期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编2及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编 2 及答案解析(总分：60.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_2.期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.统一财务管理B.统一会计核算C.统一风险管理D.统一结算3.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司工作人员的配偶B.期货公司的工作人员C.中国期货业协会的工作人员及

2、其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶4.下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定5.下列关于交易结算报告的表述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规

3、定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告内容的确认6.下列关于客户资产保护的表述，正确的有( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理7.下列关于客户保证金账户的表述，正确的有( )。2014 年 7 月真题（分数

4、：2.00）A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户8.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金只能全额

5、存放在期货保证金账户内9.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金10.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.占用期货公司的资产B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏二、判

6、断是非题(总题数：5，分数：10.00)11.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_12.期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误13.期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误14.(期货经纪合同)指引由中国期货业协会制定。( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误15.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 ( )2015年 3 月真题（分数：2.00）A.正确B.错

7、误三、不定项选择题(总题数：12，分数：30.00)16.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。_17.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案18.某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出

8、资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求19.某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A 集团公司应当在

9、规定时间内通知期货公司C.A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告20.甲公司持有期货公司 1的股权，乙公司持有该期货公司 3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。2015 年 5 月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).

10、甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。（分数：2.00）A.7B.20C.5D.由公司章程自由约定(2).下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司不得向甲公司提供融资B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求2009 年 1 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009 年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2008 年操纵市场案作出处罚决定。2015 年 3 月真

11、题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告(2).对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司 7的股权，并任命王某为

12、期货公司董事长，兼任总经理一职。2014 年 3 月真题根据以上内容，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某(2).关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件B.王某不能受让期货公司股权，因为

13、他将在期货公司任董事长一职C.王某可以受让期货公司股权，但因持持股比例超过 5，应当报请中国证监会派出机构批准D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺21.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已经了解其内容D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅22

14、.下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款客户甲将一笔 1000 万元的资金划人期货公司从事期货交易，请回答以下问题。2015 年 5 月真题（分数：4.00）(1).期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。（分数：2.00）A.期货交易所专用结

15、算账户B.期货公司期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户(2).某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。（分数：2.00）A.期货公司自有资金账户B.客户登记的期货结算账户C.期货公司备案的期货保证金账户D.期货交易所专用结算账户23.某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。2

16、014 年 9 月真题（分数：2.00）A.期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请B.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权C.乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权D.乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权期货从业资格期货法律法规（期货公司监督管理办法）历年真题试卷汇编 2 答案解析(总分：60.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.统一财务

17、管理 B.统一会计核算 C.统一风险管理 D.统一结算 解析：解析：期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。3.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司工作人员的配偶 B.期货公司的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员及其配

18、偶 D.中国证券业协会的工作人员及其配偶解析：解析：期货公司监督管理办法第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。4.下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险

19、说明书 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户应在期货交易风险说明书上签字 D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定 解析：解析：期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客

20、户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。5.下列关于交易结算报告的表述，正确的有( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客

21、户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告内容的确认解析：解析：期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。6.下列关于客户资产保护的表述，正确的有( )。2

22、014 年 11 月真题（分数：2.00）A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 解析：解析：期货公司监督管理办法第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。7.下列关于客

23、户保证金账户的表述，正确的有( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 C.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户 解析：解析：期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第七十一条规

24、定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。8.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 D.期货公司

25、存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 解析：解析：期货公司监督管理办法第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。9.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.结算担保金B.风险准备金 C.自有资金 D.交易保证金解析：解析：期货公司监督管理办法第七十六条规定，除依据期货交易管理条例第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的

26、，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。10.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.占用期货公司的资产 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 解析：解析：期货公司监督管理办法第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关

27、联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司资产；(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权； (四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。二、判断是非题(总题数：5，分数：10.00)11.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：12.期货公司申

28、请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )2014 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司监督管理办法第三十条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。13.期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司监督管理办法第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不

29、得由一人兼任。14.(期货经纪合同)指引由中国期货业协会制定。( )2014 年 11 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司监督管理办法第五十四条规定，(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。15.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 ( )2015年 3 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。三、不定项选择题

30、(总题数：12，分数：30.00)16.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。_解析：17.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案 解析：解析：ABC 三项，期货公司监督管理办法第十三条规定

31、，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。D 项，期货交易管理条例第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。18.某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺

32、，但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 解析：解析：期货公司监督管理办法第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。19.某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司股权不得质押，上述质押无效 B.A 集团公司应当在规定时间内通

33、知期货公司 C.A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告解析：解析：期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债

34、务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司 5以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。20.甲公司持有期货公司 1的股权，乙公司持有该期货公司 3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.该转让行为

35、应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告解析：解析：期货公司监督管理办法第三十七条第一款规定，持有期货公司 5以上股权的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在 3 个工作日内通知期货公司。第二款规定，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计

36、持股比例增加到5以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。2015 年 5 月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。（分数：2.00）A.7 B.20C.5D.由公司章程自由约定解析：解析：期货公司监督管理办法第三十九条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货

37、公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。公司法第一百零三条规定，股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。本题中，甲公司所持股份的比例为 7，则其在股东会上的表决权所占比例也为 7。(2).下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。（分数：2.00）A.期货公司不得向甲公司提供融资B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 解析：解析：期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其

38、他关联人提供融资，不得对外担保。期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。2009 年 1 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009 年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2008 年操纵市场案作出处罚决定。2015 年 3 月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：

39、4.00）(1).对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告 C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 解析：解析：期货公司监督管理办法第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合

40、规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。(2).对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )。（分数：2.00）A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告 解析：解析：期货公司监督管理办法第三十八条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司

41、应当书面通知全体股东或进行公告。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司 7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。2014 年 3 月真题根据以上内容，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是( )。（分数：2.00）A.王某不能同时兼任董事长、总经理 B.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格 C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某解析：解析：A 项，期货公司监督管理办法第四十二条规定，期货公司的董事长、总

42、经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。BD 两项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。(2).关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件B.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职C.王某可以受让期货公司股权，但因持持股

43、比例超过 5，应当报请中国证监会派出机构批准 D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺解析：解析：期货公司监督管理办法第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。21.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和

44、期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是( )。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已经了解其内容 D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 解析：解析：A 项，期货公司监督管理办法第四十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解

45、和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。B 项，第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。C 项，第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。D 项，第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。22.下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是( )。2015 年 3 月真题（分数：2.00）A.客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保

46、证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金 D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款解析：解析：A 项，期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。B 项，第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。CD 两项，期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货

47、公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。客户甲将一笔 1000 万元的资金划人期货公司从事期货交易，请回答以下问题。2015 年 5 月真题（分数：4.00）(1).期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。（分数：2.00）A.期货交易所专用结算账户 B.期货公司期货保证金账户 C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户解析：解析：期货公司监督管理办法第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。(2).某日，客户甲需从期货公司出金 100 万元，期货公司和客户应当通过( )账户