保荐机构和保荐代表人的资格管理及答案解析.doc

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1、保荐机构和保荐代表人的资格管理及答案解析(总分：27.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：14，分数：14.00)1.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向财政部申请保荐机构资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.证券发行规模达到一定数量的，可以采用共同保荐，但参与共同保荐的保荐机构不得超过 5 家。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.证券发行的主承销商只能由其发行保荐和上市保荐的保荐机构担任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.个人申请保荐代表人资格应当具备 1 年以上保荐相关业务经历。( )（分数：1.00）A.正

2、确B.错误5.证券公司最近 1 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.证券公司申请保荐机构资格时，其风险控制指标应符合相关规定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，应参加证监会补办的培训。( )（分数：1.00）A.正确B.错误9.保荐机构应当于每年 12 月份向中国证监会报送年度执业报告。( )（分数

3、：1.00）A.正确B.错误10.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，申请变更登记时无须提供新任职机构出具的接收函。( )（分数：1.00）A.正确B.错误11.对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在 20 个工作日内作出核准或不予核准的决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12.证券公司和个人申请保荐资格期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。( )（分数：1.00）A.正确B.错误13.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由总经理签字

4、。( )（分数：1.00）A.正确B.错误14.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照原件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：6，分数：6.00)15.证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币( )亿元。 A0.5 B1 C1.5 D2（分数：1.00）A.B.C.D.16.同次发行的证券，其_和_应当由同一保荐机构承担。( ) A发行保荐；上市保荐 B发行保荐；联合保荐 C上市保荐；共同保荐 D共同保荐；联合保荐（分数：1.00）A.B.C.D.17.下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 A研究、销售

5、等后台支持部门的情况说明 B保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 C董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 D公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明（分数：1.00）A.B.C.D.18.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。 A5% B7% C10% D15%（分数：1.00）A.B.C.D.19.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。 A20 B35 C38 D42（分数：1.00）A.B.C.D.20.保荐机构和保荐

6、代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：7，分数：7.00)21.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务

7、，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书E.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作22.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。（分数：1.00）A.发行股票B.首次公开发行股票并上市C.上市公司发行新股D.发行公司债券E.上市公司发行可转换公司债券23.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。（分数：1.00）A.内部机构设置合理B.具有健全的业务规程C.具备卓

8、越的研究能力D.具有一般销售能力E.具有内部风险评估和控制系统24.关于保荐机构，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告B.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告C.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见D.保荐机构和发行人终

9、止保荐协议的，应当自终止之日起 10 个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告E.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会报告25.关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 5 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定B.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料D.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日

10、起 7 个工作日内向中国证监会提交更新资料E.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 3 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请26.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录C.具备 3 年以上保荐相关业务经历D.最近 1 年未受到中国证监会的行政处罚E.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试27.保荐机构的注册登记事项包括( )。（分数：1.00）A.董事、监事和高管人员情况B.保荐业务负责人情况C.主要股东情况D.保荐机构内核负责人情况E.保荐机构工作人员名单保荐机构和

11、保荐代表人的资格管理答案解析(总分：27.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：14，分数：14.00)1.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向财政部申请保荐机构资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。2.证券发行规模达到一定数量的，可以采用共同保荐，但参与共同保荐的保荐机构不得超过 5 家。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过

12、2 家。3.证券发行的主承销商只能由其发行保荐和上市保荐的保荐机构担任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行的主承销商可以由其发行保荐和上市保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。4.个人申请保荐代表人资格应当具备 1 年以上保荐相关业务经历。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 个人申请保荐代表人资格应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。5.证券公司最近 1 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一

13、是最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。6.证券公司申请保荐机构资格时，其风险控制指标应符合相关规定。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。7.通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按

14、要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。8.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，应参加证监会补办的培训。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。9.保荐机构应当于每年 12 月份向中国证监会报送年度执业报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构应当于每年 4 月份向中国证监会报送年度执业报告。10.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，申请变更登记时无须提供新任职机构出具的接收函。( )（分数：1.00）A.正确B.错误

15、解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：变更登记申请报告；证券业执业证书；保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；新任职机构出具的接收函；新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；中国证监会要求的其他材料。11.对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在 20 个工作日内作出核准或不予核准的决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者

16、不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。12.证券公司和个人申请保荐资格期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请保荐资格期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。13.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由总经理签字。( )（分数：1.00）A.正确B.

17、错误 解析：解析 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字。14.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照原件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照复印件。二、单项选择题(总题数：6，分数：6.00)15.证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币( )亿元。 A0.5 B1 C1.5 D2（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于

18、人民币 5000 万元；具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人；最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；中国证监会规定的其他条件。16.同次发行的证券，其_和_应当由同一保荐机构承担。( ) A发行保荐；上市保荐 B发行保荐；联合保荐 C上市保荐；共同保荐 D共同保荐；联合保荐（分数：1.

19、00）A. B.C.D.解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 2 家。17.下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 A研究、销售等后台支持部门的情况说明 B保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 C董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 D公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 B 项是个人申请保荐代表人

20、资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。18.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。 A5% B7% C10% D15%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。19.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。 A20 B35 C

21、38 D42（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 参见证券发行上市保荐业务管理办法第九条第四项规定。20.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第二十条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。三、不定项选择题(总题数：7，分数：7.00)21.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。（分数：1.00

22、）A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书E.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作 解析：解析

23、 A 项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任；D 项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。22.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。（分数：1.00）A.发行股票B.首次公开发行股票并上市 C.上市公司发行新股 D.发行公司债券E.上市公司发行可转换公司债券 解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行

24、新股、可转换公司债券；中国证监会认定的其他情形。23.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。（分数：1.00）A.内部机构设置合理 B.具有健全的业务规程 C.具备卓越的研究能力D.具有一般销售能力E.具有内部风险评估和控制系统 解析：解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。24.关于保荐机构，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后 5 个交

25、易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告 B.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告 C.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见 D.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起 10 个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告E.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会报告 解析：解析 D

26、项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起 5 个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。25.关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 5 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定B.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料 D.申请文件内容发生重大变

27、化的，应当自变化之日起 7 个工作日内向中国证监会提交更新资料E.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 3 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请解析：解析 E 项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 6 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。26.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 C.具备 3 年以上保荐相关业务经历 D.最近 1 年未受到中国证监会的行政处罚E.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试解析：解析 D 项应为最近 3

28、年未受到中国证监会的行政处罚；E 项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。27.保荐机构的注册登记事项包括( )。（分数：1.00）A.董事、监事和高管人员情况 B.保荐业务负责人情况 C.主要股东情况 D.保荐机构内核负责人情况 E.保荐机构工作人员名单解析：解析 中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理，其中保荐机构的注册登记事项包括：保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；保荐机构的主要股东情况；保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；保荐机构的保荐业务部门负责人情况；保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；保荐机构的执业情况；中国证监会要求的其他事项。