保荐代理人投资银行业务能力-9及答案解析.doc

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1、保荐代理人投资银行业务能力-9 及答案解析(总分：56.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.上市公司购买、出售的资产净额在最近 1 个会计年度所产生的营业收入占同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 40%以上的，构成重大资产重组。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.上市公司必须在 1 年内将回购股份授予激励对象。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的 30%时，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。( )（分数：1.00

2、）A.正确B.错误4.实收资本制只要求公司章程中记载注册资本的数额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.公司今年年末预期支付每股股利 3 元，从明年起股利按每年 10%的速度持续增长。如果必要收益率是 15%，则该公司股票今年年初的内在价值为 60 元。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.上市公司不得聘用被证券交易所宣布为不适当人选未满 2 年的人员担任公司高级管理人员职务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起 3 个月内作出核准或不核准的书面决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.上市公司的经理

3、人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误9.票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。( )。（分数：1.00）A.正确B.错误10.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)11.根据上市公司证券发行管理办法的规定，分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )

4、。A6 个月 B1 年 C3 年 D5 年（分数：1.00）A.B.C.D.12.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守相关规定对询价对象的监管要求进行说明。A1 B2 C3 D6（分数：1.00）A.B.C.D.13.甲以要约方式收购上市公司 A，要约收购期满日为 7 月 20 日，如乙想发出收购上市公司 A 的竞争性要约，那么，乙必须在 7 月_日前发出要约收购上市公司 A 的竞争性要约提示性公告。A5B7C10D15（分数：1.00）A.B.C.D.14.上市公司的下列各种行为中，不适用于重组管理办法的是( )。A按照

5、经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为（分数：1.00）A.B.C.D.15.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到( )以上的，应当提供上市公司的盈利预测报告。A30% B50% C60% D70%（分数：1.00）A.B.C.D.16.转股期限越长，可转换公司债券的价值越( )。A低B高C不能确定D先高后低（分数：1.00

6、）A.B.C.D.17.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格（分数：1.00）A.B.C.D.18.个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。A获得证券从业资格证书B未负有数额较大债务C最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚D参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格（分数：1.00）A.B.C.D.19.看跌期权的协定价格 x 大于该期权标的资产在 t 时点的市场

7、价格 St，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在 t 时点的内在价值( )。A等于(St-x)B等于(St-x)mC等于(x-St)mD等于(x-St)（分数：1.00）A.B.C.D.20.中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.21.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。A3 B5 C7 D14（分数：1.00）A.B.C.D.22.一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10%

8、，期限 5 年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8%，若按复利计息，该债券的价格是( )元。A93.18 B100 C107.14 D109.61（分数：1.00）A.B.C.D.23.上市公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日起 2 个月内，将半年度报告各( )份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.24.股份有限公司解散时，清算出的公司财产先支付( )。A职工工资和劳保费用 B缴纳所欠税款C清偿公司债务 D清算费用（分数：1.00）A.B.C.D.25.A 女士为某公司股东，在公司召开股东大会

9、时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开( )日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。A5 B15 C20 D35（分数：1.00）A.B.C.D.26.甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2009 年 8 月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是( )。A甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事B经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事C经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事D交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议（分数：1.

10、00）A.B.C.D.27.假设 A 公司拟收购 B 公司 22%的股份，成为 B 公司的第二大股东，则其应当向证监会提交的文件不包括( )。AA 公司在中国境内登记注册的证明文件B财务顾问关于 A 公司最近 2 年经营记录、收购资金来源合法性等相关信息的核查意见CA 公司及其控股股东或实际控制人的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的说明DA 公司的控股股东、实际控制人最近 2 年未变更的说明（分数：1.00）A.B.C.D.28.下列各项不属于在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容的是( )。A发行人本次发行的股份总量B发行人本次筹资总金额C因行

11、使超额配售选择权而发行的新股数D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用（分数：1.00）A.B.C.D.29.能过证券交易所证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于( )。A1% B5% C10% D15%（分数：1.00）A.B.C.D.30.中国证监会收到发行人可转换公司债券发行申请文件后的( )个工作日内，作出是否受理的决定。A2 B3 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：20，分数：26.00)31.进行完各种准备工作之后，我国股票发行经常采取的定价方式

12、有( )。（分数：2.00）A.协商定价B.向机构投资者询价定价C.向所有投资者累计投标定价D.向一般投资者询价定价E.向所有投资者询价定价32.根据有关规定，自主创新型企业在创业板发行股票上市的，保荐人应就( )出具专项意见。（分数：1.00）A.自有资金状况B.信用等级C.担保状况D.成长性E.自主创新能力33.上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。（分数：1.00）A.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时B.现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内C.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记 2 个交易日内D.现

13、任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内E.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内34.深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时，应做到( )。（分数：1.00）A.根据充分的定价依据确定交易价格B.详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷C.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定D.根据股票上市规则的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估E.详细

14、了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方35.根据分类方法的不同，权证可分为( )。（分数：1.00）A.认购权证与认沽权证B.实物权证与虚拟权证C.股票权证与股权权证D.股本权证与备兑权证E.欧式权证和美式权证36.关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的是( )，（分数：1.00）A.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况B.发行人应披露最近 5 年内募集资金运用的基本情况C.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因D.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明E.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报

15、告结论F.发行人最近 3 年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例37.甲公司是在证券交易所上市的一家公司，根据规定，出现以下( )事项时，甲公司应当发布临时报告向投资者予以披露。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司 1/2 以上监事发生变动E.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定F.全部业务陷入停顿38.某股份公司注册资本为 9000 万元，实收资本为 6000 万元，按公司章程的规定，公司董事会设有 9 名董事，监事会设

16、有 5 名监事。在下列( )情况下，公司应当召开临时股东大会。（分数：2.00）A.1 名监事提议召开时B.4 名董事辞职，公司只有 5 名董事时C.持有公司股份 5%的股东请求时D.持有公司股份 20%的股东请求时E.公司未弥补的亏损达到 2500 万元39.受经济周期影响比较明显的行业有( )。（分数：1.00）A.钢铁B.能源C.公用事业D.汽车E.服装40.根据上海证券交易所股票上市规则，信息披露的基本原则为( )。（分数：1.00）A.及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的重大事件B.确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏C.上市公司及其董事

17、、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格D.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时，应当遵循分阶段披露的义务E.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体(包括主要网站)关于本公司的报道41.下列关于我国国债的发行方式说法正确的是( )。（分数：2.00）A.以价格为标的的“荷兰式”招标，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销B.以价格为标的的“美国式”招标，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销C.“混合式”招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率

18、的标位，按面值承销D.“混合式”招标，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销E.以价格为标的的“美国式”招标，背离全场加权平均投标价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算42.下列关于股利分配原则的表述正确的有( )。（分数：1.00）A.股利按照股东持有的股份比例分配B.公司在无力偿债时不能支付红利C.股利的支付不能减少其注册资本D.只能用留存收益支付E.股利应首先用来弥补亏损43.在公开发行证券的公司财务报告中，报告期内发生资产置换、转让及出售行为的公司，应专项披露资产置换的详细情况，包括( )

19、。（分数：1.00）A.转让金额B.转让原因C.对公司财务状况的影响D.对公司经营成果的影响E.资产账面价值44.询价分为( )和( )两个阶段。（分数：2.00）A.初步询价B.再次询价C.累计投标询价D.逐步投标询价45.李某为 A 公司的大股东，假设李某代 B 公司 50 名高级管理人员和核心技术人员持股，若 A 公司拟于2009 年 8 月收购 B 公司 35%的股份，则关于该项收购，下列情况符合法律规定的有( )。（分数：1.00）A.B 公司的董事会共有 9 名董事，其中 5 名为独立董事，本次收购经董事会决议同意，并取得了 4 名独立董事的同意B.B 公司的董事会共有 9 名董事

20、，其中 5 名为独立董事，本次收购经董事会决议同意，并取得了 3 名独立董事的同意C.B 公司董事会将本次收购提交股东大会审议，经出席股东大会的股东所持表决权 2/3 以上通过D.B 公司董事会将本次收购提交股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过E.独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见46.债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有( )。（分数：1.00）A.转股权B.发行人提前赎回权C.转股修正权D.债券持有人提前返售权E.偿债基金条款47.关于股份有限公司解散的清算，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.清算组在

21、清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产B.公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民检察院C.债权人应当自接到申报债权的通知书之日起 45 日内，向清算组申报其债权D.在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿E.清算组应当对债权进行登记48.可转换公司债券的特征包括( )。（分数：2.00）A.可以在一定条件下转换成普通股股票B.有一定的可转换期限C.可转换公司债券的市场价格在其理论价值之上，在其转换价值之下一D.可转换公司债券的形式随债券的转换而相应转换E.可转换公司债券的持有者身份随债券的转换而相应转换49.

22、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。（分数：2.00）A.申请书B.具备承销条件的证明材料或陈述材料C.承销协议D.承销团协议E.市场调查与可行性报告50.特殊目的公司可将融资收入调回境内，其可采取的方式有( )。（分数：1.00）A.向境内公司提供商业贷款B.向境内公司直接注资C.购买境内公司债券D.在境内新设外商投资企业E.并购境内企业保荐代理人投资银行业务能力-9 答案解析(总分：56.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.上市公司购买、出售的资产净额在最近 1 个会计年度所产生的营业收入占同期经审计的合并财

23、务会计报告营业收入的比例达到 40%以上的，构成重大资产重组。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：2.上市公司必须在 1 年内将回购股份授予激励对象。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见公司法第一百四十三条规定。3.收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的 30%时，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据上市公司收购管理办法第二十四条，收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股

24、份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。4.实收资本制只要求公司章程中记载注册资本的数额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：5.公司今年年末预期支付每股股利 3 元，从明年起股利按每年 10%的速度持续增长。如果必要收益率是 15%，则该公司股票今年年初的内在价值为 60 元。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据不变增长模型，该公司股票今年年初的内在价值为： =6.上市公司不得聘用被证券交易所宣布为不适当人选未满 2 年的人员担任公司高级管理人员职务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干

25、规定的要求，上市公司不得聘用公司法规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员，被中国证监会宣布为市场禁人且尚在禁人期的人员，被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员担任公司高级管理人员职务。7.中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起 3 个月内作出核准或不核准的书面决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国人民银行应当自收到资产支持证券发行全部文件之日起 5 个工作日内决定是否受理申请。中国人民银行决定不受理的，应书面通知申请人不受理原因；决定受理的，应当自受理申请之日起20 个工作日内作出核准或不核准的书面决定。8.上市公司的经理人员、财务负责

26、人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见上市公司治理准则第二十三条规定。9.票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。( )。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 票面利率与可转换公司债券的债权价值成正比：票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。10.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万

27、元以下的罚款。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见证券法第一百九十四条规定。二、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)11.根据上市公司证券发行管理办法的规定，分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )。A6 个月 B1 年 C3 年 D5 年（分数：1.00）A.B. C.D.解析：12.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守相关规定对询价对象的监管要求进行说明。A1 B2 C3 D6（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 参见证券发行与承销管理办法第二十一条规定。13.甲以要约方式收购

28、上市公司 A，要约收购期满日为 7 月 20 日，如乙想发出收购上市公司 A 的竞争性要约，那么，乙必须在 7 月_日前发出要约收购上市公司 A 的竞争性要约提示性公告。A5B7C10D15（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上市公司收购管理办法第四十条规定，发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前 15 日发出要约收购的提示性公告。14.上市公司的下列各种行为中，不适用于重组管理办法的是( )。A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C与他人新设企业、对已设

29、立的企业增资或者减资的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为（分数：1.00）A. B.C.D.解析：15.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到( )以上的，应当提供上市公司的盈利预测报告。A30% B50% C60% D70%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：16.转股期限越长，可转换公司债券的价值越( )。A低B高C不能确定D先高后低（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高；反之，转股期限越短，

30、转股权价值就越小，可转换公司债券的价值越低。17.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 参见上海证券交易所股票上市规则(2008 年修订)第 3.2.7 条、深圳证券交易所股票上市规则(2008 年修订)第 3.2.8 条和深圳证券交易所创业板股票上市规则第 3.2.8 条相关规定。18.个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。A获得证券

31、从业资格证书B未负有数额较大债务C最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚D参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据财务顾问管理办法第十条，B 项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。19.看跌期权的协定价格 x 大于该期权标的资产在 t 时点的市场价格 St，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在 t 时点的内在价值( )。A等于(St-x)B等于(St-x)mC等于(x-St)mD等于(x-St)（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 期权在 t 时点的内在价值等于协定价格与 t 时点标的资产的市场价格之差。

32、该期权合约的交易单位为 m，则该期权在 t 时点的内在价值等于(x-St)m。20.中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 参见首次公开发行股票并上市管理办法第十二条规定。21.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。A3 B5 C7 D14（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 参见财务顾问管理办法第四十一条规定。22.一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10%

33、，期限 5 年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8%，若按复利计息，该债券的价格是( )元。A93.18 B100 C107.14 D109.61（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 按复利计算，该债券的价格为：23.上市公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日起 2 个月内，将半年度报告各( )份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 参见公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号半年度报告的内容与格式(2007 年修订)第十三条规定。24.股份有限公司解散时，清算出

34、的公司财产先支付( )。A职工工资和劳保费用 B缴纳所欠税款C清偿公司债务 D清算费用（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司法第一百八十七条规定，股份有限公司解散时的清偿顺序如下：公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。25.A 女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开( )日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。A5 B15 C20 D35（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 公司法第一百零三条第四款规定，无记名股票持有人出席股东大会

35、会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。26.甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2009 年 8 月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是( )。A甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事B经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事C经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事D交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 深圳证券交易所创业板股票上市规则第 3.1.14 条规定，

36、深圳证券交易所在收到上市公司报送的独立董事候选人材料的 5 个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于深圳证券交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。27.假设 A 公司拟收购 B 公司 22%的股份，成为 B 公司的第二大股东，则其应当向证监会提交的文件不包括( )。AA 公司在中国境内登记注册的证明文件B财务顾问关于 A 公司最近 2 年经营记录、收购资金来源合法性等相关信息的核查意见CA 公司及其控股股东或实际控制人的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的说明DA 公司的控股股东、实际控制人最近 2 年未变更的说明（分数：1.00）

37、A.B. C.D.解析：解析 B 项应为，财务顾问关于收购人最近 3 年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见。28.下列各项不属于在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容的是( )。A发行人本次发行的股份总量B发行人本次筹资总金额C因行使超额配售选择权而发行的新股数D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超

38、额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因；从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格；发行人本次发行股份总量；发行人本次筹资总金额。29.能过证券交易所证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于( )。A1% B5% C10% D15%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据上市公司收购管理办法第二十五条，在下列情形下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的 5%：投资者自愿选择以要约方式收

39、购上市公司股份；收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续增持股份；收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 5%，但未超过 30%；收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的 5%，但未超过 30%。30.中国证监会收到发行人可转换公司债券发行申请文件后的( )个工作日内，作出是否受理的决定。A2 B3 C5 D6（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 上市公司证券发行管理办法第四十六条规定，收到发行人可转换公司债券发行申请文件后，中国证监会

40、 5 个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。三、不定项选择题(总题数：20，分数：26.00)31.进行完各种准备工作之后，我国股票发行经常采取的定价方式有( )。（分数：2.00）A.协商定价 B.向机构投资者询价定价 C.向所有投资者累计投标定价 D.向一般投资者询价定价E.向所有投资者询价定价解析：解析 我国股票发行经常采取下列定价方式：协商定价；向机构投资者询价定价；向所有投资者累计投标定价。32.根据有关规定，自主创新型企业在创业板发行股票上市的，保荐人应就( )出具专项意见。（分数：1.00）A.自有资金状况B.信用等级C.担保状况D.成长性 E.

41、自主创新能力 解析：解析 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法第三十二条规定，在创业板发行股票上市的发行人为自主创新企业的，保荐人除对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见，还应在专项意见中说明发行人的自主创新能力。33.上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。（分数：1.00）A.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时 B.现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内 C.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记 2 个交易日内D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内

42、 E.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内 解析：解析 上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)：新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内；证券交易所要求的其

43、他时间。34.深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时，应做到( )。（分数：1.00）A.根据充分的定价依据确定交易价格 B.详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷 C.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定D.根据股票上市规则的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估 E.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方 解析：解析 C 项，深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第 7.3.5 条规定，公司在审

44、议关联交易事项时，不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。35.根据分类方法的不同，权证可分为( )。（分数：1.00）A.认购权证与认沽权证 B.实物权证与虚拟权证C.股票权证与股权权证D.股本权证与备兑权证 E.欧式权证和美式权证 解析：解析 权证的分类包括：按权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证；按权证行权所买卖的股票来源不同，可分为股本权证和备兑权证；按持有人权利行使性质不同，权证可分为认购权证和认沽权证；按权证持有人行权时间不同，权证可分为欧式权证和美式权证；按权证结算方式不同，权证可分为

45、现金结算权证和实物交割权证；按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同。36.关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的是( )，（分数：1.00）A.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况 B.发行人应披露最近 5 年内募集资金运用的基本情况 C.项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，应披露原因 D.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 E.发行人可以不披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论F.发行人最近 3 年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的

46、比例解析：解析 除 ABCD 四项外，关于上市公司历次募集资金的运用，还应注意：发行人最近 5 年内募集资会的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。37.甲公司是在证券交易所上市的一家公司，根据规定，出现以下( )事项时，甲公司应当发布临时报告向投资者予以披露。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 C.公司发生重大亏损或者重大损失 D.公司

47、1/2 以上监事发生变动E.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 F.全部业务陷入停顿 解析：解析 参见上市公司信息披露管理办法第三十条。38.某股份公司注册资本为 9000 万元，实收资本为 6000 万元，按公司章程的规定，公司董事会设有 9 名董事，监事会设有 5 名监事。在下列( )情况下，公司应当召开临时股东大会。（分数：2.00）A.1 名监事提议召开时B.4 名董事辞职，公司只有 5 名董事时 C.持有公司股份 5%的股东请求时D.持有公司股份 20%的股东请求时 E.公司未弥补的亏损达到 2500 万元 解析：39.受经济周期影响比较明显的行业有( )。（分数：1.00）

48、A.钢铁 B.能源 C.公用事业D.汽车 E.服装解析：解析 消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，都属于典型的周期性行业，此类行业受经济周期的影响比较明显；CE 两项属于防守型行业。40.根据上海证券交易所股票上市规则，信息披露的基本原则为( )。（分数：1.00）A.及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的重大事件 B.确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏 C.上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格 D.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时，应当遵循分阶段披露的义务E.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体(包括主要网站)关于本公司的报道 解析：解析 参见上海证券交易所股票上市规则(2008 年修订)第二章相关规定。41.下列关于我国国债的发行方式说法正确的是( )。（分数：2.00）A.以价格为标的的“荷兰式”招标，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销B.以价格为标的的“美国式”招标，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标