期货法律法规61及答案解析.doc

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1、期货法律法规 61及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的_以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 A.最近一年度 B.最近两年 C.最近连续 2个月 D.最近连续 3个月（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开立交易编码。 A.60 B.70 C.80 D.90（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。

2、A.50 B.60 C.70 D.80（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开立交易编码。 A.50 B.60 C.70 D.80（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目_。 A.评分为零 B.评分为负 C.不参加评分 D.评分为不及格（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司会员不得为综合评估得分在_分以下的投资者申请开立交易编码。 A.60 B.70 C.80 D.90（分数：1.50）A.B.C.D.7.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上

3、限为_。 A.5分 B.8分 C.10分 D.20分（分数：1.50）A.B.C.D.8.国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立_机制，实施跨境监督管理。 A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取_。 A.开除 B.相应的监管措施 C.行政诉讼 D.民事诉讼（分数：1.50）A.B.C.D.10.下列关于期货公司的说法，不正确的是_。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期

4、货公司股权，但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员（分数：1.50）A.B.C.D.11.制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是_。 A.中国业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.12.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。 A.中国金融期货交易所 B.期货公司 C.证券公

5、司 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司应当根据_的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.董事会 B.监事会 C.总经理 D.公司章程（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由_承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.15.中国证监会派出机构按照_监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.属地 B.属人 C.证监会的规定 D.习惯（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经_批准取

6、得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A.B.C.D.17._负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每半年（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_个月内，

7、未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D.20.证券公司与期货公司应当_，保持财务、人员、经营场所分开隔离。 A.相互协作 B.独立经营 C.合作办公 D.各司其职（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司应当建立营业部负责人_制度。 A.强制休假 B.定期审计 C.定期报告 D.轮岗（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上的现场检查，检查内容包括_。 A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技

8、术系统运行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列_情况除外。 A.有关法律法规等要求提供 B.竞争对手要求提供 C.国家司法部门按规定调查取证 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的（分数：2.00）A.B.C.D.24.从业人员不得有的行为包括_。 A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.以期货交易所名义代理客户期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.25.对违反期货公司执

9、行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予_纪律惩戒。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A.B.C.D.26.会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理（分数：2.00）A.B.C.D.27._情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.编造并传播影响证券、期货交易的信息 B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖

10、证券、期货 C.与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易 D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券（分数：2.00）A.B.C.D.28.有_情形的，应当认定期货经纪合同无效。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同的（分数：2.00）A.B.C.D.29.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。 A.收取的佣金应返还给客户 B.收取的佣金不必返还客户 C.交

11、易结果由该经营机构承担 D.交易结果由客户承担（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货交易所的职责包括_。 A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：2.00）A.B.C.D.31.中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。 A.审核资料 B.调查从业经历 C.公开选举 D.考察谈话（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下_行为。 A.为客户设计投资方案 B.向客户做获利保证 C.对投资方案的风险进行评估 D.传播虚假或误导客户的信息（分数：2.00）A.B.C.

12、D.33.期货公司有_情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（分数：2.00）A.B.C.D.34.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为_办理金融期货结算业务。 A.交易所的其他交易结算会员 B.其他公司的客户 C.交易所的非结算会员 D.本公司的客户（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向_提交书面报告。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司全体董事 C.公司全体

13、股东 D.公司全体董事和全体股东（分数：2.00）A.B.C.D.36.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.市场系统性风险 C.客户可能出现风险 D.现货市场行情发生重大变化（分数：2.00）A.B.C.D.37.证券公司应根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要（分数：2.00）A.B.C.D.38.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般单位客户的_应当参加知识测试，不得由他人替代。 A.指定下单人 B.结算单确认人 C.资金调拨人 D.自

14、然人投资者本人（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货从业人员有下列_情形之一的，暂停其从业资格 6个月至 12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。 A.拒绝协会调查或检查的 B.获取不正当利益的 C.向投资者隐瞒重要事项的 D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的（分数：2.00）A.B.C.D.40.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有_。 A.一方的损失系对方行为所致，双方均不承担损失 B.一方的损失系对方行为所致，由对方赔偿损失 C.双方有过错的，双方均不承

15、担损失 D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为 10分。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（分数：2.00）A.正确B.错误43.中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（分数：2

16、.00）A.正确B.错误44.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（分数：2.00）A.正确B.错误46.为保护期货投资者的合法权益，根据期货交易所管理办法，制定期货投资者保障基金管理暂行办法。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：16.00)48.某期货公司于 20

17、14年 9月 18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后_内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A.3个工作日 B.5个工作日 C.一周 D.一个月（分数：4.00）A.B.C.D.49.2014年 11月 2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的 A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核，发生费用 2万元，则发生的费用由_支付。 A.期货公司 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货公司股东（分数：3.00）A.B.C.D.50.甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有_。 A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.违约

18、责任 D.客户投诉的接待处理方式（分数：3.00）A.B.C.D.51.期货公司超出客户 L的指令价位的范围，将_的差价利益占为己有的，客户 L到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入（分数：3.00）A.B.C.D.52.刘某取得了期货从业资格，于 2014年 11月 10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到_。 A.诚实守信 B.恪尽职守 C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责，维护期货公司合法权益（分数：3.00）A.B.C.D.期货

19、法律法规 61答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的_以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 A.最近一年度 B.最近两年 C.最近连续 2个月 D.最近连续 3个月（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 39条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。2.期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开立交易编码。 A.60 B.70 C.8

20、0 D.90（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 11条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。3.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元。 A.50 B.60 C.70 D.80（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 4条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。4.期货公司会员不得为测试得分低于_分的投资者申请开

21、立交易编码。 A.50 B.60 C.70 D.80（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 11条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。5.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目_。 A.评分为零 B.评分为负 C.不参加评分 D.评分为不及格（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 21条规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。6.期货公司会员不得为综合评估得分在_分以下的投资者申

22、请开立交易编码。 A.60 B.70 C.80 D.90（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 22条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在 70分以下的投资者申请开立交易编码。7.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为_。 A.5分 B.8分 C.10分 D.20分（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 23条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 10分与 5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。8.国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管

23、理机构建立_机制，实施跨境监督管理。 A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 63条规定，国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。9.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取_。 A.开除 B.相应的监管措施 C.行政诉讼 D.民事诉讼（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行

24、)第 32条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。10.下列关于期货公司的说法，不正确的是_。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

25、 期货交易管理条例第 58条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。11.制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是_。 A.中国业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.期货公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 5条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历

26、等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。12.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。 A.中国金融期货交易所 B.期货公司 C.证券公司 D.中国证监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第 11条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。13.期货公司应当根据_的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.董事会 B.监事会 C.总经理 D.公司章程（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司首

27、席风险官管理规定(试行)第 6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。14.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由_承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷条件若干问题的规定第 52条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。15.中国证监会派出机构按照_监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.属地 B.属人 C.证监会的规定 D.习惯（分

28、数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 2条规定，中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。16.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经_批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 3条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。17._负责期货投资咨询业

29、务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理委员会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 9条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。18.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每半年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务

30、试行办法第 28条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。19.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 12条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。20.证券公司与期货公司应当_，保持财务、人员、经营场所分开隔离。 A.相互协作 B.独立经营 C.合作办公 D.各司其职（分

31、数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 15条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司应当建立营业部负责人_制度。 A.强制休假 B.定期审计 C.定期报告 D.轮岗（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 10条规定，期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。22.期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上的现场检查，检查内容包括_。 A.营业部岗位设置情况及人员资格情况

32、B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。23.期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列_情况除外。 A.有

33、关法律法规等要求提供 B.竞争对手要求提供 C.国家司法部门按规定调查取证 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 8条规定，期货从业人员应保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但下列情况除外：有关法律、法规、规章等要求提供；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。24.从业人员不得有的行为包括_。 A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假

34、宣传，诱骗客户参与期货交易 D.以期货交易所名义代理客户期货交易（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。25.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予_纪律惩戒。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货

35、公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予以下纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。26.会员单位应建立以_为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 3条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理

36、性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。27._情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.编造并传播影响证券、期货交易的信息 B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货 C.与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易 D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 选项 B，证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处 1万以上 10万元以下罚金。28.有

37、_情形的，应当认定期货经纪合同无效。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同的（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 13条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；违反法律、法规禁止性规定的。29.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令

38、入市交易的，_。 A.收取的佣金应返还给客户 B.收取的佣金不必返还客户 C.交易结果由该经营机构承担 D.交易结果由客户承担（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 15条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由客户承担。30.期货交易所的职责包括_。 A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易 D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 10条规定，期货

39、交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。31.中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有_。 A.审核资料 B.调查从业经历 C.公开选举 D.考察谈话（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 27条规定，中国

40、证监会或者其派出机构通过审核资料、调查从业经历、考察谈话等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。32.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下_行为。 A.为客户设计投资方案 B.向客户做获利保证 C.对投资方案的风险进行评估 D.传播虚假或误导客户的信息（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、

41、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。33.期货公司有_情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 37条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合中国证监会

42、规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形。34.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为_办理金融期货结算业务。 A.交易所的其他交易结算会员 B.其他公司的客户 C.交易所的非结算会员 D.本公司的客户（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 16条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户及非结算会员办理金融期货结算业务。35.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向_提交书面报告。 A.公司住所地

43、中国证监会派出机构 B.公司全体董事 C.公司全体股东 D.公司全体董事和全体股东（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 28条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。36.当_时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.市场系统性风险 C.客户可能出现风险 D.现货市场行情发生重大变化（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 证券公司为期货公司提

44、供中间介绍业务试行办法第 23条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。37.证券公司应根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 16条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。38.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般单位客户的_应当参加知识测试，不得由他人替代。 A.指定下单

45、人 B.结算单确认人 C.资金调拨人 D.自然人投资者本人（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 7条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。39.期货从业人员有下列_情形之一的，暂停其从业资格 6个月至 12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。 A.拒绝协会调查或检查的 B.获取不正当利益的 C.向投资者隐瞒重要事项的 D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 39条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格 6个月至 12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请：本准则第 26条所禁止行为之一的；拒绝协会