期货交易管理条例(五)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(五)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：19，分数：38.00)1.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润（分数：2.00）A.B.C.D.2.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A.B.C.D.3.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_资料的完整和安全。 A.价格 B.交易 C.结算 D.交割（分数：2.00）A.B.C.D.4.在我国，期货交易所一般不得从事_。 A.

2、期货交易 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资（分数：2.00）A.B.C.D.5.期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_ A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2 个月以上 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：2.00）A.B.C.D.6.期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?_ A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、税款（分数

3、：2.00）A.B.C.D.7.客户可以通过_或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.默示 D.互联网（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?_ A.违反规定使用、分配收益的 B.违反规定接纳会员的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款?_ A

4、.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.限制会员实物交割总量的 C.违反规定收取手续费的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：2.00）A.B.C.D.10.期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款?_ A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：2.00）A.B.C.D.11.期货交

5、易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?_ A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的

6、罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?_ A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.违反规定从事与期货业务无关的活动的 C.从事或者变相从事期货自营业务的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：2.00）A.B.C.D.13.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B.

7、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?_ A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（分数：2.00）A.B.C.D.15.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予

8、警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?_ A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的（分数：2.00）A.B.C.D.16.任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的

9、，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款?_ A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（分数：2.00）A.B.C.D.17.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B.没有违法所

10、得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.18.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是_。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款 C.对直接负责的主

11、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 20 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.19.根据合约标的物的不同，期货合约分为_。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断是非题/B(总题数：28，分数：56.00)20.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误21.在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例的约束。（分数：2.00）A.正确B.错误22.期货交易所实行自

12、律管理，对外不承担民事责任。（分数：2.00）A.正确B.错误23.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（分数：2.00）A.正确B.错误24.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（分数：2.00）A.正确B.错误25.期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。（分数：2.00）A.正确B.错误26.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（分数：2.00）A.正确B.错误27.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。（分

13、数：2.00）A.正确B.错误28.期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（分数：2.00）A.正确B.错误29.期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（分数：2.00）A.正确B.错误31.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（分数

14、：2.00）A.正确B.错误33.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（分数：2.00）A.正确B.错误34.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。（分数：2.00）A.正确B.错误35.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（分数：2.00）A.正确B.错误37.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（分数：2.00）A.

15、正确B.错误38.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（分数：2.00）A.正确B.错误39.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（分数：2.00）A.正确B.错误40.在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（分数：2.00）A.正确B.错误41.国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货交易所

16、、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（分数：2.00）A.正确B.错误43.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（分数：2.00）A.正确B.错误45.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。（分数：2.00）A.

17、正确B.错误46.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（分数：2.00）A.正确B.错误47.结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（分数：2.00）A.正确B.错误三、B综合题/B(总题数：1，分数：6.00)2008 年 3 月，王某在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009 年 10 月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这

18、笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。（分数：6.00）(1).依据期货交易管理条例的规定，张某的行为属于_。 A.违规划转客户保证金 B.挪用客户保证金 C.不按照规定接收客户委托 D.违规收取保证金（分数：2.00）A.B.C.D.(2).依据期货交易管理条例的规定，张某应承担的法律责任是_。 A.给予开除处分，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予警告，并处 5 万元以上 20 万元以下的罚款 C.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销

19、任职资格、期货从业人员资格（分数：2.00）A.B.C.D.(3).兴盛公司是某期货交易所的会员，2009 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100 手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由谁来承担?_ A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担（分数：2.00）A.B.C.D.

20、期货交易管理条例(五)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：19，分数：38.00)1.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 44 条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。2.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 3 条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公

21、平、公正和诚实信用的原则。3.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_资料的完整和安全。 A.价格 B.交易 C.结算 D.交割（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 42 条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。4.在我国，期货交易所一般不得从事_。 A.期货交易 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 10 条第 2 款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核

22、并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。5.期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_ A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2 个月以上 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 21 条规定，选项 A、B、D 符合题干要求。此外，根据该条规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开

23、业后无正当理由停业连续3 个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。6.期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?_ A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、税款（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 29 条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。7.客户可以通过_或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向

24、期货公司下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.默示 D.互联网（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。8.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?_ A.违反规定使用、分配收益的 B.违反规定接纳会员的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 68 条规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，

25、考生也要予以识记。9.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款?_ A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.限制会员实物交割总量的 C.违反规定收取手续费的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 68 条规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。10.期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上

26、10 万元以下的罚款?_ A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 68 条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款：不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；违反国务院期货监督

27、管理机构有关保证金安全存管监控规定的；任用不具备资格的期货从业人员的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等等。11.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?_ A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国

28、务院期货监督管理机构监督检查的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 69 条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D 所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：未经批准，擅自办理期货交易管理条例第13 条所列事项的；违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；等等。12.期货公

29、司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?_ A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.违反规定从事与期货业务无关的活动的 C.从事或者变相从事期货自营业务的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 70 条规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。1

30、3.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.进行混码交易的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 70 条规定，选项 A、B、C、D 都符合题干要求。本题是对期货公司法律责任的考查，考生要予以掌握。14.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正

31、，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款?_ A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 70 条第 4 款规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、

32、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。15.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?_ A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的（分数：2.00）A. B.

33、 C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 71 条第 1 款规定，期货公司有选项 A、B、C、D 所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。16.任何单

34、位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款?_ A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 74 条第 1 款规定

35、，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的；国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。17.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库

36、、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 39 条和第 75 条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；

37、没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。18.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是_。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以

38、上 5 倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 20 万元以下的罚款（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 78 条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者

39、违法所得不满 20 万元的，处20 万元以上 100 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。19.根据合约标的物的不同，期货合约分为_。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。二、B判断是非题/B(总题数：28，分数：56.00)20.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：21.在我国，期权合约交易不受期货交易管理条例的约束。（分数：2.

40、00）A.正确B.错误 解析：解析 任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守期货交易管理条例。22.期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所以其全部财产承担民事责任。23.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第 13 条第 2 款规定，国务院期货监督管

41、理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。25.期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。26.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业

42、务种类颁发许可证。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。29.期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第 21 条第 2 款规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。30.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其

43、他资产。31.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第 29 条第 2 款规定：“期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。”33.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交

44、易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。35.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，

45、期货公司应当将该客户的合约强行平仓。37.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第 39 条第 2 款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。38.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准

46、备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。39.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易管理条例第 52 条第 3 款规定，必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及

47、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。42.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。45.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。（分数：2.