期货交易管理条例(三)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(三)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.中国银监会 B.商务部 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.2.期货交易管理条例的施行时间是_。 A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日（分数：2.00）A.B.C.D.3.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注

2、册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：2.00）A.B.C.D.4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院（分数：2.00）A.B.C.D.5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.20% B.45% C.70% D.85%（分数：2.00）A.B.C.D.6.设立期货交易所，负责审批的机构是_

3、。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会（分数：2.00）A.B.C.D.7.关于期货交易所，下列说法错误的是_。 A.以营利为目的 B.按其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定（分数：2.00）A.B.C.D.8.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.银监会 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内作出批准或

4、者不批准的决定。 A.30 日 B.60 日 C.3 个月 D.6 个月（分数：2.00）A.B.C.D.10.除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度（分数：2.00）A.B.C.D.11.申请设立期货公司，注册资本最低限额为_。 A.人民币 2000 万元 B.人民币 3000 万元 C.人民币 5000 万元 D.人民币 6000 万元（分数：2.00）A.B.C.D.12.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_内，根据审慎监管原则进行审查

5、，作出批准或者不批准的决定。 A.30 日 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月（分数：2.00）A.B.C.D.13.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.客户和期货公司共同承担（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.8% D.10%（分数：2.00）A.B.C.D.15.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10 日 B.15 日 C.20 日 D

6、.30 日（分数：2.00）A.B.C.D.16.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.15 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20 日 B.1 个月 C.2

7、 个月 D.6 个月（分数：2.00）A.B.C.D.19.期货公司成立后无正当理由超过_未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1 个月；1 个月 B.1 个月；2 个月 C.2 个月；3 个月 D.3 个月；3 个月（分数：2.00）A.B.C.D.20.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示_，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.风险说明书 B.营业执照 C.公司章程 D.公司资信证明（分数：2.00）A.B.C.D.21.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_。 A.期货公司可以依法向客

8、户作获利保证 B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易 C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险（分数：2.00）A.B.C.D.22.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人（分数：2.00）A.B.C.D.23.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息（分数：2.00）A.

9、B.C.D.24.期货公司向客户收取的保证金，属于_所有。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合（分数：2.00）A.B.C.D.26.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.27.依据期货交易管理条例的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结

10、算业务的资格，经_审核同意后，由_批准。 A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由_。 A.国务院期货监督管理机构规定 B.中国期货业协会规定 C.期货交易所与其会员、客户协商确定 D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货交易的结算，由_统一组织进行

11、。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货交易所实行_结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当_。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。 A.期货公司 B

12、.客户 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货交易的交割，由_统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A.风险准备金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.该会员的保证金（分数：2.00）A.B.C.D.35.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会（分数：2.00

13、）A.B.C.D.36.根据期货交易管理条例的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是_。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国家发改委 D.国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.37.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则。 A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货业协会的性质是_。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货业协会的章程由会员大会制定，并报_备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.

14、期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门（分数：2.00）A.B.C.D.40.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：5，分数：10.00)41.金融期货合约的标的物包括_。 A.能源 B.有价证券 C.利率 D.汇率（分数：2.00）A.B.C.D.42.中国期货业协会

15、的组成机构有_。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.会员大会（分数：2.00）A.B.C.D.43.期货交易管理条例中明令禁止的行为有_。 A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈 D.变相期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.44.下列属于期货交易内幕信息的是_。 A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息（分数：2.00）A.B.C.D.45.下列人员中，属于期货交

16、易内幕信息的知情人员的有_。 A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 B.期货交易所的管理人员 C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员 D.由于任职可获取内幕信息的从业人员（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：3，分数：6.00)46.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（分数：2.00）A.正确B.错误47.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（分数：2.00）A.正确B.错误48.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（分数：2.0

17、0）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：4.00)2010 年吴某在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：（分数：4.00）(1).在上述案例中，李某违反规定的行为有_。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托（分数：2.00）A.B.C.D.(2).在上述案例中，李某应受到的惩罚有_。 A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上

18、 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（分数：2.00）A.B.C.D.期货交易管理条例(三)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)1.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.中国银监会 B.商务部 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构

19、（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据期货交易管理条例第 5 条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2.期货交易管理条例的施行时间是_。 A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：期货交易管理条例经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过，自 2007 年 4 月 15 日起施行。3.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机

20、构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6（分数：2.00）A.B.C. D.解析：根据期货交易管理条例第 9 条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾 5 年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院（分数：2.00）A. B.C.D.解析：根据期货交易

21、管理条例第 13 条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.20% B.45% C.70% D.85%（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：根据期货交易管理条例第 16 条第 2 款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。6.设立期货交易所，负责审批的机构是_。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会（分数：2.00）A.B. C.D.

22、解析：解析 根据期货交易管理条例第 6 条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。7.关于期货交易所，下列说法错误的是_。 A.以营利为目的 B.按其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 7 条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。8.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.银监会 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 7

23、条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。9.期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.30 日 B.60 日 C.3 个月 D.6 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 8 条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内作出批准或者不批准的决定。10.除所有期货交易所均必须建立的风险管理

24、制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全_。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 11 条第 2 款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。11.申请设立期货公司，注册资本最低限额为_。 A.人民币 2000 万元 B.人民币 3000 万元 C.人民币 5000 万元 D.人民币 6000 万元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000 万元。

25、12.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.30 日 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 16 条第 3 款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。13.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.客户和期货公司共同承担（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根

26、据期货交易管理条例第 18 条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。14.期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.8% D.10%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 19 条规定，期货公司变更 5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。15.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管

27、理条例第 19 条第 2 款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。16.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.15 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 19 条第 2 款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。17.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起

28、_内作出批准或者不批准的决定。 A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 20 条第 2 款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。18.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.6 个月（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 20 条第 2 款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货

29、监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。19.期货公司成立后无正当理由超过_未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1 个月；1 个月 B.1 个月；2 个月 C.2 个月；3 个月 D.3 个月；3 个月（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 21 条规定，期货公司成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。20.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应

30、当事先向客户出示_，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.风险说明书 B.营业执照 C.公司章程 D.公司资信证明（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 25 条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。21.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_。 A.期货公司可以依法向客户作获利保证 B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易 C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险（分数：2.00）A.B. C.D.

31、解析：解析 根据期货交易管理条例第 25 条第 2 款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项 A、C、D 是错误的。22.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 26 条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项 A、B、C 不得

32、从事期货交易。选项 D 可以依法从事期货交易。23.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 28 条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。24.期货公司向客户收取的保证金，属于_所有。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构（

33、分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 依据期货交易管理条例第 29 条第 3 款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。25.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 31 条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。26.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货

34、公司 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 28 条第 2 款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。27.依据期货交易管理条例的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经_审核同意后，由_批准。 A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 33 条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、

35、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。28.期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由_。 A.国务院期货监督管理机构规定 B.中国期货业协会规定 C.期货交易所与其会员、客户协商确定 D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 32 条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监

36、督管理机构规定。29.期货交易的结算，由_统一组织进行。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.期货业协会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 37 条第 1 款规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。30.期货交易所实行_结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 37 条第 2 款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。31.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当_。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或者自

37、行平仓 D.由期货交易所补足保证金（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 38 条第 1 款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。32.期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易

38、管理条例第 38 条第 2 款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。33.期货交易的交割，由_统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 39 条第 1 款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。34.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A.风险准备金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金

39、 D.该会员的保证金（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 40 条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。35.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 44 条第 2 款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构

40、批准。36.根据期货交易管理条例的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是_。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国家发改委 D.国有资产监督管理机构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。37.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则。 A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 45 条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国

41、有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。38.期货业协会的性质是_。 A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。39.期货业协会的章程由会员大会制定，并报_备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。40.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经

42、国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 51 条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。二、B多项选择题/B(总题数：5，分数：10.00)41.金融期货合约的标的物包

43、括_。 A.能源 B.有价证券 C.利率 D.汇率（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项 A 属于商品期货合约的标的物。42.中国期货业协会的组成机构有_。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.会员大会（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。43.期货交易管理条例中明令禁止的行为有_。 A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈 D.变相期货交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：根据期货交易管理条例第 3 条的规定，从事期货交易活动，

44、应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第 4 条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。44.下列属于期货交易内幕信息的是_。 A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。45.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有_。 A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 B.期货交易所的管理人员 C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员 D.由于任职可获取内幕信息的从业人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者