期货法律法规25及答案解析.doc

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1、期货法律法规 25 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在我国，期货交易所的负责人由( )任免。A期货交易所会员大会B商务部C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.宏大期货公司于 2008 年 2 月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据期货价易管理条例的规定，中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。A2008 年 3 月 B2008 年 5 月 C2008 年 8 月 D2009 年 2 月（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务

2、中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明 B提示 C保证 D预测（分数：0.50）A.B.C.D.4.2008 年 5 月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止( )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A2008 年 6 月 B2008 年 7 月 C2008 年 8 月 D2008 年 11 月（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据期货交易管理条例的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行( )制度。A业务混合和资金分离 B业务分离和资金分离C业务分离和资金混合 D业务混合和资金混合（分数

3、：0.50）A.B.C.D.6.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不得挪用。A交易保证金 B存款准备金 C风险准备金 D注册资本金（分数：0.50）A.B.C.D.7.王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当( )。A强行平仓B在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D可以强行平仓也可以暂时为客

4、户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓（分数：0.50）A.B.C.D.8.由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由( )负担。A客户 B期货公司 C期货交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.9.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以( )承担违约责任。A该会员的保证金 B风险准备金C自有资金 D期货投资者保障基金（分数：0.50）A.B.C.D.10.在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。A企业法人 B自然人 C

5、会员 D国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.11.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B加入本交易所的会员名单C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。A风险管理制度和交易异常情况的处理程序B期货结算和交割制度C保证金的管理和使用制度D风险准备金管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.13.在下列( )情况下，期货交易所应当召开

6、临时会员大会。A会员理事不足期货交易所章程所规定人数的 1/3B1/3 以上会员联名提议C理事长认为必要D2/3 以上理事联名提议（分数：0.50）A.B.C.D.14.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由( )签名。A全体理事 B全体会员C出席会议的理事 D同意决议的会员（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列关于理事会职权的说法错误的是( )。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B决定会员的接纳和对违规会员的处罚C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案（分数：0.50）A.B.C.D.

7、16.理事会会议须有_理事出席方为有效，其决议须经_表决通过。( )A三分之一以上；出席理事二分之一以上B二分之一以上；出席理事二分之一以上C二分之一以上；全体理事三分之一以上D三分之二以上；全体理事二分之一以上（分数：0.50）A.B.C.D.17.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向( )报告。A期货业协会 B中国证监会C期货交易所理事会 D中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.18.公司制期货交易所设董事会，每届任期( )。A1 年 B3 年 C5 年 D7 年（分数：0.50）A

8、.B.C.D.19.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A期货公司 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员 ( )名。A1 B3 C5 D15（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。A交易记录 B保证金和持仓 C客户资料 D保证金和交易记录（分数：0.50）A.B.C.D.22.由于业务发展的需要，A 期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑

9、事处罚。A6 个月 B12 个月 C1 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A适当合并，独立经营，独立核算B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D统一管理，统一经营，独立核算（分数：0.50）A.B.C.D.24.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期货公司管理办法的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。A期货交易所指定的报刊或者媒体B期货业协会指定的报刊或者媒体C中国证监会指定的报刊或者媒体D营业部所在地的媒

10、体（分数：0.50）A.B.C.D.25.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。A工会 B董事会 C独立监事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。A知情权 B否决权 C解释权 D同意权（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A关键 B所有 C交易 D结算（分数：0.50）A.B.C.D.28.客户可以多种委托方式

11、下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。A授权委托书 B书面交易指令单C期货经纪合同 D风险责任承担书（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在( )内提出。A知道异议内容后三日内 B收到结算报告后五日内C期货经纪合同约定的时间 D交易完成后 3 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.30.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会 B期货公司 C期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.31.依法对期货公司董事、监事和高级

12、管理人员进行监督管理的是( )。A中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.33.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，

13、孙某经中国证监会批准，于 2008 年 6 月 15 日获得了任职资格，2008 年 7 月 3 日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008 年 8 月 15 日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司( )。A能够为孙某办理B除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理C不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格D不能为孙某办理，但仍具有任职资格（分数：0.50）A.B.C.D.35.A 期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( )，必须报中国证监会批准。

14、A5% B100% C50% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.36.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。A3 人 B5 人 C15 人 D30 人（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度C财务管

15、理制度 D绩效管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友（分数：0.50）A.B.C.D.40.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A总经理 B股东大会 C董事会 D监事会（分数：0.50）A.B.C.D.41.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写

16、书面交易指令单D事后得到投资者书面确认（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A10 个工作日 B3 个工作日 C20 个工作日 D5 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司应当建立交易、结算、财务数

17、据的( )制度。A存档 B保密 C及时销毁 D备份（分数：0.50）A.B.C.D.45.客户展某于 2008 年 5 月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。A2010 年 B2028 年 C2013 年 D2018 年（分数：0.50）A.B.C.D.46.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A相互混合、统一管理 B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理 D相互混合、分级管理（分数：0.50）A.B.C.D.47.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱

18、某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。A拒绝钱某，应为二者具有利害关系B将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务（分数：0.50）A.B.C.D.48.尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务 B期货经纪业务C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日

19、前 3 个会计年度中，应当至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A3000 万元 B5000 万元 C8000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在( )以上。A3 年 B5 年 C7 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.51.A 期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金

20、融期货结算业务资格便自动失效。A1 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列不能构成贪污罪的主体是( )。A甲为某国有期货公司工作人员B乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D丁为期货业监管人员（分数：0.50）A.B.C.D.53.作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据刑法的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A提供资金账户的B协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D不知是犯罪所得而帮

21、助其转移资金的（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。A流动性 B可行性 C实用性 D敏感性（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。A资产减值准备 B净资产减值准备C期货风险准备金 D期货保证金减值准备（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A流动性 B收益率 C净资本 D折旧率（分数：0.50）A.B.C.D.57.李

22、某是 A 期货公司的客户。某日，李某收到 A 期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应( )。A调减注册资本 B增加净资本 C调减净资本 D增加流动负债（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。A3% B5% C6% D7%（分数：0.50）A.B.C.D.59.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是( )。A监事

23、会主席 B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人 D财务负责人（分数：0.50）A.B.C.D.60.不属于风险监管报表的内容的是( )。A现金流量监控表 B净资本计算表C资产调整值计算表 D客户分离资产报表（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 6 年的证券交易所负责人B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾 5 年的律师C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾 5 年的注册会计师D.因违法行为或者违纪

24、行为被解除职务之日起未逾 6 年的期货交易所负责人62.孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合中华人民共和国公司法的规定的条件外，还具备下列( )条件。（分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本为人民币 1000 万元63.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008 年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年 3 月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是(

25、)。（分数：0.50）A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚64.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。（分数：0.50）A.向张某作获利保证B.与张某约定分享利益C.与张某约定共担风险D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易65.甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照刑法的规定，应当( )。（分数：0.50）A.处

26、三年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以上十年以下有期徒刑C.并处五万元以上五十万元以下罚金D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金66.期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围67.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下( )条件。（分数：0.50）A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客

27、户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金D.期货公司为债务人68.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。（分数：0.50）A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，自行决定限制其人身自由的期限B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证69.在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。（分数：0.50）A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位70.期货公司设立的取得营业执照和经营

28、许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。（分数：0.50）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所71.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )。（分数：0.50）A.保证金安全监管记录B.结算记录C.财务会计报告D.业务资料72.下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。（分数：0.50）A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C.甲乙约定，甲于 2008 年 8

29、 月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的73.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他 10 万元钱，请求他“高抬贵手”；次年 8 月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成( )。（分数：0.50）A.受贿罪B.商业贿赂罪C.帮助犯罪分子逃避处罚罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪74.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职能外，还应履行期货交易所管理办法规定的下列( )职能。（分数：

30、0.50）A.发布市场信息B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为75.公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.期货交易所章程规定的其他职权76.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的

31、77.A 期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.理事会会议须有 1/2 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权D.理事会会议结束后 10 日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案78.期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是( )。（分数：0.50）A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长79.公司制期货交易

32、所总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.批准风险准备金的使用方案C.主持期货交易所的日常工作D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权80.依期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。（分数：0.50）A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C.某国有企业下设的进出口公司D.香港某期货经纪公司81.在期货交易过程中，应当遵守下列( )制度。（分数：0.50）A.限仓制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.客户交易编码制度82.某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌

33、，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取( )等措施。（分数：0.50）A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按一定原则减仓D.增加风险准备金83.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。（分数：0.50）A.会计凭证B.会计账簿C.财务会计报告D.国家对公司、企业的财会管理制度84.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是( )。（分数：0.50）A.期货经纪公司B.期货投资者C.科技工作者D.期货监督管理部门工作人员85.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和

34、期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.责任限制制度D.赔偿额度86.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B.高级管理人员情况表C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告D.会计师事务所出具的前 3 年度的财务报告87.期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。（分数：0.50）A.明晰职责B.

35、强化制衡C.利润最大化D.加强风险管理88.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（分数：0.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案89.下列关于首席风险官的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换90.期货公司应当在( )提示客户可以通过期

36、货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。（分数：0.50）A.指定报刊B.期货经纪合同C.本公司网站D.营业场所91.中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所92.下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供

37、服务C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为93.期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格94.中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的( )。（分数：0.50）A.监督B.指导C.领导D.审核95.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，甲的情况符合规定条件的有( )。（分数：0.50）A.甲在某会计师事务所从事 6 年会计业务B.具有大专以上学历C.已经通过中国证监会认可

38、的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力96.申请经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称97.中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。（分数：0.50）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事98.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。（分数：0.50）A.拟任人丧失行为能力B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C.申请人撤回申请材料D.申

39、请人依法解散99.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.中国证监会规定的其他信息100.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括( )。（分数：0.50）A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求101.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的

40、( )进行核查和验证。（分数：0.50）A.真实性B.准确性C.合法性D.完整性102.净资本的计算公式错误的有( )。（分数：0.50）A.净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项B.净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金103.下列关于期货公司的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值

41、准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整104.下列关于预计负债说法正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，

42、中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额105.期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务106.非结算会员

43、下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（分数：0.50）A.委托回报B.成交时间C.成交结果D.佣金水平107.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。（分数：0.50）A.合并B.统一管C.相互独立D.分别管理108.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.期货公司109.下列关于期货公司的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当

44、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表110.依期货交易所管理办法的规定，结算会员由( )组成。（分数：0.50）A.交易结算会员B.全面结算会员C.期货公司会员D.特别结算会员111.期货公司持有的金融资产，按照( )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（分数

45、：0.50）A.流动性B.可回收性C.账龄D.分类112.甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。（分数：0.50）A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因113.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证

46、监会规定的比例计入净资本D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债114.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币 1500 万元B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币 3000 万元C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 4500 万元D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 6000 万元115.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，

47、该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。（分数：0.50）A.该证券公司全资拥有一家期货公司B.公哥总部有 6 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.被一家期货公司控股116.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。（分数：0.50）A.提供期货行情信息、交易设施B.协助办理开户手续C.代期货公司、客户收付期货保证金D.中国证监会规定的其他服务117.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（分数：

48、0.50）A.合规B.审慎C.合法D.创新118.下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用119.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：0.50）A.期货公司的年度报告、月度报告或者

49、临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形120.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所