委托,介绍客户给

3、期货经纪商并收取一定佣金的业务是证券公司的( ) 业务。（A）融资融券（B）证券经纪（C） IB（D）证券代理9 能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人,称为( )。（A）实际控制人（B）董事长（C）股东会（D）独立董事10 对于担任证券公司独立董事的人员,应当从事证券、金融、法律、会计工作( )年以上。（A）1（B） 3（C） 5（D）10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券公司经营融资融券业务,应当按规定为客户开立( )。（A）融资专用

4、资金账户（B）客户信用交易担保资金账户（C）实名信用证券账户（D）实名信用资金账户12 我国证券公司取得 IB 资格必须拥有的条件主要包括( )。（A）全资拥有一家期货公司（B）控股一家期货公司（C）是一家期货公司的全资子公司（D）与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格13 介绍经纪商可以从事以下业务中的( )部分或全部中间服务业务。（A）招揽投资者从事股指期货交易（B）协助办理有关开户手续（C）为投资者下单交易提供便利（D）协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单14 作为期货公司的介绍经纪商,证券公司( )。（A）不得办理期货保证金业

5、务（B）不得协助办理有关开户手续（C）不承担期货交易的代理、结算职责（D）不承担期货交易的风险控制职责15 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。（A）正直诚实,品行良好（B）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件（C）具备履行职责所必需的经营管理能力（D）具有证券从业资格16 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。（A）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（B）在持有或控制证券公司 5%以上股权的单位、证

6、券公司前 5 名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构中任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（C）持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前 10 名股东中的自然人股东,或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及上述人员的近亲属（D）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属17 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有( )。（A）控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务（B）控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益（C）控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员（D）

7、控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动18 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立( ),行使公司章程规定的职权。（A）薪酬与提名委员会（B）审计委员会（C）业务规划委员会（D）风险控制委员会19 证券公司的独立董事除具有公司法和其他法律、行政法规赋予董事的职权外,还可以( ) 。（A）向董事会或监事会提议召开临时股东会（B）提议召开董事会（C）为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构（D）对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见20 证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规

8、和公司章程规定的监事会的职权有( ) 。（A）检查公司财务（B）监督董事会、经理层履行职责的情况（C）对董事及经理层人员的行为进行质询（D）提议召开临时股东会三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 证券公司董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权,涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独作出决定。( )（A）正确（B）错误22 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,但允许直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。( )（A）正确（B）错误23 证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和

9、岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。 ( )（A）正确（B）错误24 证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )（A）正确（B）错误25 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（A）正确（B）错误26 证券公司经纪业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )（A）正确（B）错误27 证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。( )（A）正确（B）错误28 证券公司研究、咨询

10、业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。( )（A）正确（B）错误29 证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。( )（A）正确（B）错误30 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )（A）正确（B）错误31 根据中国证监会发布的关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知,资产评估机构申请证券评估资格,必须依法设立并取得资产评估资格3 年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之

11、日起满 1 年。( )（A）正确（B）错误32 证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 200%。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构7

12、 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构9 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构14 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】

13、 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构23 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构