期货法律法规59及答案解析.doc

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1、期货法律法规 59及答案解析(总分：99.99，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000（分数：1.50）A.B.C.D.2.客户保证金不足时，应及时追加保证金或_。 A.继续交易 B.向期货公司借款 C.自行平仓 D.向银行借款（分数：1.50）A.B.C.D.3.国有企业进行境内外期货交易，应遵循_原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值（分数：1.50）A.B.C.D.4._负责保

2、障基金财务监管。 A.国务院 B.财政部 C.期货管理机构 D.会计师事务所（分数：1.50）A.B.C.D.5.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行_补偿。 A.比例 B.平均 C.部分 D.个别（分数：1.50）A.B.C.D.6.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。 A.“期货交易所” B.“商品交易所” C.“证券交易所” D.“商品交易所”或者“期货交易所”（分数：1.50）A.B.C.D.7._是期货交易所的权力机构。 A.股东大会 B.股东会 C.会员大会 D.董事会（分数：1.50）A.B.C.D.8.设立期货公司，持有 100%股权的股东，其

3、净资本应当不低于人民币_亿元。 A.5 B.8 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司的_每年应至少召开两次会议。 A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.会员大会（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司的董事长和_不得由一人兼任。 A.股东 B.监事会成员 C.首席风险官 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D.11.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算（分数：1.50）A.B.C.D.12.某期货交易所会员现

4、有可流通的国债 200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于_万元。 A.200 B.50 C.160 D.240（分数：1.50）A.B.C.D.13.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理_。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或

5、者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官_不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是_。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结

6、算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（分数：1.50）A.B.C.D.17.客户保证金未足额追加的，期货公司_。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由_承担。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.19.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，或者通过提供虚假申

7、请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15%（分数：1.50）A.B.C.D.20.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.以下说法错误的有_。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.

8、期货从业人员在执业过程中应严格自律（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括_。 A.1名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司推荐人应当了解拟任人的_等情况，承诺推荐内容的真实性。 A.个人品行 B.从业经历 C.管理能力 D.业务水平（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货从业人员在执业过程中应当_。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责（分数：2.00）A.B.C.D.25.甲某与深圳某经

9、纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损 30万元。该案正确的处理方式有_。 A.认定合同无效 B.公司承担 15万元亏损 C.甲某承担 15万元亏损 D.甲某承担 30万元亏损（分数：2.00）A.B.C.D.26.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。 A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用（分数：2.00）A.B.C.

10、D.27.中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。 A.合法性 B.合规性 C.充足性 D.合理性（分数：2.00）A.B.C.D.28.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5月 16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有_。 A.中华人民共和国合同法 B.中华人民共和国行政许可法 C.中华人民共和国民法通则 D.中华人民共和国民事诉讼法（分数：2.00）A.B.C.D.29.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.协议变更和解除 D.争议

11、处理方式（分数：2.00）A.B.C.D.30.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为_。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认（分数：2.00）A.B.C.D.31.根据期货交易管理条例，下列说法正确的有_。 A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货公司将当日结算结果通知客户 D.期货交易所实行当日无负债结算制度（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括_。 A.相互制约原则 B.健全性原则 C.有效

12、性原则 D.合理性原则（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货合约包括_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.其他期货合约 D.股指期货合约（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所会员享有的权利包括_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按照规定转让会员资格（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货交易所应当建立健全的风险管理制度有_。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度（分数：2.00）A.B.C.D.36.从事期货交易活动，应当遵循公开

13、、公平、公正和诚实信用的原则，禁止_等违法行为。 A.欺诈 B.内幕交易 C.不认真审核客户资料 D.操纵期货交易价格（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所可采取的组织形式包括_。 A.普通合伙制 B.公司制 C.有限合伙制 D.会员制（分数：2.00）A.B.C.D.38.会员制期货交易所理事长的职权包括_。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.决定设立专门委员会（分数：2.00）A.B.C.D.39.有关机构和个人报送、提供或披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有_。 A.任何遗漏 B.虚假记载 C.

14、重大遗漏 D.误导性陈述（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，_。 A.撤销任职资格 B.予以警告 C.没收违法所得，并处 3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或撤销任职资格（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司对董事给予处分的，应自作出决定之日起 3个工作日内向中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司从事期货

15、投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。（分数：2.00）A.正确B.错误44.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。（分数：2.00）A.正确B.错误45.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保证金来解决。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货交易的交割，由期货公司统一组织进行。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：16.00)1. 某期货公司的股东因涉嫌严

16、重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在 5日内向_提交书面报告。 A.中国证监会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所ABCDB解析 期货公司管理办法第 36条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托

17、管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：6.00）(1).某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在 5日内向_提交书面报告。 A.中国证监会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：3.00）A.B.C.D.(2).张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过_等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。 A.审核资料 B.考察谈话 C.调

18、查生活习惯 D.调查从业经历（分数：3.00）A.B.C.D.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在 5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：（分数：9.99）(1).中国证监会及其派出机构可以_。 A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业（分数：3.33）A.B.C.D.(2).期货公司决定由李某代为履行职责，应自作出决定之日起_个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.4

19、C.5 D.6（分数：3.33）A.B.C.D.(3).某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本 1.3亿元，净资本 6500万元。总经理具有 3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有 2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有 3名，前述人员最近 3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有_。 A.注册资本不低于人民币 1亿元，且净资本不低于人民币 8000万元 B.申请日前 6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有 2年以上期货从业经

20、历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5名 D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度（分数：3.33）A.B.C.D.期货法律法规 59答案解析(总分：99.99，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。2.客户保证金不足时，应及时追加保证金或_。 A.继续交易 B.向期货公司借款 C.自行平仓 D.向银行借款

21、（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 35条规定，客户保证金不足时，应及时追加保证金或自行平仓。3.国有企业进行境内外期货交易，应遵循_原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 42条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。4._负责保障基金财务监管。 A.国务院 B.财政部 C.期货管理机构 D.会计师事务所（分数：1.

22、50）A.B. C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 17条规定，财政部负责保障基金财务监管。5.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行_补偿。 A.比例 B.平均 C.部分 D.个别（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 7条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。6.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。 A.“期货交易所” B.“商品交易所” C.“证券交易所” D.“商品交易所”或者“期货交易所”（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 7

23、条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用期货交易所或近似的名称。7._是期货交易所的权力机构。 A.股东大会 B.股东会 C.会员大会 D.董事会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 19条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。8.设立期货公司，持有 100%股权的股东，其净资本应当不低于人民币_亿元。 A.5 B.8 C.10 D.15（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 8条规定，设立期货公司，持有 100%股权

24、的股东除应当符合本办法第 7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10亿元。9.期货公司的_每年应至少召开两次会议。 A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.会员大会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第 38条规定，期货公司应当设立董事会。董事会会每年应当至少召开 2次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。10.期货公司的董事长和_不得由一人兼任。 A.股东 B.监事会成员 C.首席风险官 D.总经理（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 44条规定，期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。11.下列关于实行全员结算制度的期货交易

25、所的说法，不正确的是_。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 62条和第 64条的规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。根据期货交易所管理办法第 63条的规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。1

26、2.某期货交易所会员现有可流通的国债 200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于_万元。 A.200 B.50 C.160 D.240（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 73条的规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的 80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。该题中其会员可流通国债的 80%为 160万元，在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍为 240万元，两者中较低值为 160万元。13.某期货交易所副总经理欲到该

27、所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理_。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 99条的规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组

28、织兼职。14.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会相关派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 50条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。15.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

29、期货公司首席风险官_不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。16.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是_。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货

30、结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 45条的规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：非结算会员名单及其变化情况；金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；中国证监会规定的其他事项。17.客户保证金未足额追加的，期货公司_。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整

31、D.应当相应调减净资本（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第 14条的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。18.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由_承担。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.期货交易所（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠

32、纷案件若干问题的规定第 22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。19.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第 89条的规

33、定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。20.对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按相关规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予

34、行政处罚。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.以下说法错误的有_。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 29条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。该准则第 31条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好。22.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括_。 A.1名推荐人的书面

35、推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 22条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。23.期货公司推荐人应当了解拟任人的_等情况，承诺推荐内容的真实性。 A.个人品行 B.从业经历 C.管理能力 D.业务水平（分数：2.00）A. B.

36、 C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 23条规定，推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第 19条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。24.期货从业人员在执业过程中应当_。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 5条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交

37、易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。该准则第 6条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。该准则第 7条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。25.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损 30万元。该案正确的处理方式有_。 A.认定合同无效 B.公司承担 15万元亏损 C.甲某承担 15万元亏损 D.甲某承担 30万元亏损（分数：2.00）

38、A. B.C.D. 解析：26.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。 A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第 106条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

39、。第 108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。该办法第 109条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。27.中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。 A.合法性 B.合规性 C.充足性 D.合理性（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 11条规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核

40、减净资本金额。28.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5月 16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有_。 A.中华人民共和国合同法 B.中华人民共和国行政许可法 C.中华人民共和国民法通则 D.中华人民共和国民事诉讼法（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。29.全面结算会员与非结

41、算会员签订结算协议，包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.协议变更和解除 D.争议处理方式（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；*双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。30.客户对当日交易结算结果的确认

42、，应当视为_。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 27条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。31.根据期货交易管理条例，下列说法正确的有_。 A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货公司将当日结算结果通知客户 D.期货交易所实行当日无负债结算制度（分数：2.00）A

43、. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 34条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。32.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括_。 A.相互制约原则 B.健全性原则 C.有效性原则 D.合理性原则（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货经纪公司要遵循以下原则建立和完善内部控制机制：健全性原则；合理性原则；相互制约原则。33.期货合约

44、包括_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.其他期货合约 D.股指期货合约（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 2条规定，期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。34.期货交易所会员享有的权利包括_。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按照规定转让会员资格（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结

45、算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。35.期货交易所应当建立健全的风险管理制度有_。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。36.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止_等违法行为。 A.欺诈 B.内幕交易 C.不认真审核客户资料 D.操纵期货交易价格（分数：2.00）A. B. C.