期货法律法规31及答案解析.doc

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1、期货法律法规 31及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员在向投资者提供服务时，应_对待投资者。 A.公平 B.公开 C.合理 D.合法（分数：1.50）A.B.C.D.2.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m万元，则甲的行为_。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪（分数：1.50）A.B.C.D.3.与他人串通，以事

2、先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成_。 A.操纵证券、期货交易价格罪 B.诈骗罪 C.内幕交易罪 D.洗钱罪（分数：1.50）A.B.C.D.4.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的_责任，并维护期货市场秩序。 A.市场 B.风险 C.故意 D.过失（分数：1.50）A.B.C.D.5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.有效期限 B.开平仓方向 C.品种、数量、买卖方向 D.成交价格（

3、分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由_承担。 A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，_。 A.不承担赔偿责任 B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30% C.承担 50%的赔偿责任 D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：1.50）A.B.C.D.8.金融期货投资者适当性制度实施办法由_

4、负责解释。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院法制委员会（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。 A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元（分数：1.50）A.B.C.D.10.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的_作为财务状况证明。 A.月收入证明文件 B.年收入证明文件及不动产评估证明文件 C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件 D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件（分数：1.50）A.B.C.

5、D.11.关于对期货市场客户开户监督管理的规定，_应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易结算中心 C.期货交易所 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货市场客户开户管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 11月 5日 C.2009年 9月 1日 D.2009年 9月 15日（分数：1.50）A.B.C.D.13.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是_。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协

6、会（分数：1.50）A.B.C.D.14._负责解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中金所 D.国务院（分数：1.50）A.B.C.D.15.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报_。 A.中国证监会 B.相关派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会（分数：1.50）A.B.C.D.16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.管理中心 B.监控中心 C.控制中心 D.风险

7、预警中心（分数：1.50）A.B.C.D.17.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.2个 B.3个 C.1个 D.6个（分数：1.50）A.B.C.D.18._按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.19.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是_。 A.期货公司拥有该房产租赁权证明 B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产 C.期货公司拥有该房产所有权 D.期

8、货公司拥有该房产使用权证明（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)自_起施行。 A.2009年 6月 1日 B.2009年 9月 15日 C.2013年 2月 9日 D.2013年 9月 3日（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是_。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金 B.自然人犯该罪，判处有

9、期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役（分数：1.50）A.B.C.D.22.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。 A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B.提供资金账户 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D.协助将资金汇往境外（分数：1.50）A.B.C.D.23.下列行为中构成交割违约的有_。 A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物 B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 D

10、.在交割日，期货交易所未核实标准仓单（分数：1.50）A.B.C.D.24.客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述中错误的是_。 A.应当在交易当日之前提出 B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C.应在期货经纪合同约定的时间内提出 D.应在 3个交易日以内向期货公司提出（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法中正确的有_。 A.期货公司不承担责任 B.客户承担相应的交易结果 C.期货公司不承担民事赔偿责任 D.期货公司可能被处以行政处罚（分数：1.50）A.B.C.D.26.根据金融期货投资者适当性制度

11、操作指引的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法中正确的有_。 A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件（分数：1.50

12、）A.B.C.D.27.金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码，此处的“特殊单位客户”包括_。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.合格境外机构投资者 D.信托公司（分数：1.50）A.B.C.D.28.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，投资者金融类资产包括_。 A.银行存款 B.股票、债券 C.黄金、理财产品 D.基金、期货权益（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。 A.中国金融期货交易所理事会 B.中国金融期货交易所会员大会 C.中

13、国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交_。 A.个人客户的头部正面照 B.个人客户身份证正反面扫描件 C.单位客户的开户代理人头部正面照 D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件（分数：1.50）A.B.C.D.31.在期货市场客户开户管理中，应遵循实名制要求，其中，应确保_一致。 A.期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 B.期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致 D.期货经纪合同

14、和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致（分数：1.50）A.B.C.D.32.中国金融期货交易所应当从投资者的_等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.风险预测能力（分数：1.50）A.B.C.D.33.对投资者持续开展风险教育的有_。 A.中国金融期货交易所 B.期货公司 C.证券公司 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.34.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成_。 A.投资建议 B.对投资者的获利保证 C.投资意见 D.对投资者的利益保证（分数：1.50）A.B

15、.C.D.35.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报_备案。 A.中国银监会 B.中国金融期货交易所 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国人民银行（分数：1.50）A.B.C.D.36.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是_。 A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 B.期货公

16、司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息 C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险 D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司应当定期评估_，不断改进风险管理服务能力。 A.风险管理服务效果 B.风险管理服务内容 C.客户投诉内

17、容 D.客户反馈意见（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括的事项有_。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.信息技术系统运行情况（分数：1.50）A.B.C.D.39.营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合_。 A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开 B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员 C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

18、D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司会员单位应按照_的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国金融期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：20.00)41.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处 3万元以上

19、30万元以下罚金。（分数：3.00）A.正确B.错误42.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（分数：5.00）A.正确B.错误43.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（分数：3.00）A.正确B.错误44.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近 2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 20笔以上的成交记录。（分数：3.00）A

20、.正确B.错误45.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货交易所依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：20.00)47.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有_。 A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员（分数：4.00）A.B.C.D.48.下列关于中国证监会规定营业部设立条件的描述中，正确的是_。 A.营业部应当配备防雨设施 B.营业

21、部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部应当配备防震设施 D.营业部应当配备防尘设施（分数：4.00）A.B.C.D.49.按照相关规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，公示的相关事项有_。 A.期货投资者及营业部的投诉和服务电话 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.中国期货业协会网址及期货公司网址 D.期货公司营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（分数：4.00）A.B.C.D.50.根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定，规定的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起_工作日内对营业场所公示信息进行变更。 A.4个 B.5个 C.6个 D.7个

22、（分数：4.00）A.B.C.D.51.下列关于期货营业部供电设施的描述中，正确的是_。 A.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 2小时的供电时间 B.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 3小时的供电时间 C.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间 D.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 1小时的供电时间（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 31答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)

23、一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员在向投资者提供服务时，应_对待投资者。 A.公平 B.公开 C.合理 D.合法（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。2.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m万元，则甲的行为_。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪（分数：1.5

24、0）A. B.C.D.解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。3.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成_。 A.操纵证券、期货交易价格罪 B.诈骗罪 C.内幕交易罪 D.洗钱罪（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据中华人民共和国刑法修正案(六)第十一条的规定，题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。4.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的_责任，并

25、维护期货市场秩序。 A.市场 B.风险 C.故意 D.过失（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。5.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.有效期限 B.开平仓方向 C.品种、数量、买卖方向 D.成交价格（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条规定，客户下达的交易指令中没有品种、数量、

26、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由_承担。 A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司从业人员执事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不

27、明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，_。 A.不承担赔偿责任 B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30% C.承担 50%的赔偿责任 D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。8.金融期货投资者适当性制度实施办法由_负责解释。 A.中

28、国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院法制委员会（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定，本办法由交易所负责解释。9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_。 A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元。10.在财务

29、状况评估中，投资者可以提供本人的_作为财务状况证明。 A.月收入证明文件 B.年收入证明文件及不动产评估证明文件 C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件 D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近 1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。11.关于对期货市场客户开户监督管理的规定，_应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易结算中心 C.期货交易所 D.期货公司（分数：1

30、.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十四条规定，中国期货保证金监控中心应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。12.期货市场客户开户管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 11月 5日 C.2009年 9月 1日 D.2009年 9月 15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第四十三条规定，本规定自 2009年 9月 1日起施行。13.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是_。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货保证金

31、监控中心公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。14._负责解释关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中金所 D.国务院（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 本题主要考查关于建立金融期货投资者适当性制度的规定解释权归属。根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十七条的规定，本规定由中国证监会负责解释。15.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中

32、间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报_。 A.中国证监会 B.相关派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十五条规定，中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.管理中心 B.监控中心 C.控制中心 D.风险预警中心（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析

33、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。17.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.2个 B.3个 C.1个 D.6个（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 2个月内，作出批准或者不予批准的决定。18._按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（

34、分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。19.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是_。 A.期货公司拥有该房产租赁权证明 B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产 C.期货公司拥有该房产所有权 D.期货公司拥有该房产使用权证明（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且

35、期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；(三)中国证监会规定的其他条件。可以看出 A选项错误。20.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)自_起施行。 A.2009年 6月 1日 B.2009年 9月 15日 C.2013年 2月 9日 D.2013年 9月 3日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第十一条规定，本规则自2013年 9月 3日起施行。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易内幕信息的知情

36、人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是_。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金 B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 中华人民共和国刑法修正案第四条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买

37、入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄漏该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。22.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。 A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B.提供资金账户 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D.协助将资金汇往境外（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析

38、 中华人民共和国刑法修正案(六)第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额 5%以上 20%以下罚金；情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处洗钱数额 5%以上 20%以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所

39、得及其收益的来源和性质的。23.下列行为中构成交割违约的有_。 A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物 B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。24.客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述中错误的是_。 A.应当在交易当日之前提出 B.应在期货

40、交易所交易规则规定的时间内提出 C.应在期货经纪合同约定的时间内提出 D.应在 3个交易日以内向期货公司提出（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。25.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法中正确的有_。 A.期货公司不承担责任 B.客户承担相应的交易结果 C.期货公司不承担民事赔偿责任 D.期货公司可能被处以行政处

41、罚（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。根据期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。26.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证

42、明应当为特定的证明文件，对此，下列说法中正确的有_。 A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操

43、作指引第三十五条规定，投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。选项 B、C、D 所述为该操作指引第三十六条规定的内容。27.金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码，此处的“特殊单位客户”包括_。 A.证券公司 B.基金管理公司 C.合格境外机构投资者 D.信托公司（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第六条规定，特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机

44、构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户。28.根据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，投资者金融类资产包括_。 A.银行存款 B.股票、债券 C.黄金、理财产品 D.基金、期货权益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。29.期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。 A.中国金融期货交易所理事会

45、 B.中国金融期货交易所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。30.期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交_。 A.个人客户的头部正面照 B.个人客户身份证正反面扫描件 C.单位客户的开户代理人头部正面照 D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货市场客户管理规定第十六条规定，期货公司应当按照规定定期向监控中心提交客户的以下资料：(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。31.在期货市场客户开户管理中，应遵循实名制要求，其中，应确保_一致。 A.期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 B.期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.期货经纪合同或期货结算账户