[职业资格类试卷]证券中介机构练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券中介机构练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 为证券市场提供相关服务业务的法人机构是( )。（A）证 券 中 介 机 构（B）证 券 经 营 机 构（C）证券服务机构（D）证券公司2 2006 年 1 月 1 日,我国新修订的证券法实施,新证券法规定,对证券公司实行按( )分类监管。（A）规模（B）业务（C）组织形式（D）风险控制水平3 按照证券法的要求,设立证券公司的主要股东须具有持续盈利能力;信誉良好;最近 3 年无重大违法违规记录;净资产不低于人民币 ( )元。（A）5

2、000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿4 按照证券法的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿5 按照证券法的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币( )元。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿6 按照证券法的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )元。

3、（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿7 我国证券公司的设立实行( )。（A）注册制（B）核准制（C）审批制（D）审核制8 我国证券公司的设立必须经( )审查批准。（A）国务院（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）工商行政管理局9 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。（A）1（B） 3（C） 6（D）1210 证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督

4、管理机构申请经营证券业务许可证。（A）5（B） 10（C） 15（D）30二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券中介机构包括( )。（A）证券经营机构（B）证券服务机构（C）证券监管机构（D）证券兼营机构12 我国证券法规定,我国证券公司的组织形式为( )。（A）合伙公司（B）有限责任公司（C）股份有限公司（D）非法人组织13 按照证券法的要求,设立证券公司应当具备的条件有( )。（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年

5、无重大违法违规记录,净资产不低于人民币 2 亿元（C）有符合证券法规定的注册资本（D）有完善的风险管理与内部控制制度14 我国证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( ) 元三个标准。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿15 我国证券法规定的从事不同业务的证券公司的注册资本最低限额为( )。（A）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币 5000 万元（B）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币

6、 1 亿元（C）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币 2 亿元（D）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币 5 亿元16 证券公司出现( ) 重要事项时,必须经证券监督管理机构批准。（A）证券公司设立、收购或者撤销分支机构（B）变更业务范围或者注册资本（C）变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人（D）变更公司章程中的重要条款17 按照证券法的规定,我国证券公司的业务范围包括( )。（A）证券经纪业务（B）证券承销与保荐业务（C）证券自营业务（D）证券资产管理业务18 按

7、照证券法的规定,我国证券公司的业务范围包括( )。（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务（B）证券资产管理业务（C）融资融券服务（D）证券经纪业务19 证券公司的证券经纪业务分为( )。（A）柜台代理买卖证券业务（B）通过证券经纪人买卖证券业务（C）通过证券交易所代理买卖证券业务（D）通过银行间债券市场代理买卖证券业务20 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )。（A）不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格（B）不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失（C）妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营

8、有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损（D）未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )（A）正确（B）错误22 自 2006 年 1 月 1 日新修订的证券法实施,我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司,实行分类管理。( )（A）正确（B）错误23 我国证券法规定,证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。( )（A）正确（B）错误24 证券公司的注册资

9、本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币 5000 万元。( )（A）正确（B）错误25 证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。( )（A）正确（B）错误26 证券公司及其从业人员经批准可以在营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )（A）正确（B）错误27 证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。( )（A）正确（B）错误28 通过证券承销,证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时,自身也获得了应得的报酬。( )（A）正确（B）错误29 证券代销是

10、指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后证券全部自行购入的承销方式。( )（A）正确（B）错误30 任何证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券业务。( )（A）正确（B）错误31 证券公司咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。( )（A）正确（B）错误32 证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本

11、大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构9 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60

12、小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,

13、C【知识模块】 证券中介机构20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构23 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构