上市公司法人治理及答案解析.doc

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1、上市公司法人治理及答案解析(总分：85.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：28，分数：28.00)1.公司控股股东有权批准股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经董事会决议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.某公司股东大会对公司为股东 A 提供担保进行决议，股东 A 不得参加表决，且该项表决应由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的全

2、部职权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.上市公司股东大会会议由全体股东推选的代表主持。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.上市公司应当每半年召开 1 次年会(年度股东大会)。年会应当于上 1 会计年度结束之日起的 6 个月内举行，即最迟不得晚于当年 6 月 30 日召开。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.股东大会作出的所有决议，都应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错

3、误9.8 月 1 日股东会做出对股东担保的决议，关联股东未回避，8 月 2 日股东可以自己的名义提起诉讼。( )（分数：1.00）A.正确B.错误10.股东大会表决过程中，公司持有的本公司股份应计入出席股东大会有表决权的股份总数。( )（分数：1.00）A.正确B.错误11.公司的股东贾某在出席股东大会时，填写的提案表决票字迹无法辨认，则视为其放弃表决权利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12.上市公司独立董事的产生由董事会决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误13.上市公司股东不能委托他人代为投票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误14.独立董事任期届满前，无正当理由不

4、得被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。( )（分数：1.00）A.正确B.错误15.上市公司不得聘用被证券交易所宣布为不适当人选未满 2 年的人员担任公司高级管理人员职务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误16.董事不得同本公司订立合同或者进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误17.股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生。( )（分数：1.00）A.正确B.错误18.制定公司的基本管理制度是经理的职权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误19.上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经股东大会聘

5、任或解聘。( )（分数：1.00）A.正确B.错误20.监事会由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误21.某公司经理利用其任职公司的信息与其他公司交易，由此所获得的收益应归公司所有。( )（分数：1.00）A.正确B.错误22.监事会设主席 1 人，不设副主席。( )（分数：1.00）A.正确B.错误23.上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误24.上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。( )（分数：1.00）A.正确B

6、.错误25.上市公司独立董事在任期届满前不得提出辞职。( )（分数：1.00）A.正确B.错误26.公司监事会作出决议，应当经 2/3 以上监事通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误27.股东大会会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存，保存期限不少于 10 年。( )（分数：1.00）A.正确B.错误28.创业板上市公司的人员的营销负责人不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：33，分数：33.00)29.上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事

7、同意后，方可提交董事会讨论。 A1/3 B1/2 C55% D60%（分数：1.00）A.B.C.D.30.朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作，根据规定，在发出通知时，应当至少披露除( )以外的董事候选人的详细资料。 A教育背景、工作经历、政治面貌等个人情况 B与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系 C持有上市公司股份数量 D是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒（分数：1.00）A.B.C.D.31.利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 A1 B2 C

8、3 D6（分数：1.00）A.B.C.D.32.甲公司拥有乙公司 60%的股权，如果甲公司要向乙公司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣( )名。 A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.33.A 女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开( )日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。 A5 B15 C20 D35（分数：1.00）A.B.C.D.34.在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于( )。 A5% B10% C15% D20%（分数：1.00）A.B.C.D.35.如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董

9、事在委员会成员中应占有( )以上的比例。 A1/4 B1/3 C2/5 D1/2（分数：1.00）A.B.C.D.36.某境外上市公司现进行董事会换届工作，拟选举董事 12 人，其中外部董事 5 人，并有 3 名独立董事，选举工作完成后，3 名独立董事提议召开临时股东大会，有 1 名独立董事直接向股东大会报告情况。上述内容不符合法律规定的是( )。 A外部董事只有 5 人 B独立董事人数为 3 人 C3 名独立董事提议召开股东大会 D1 名独立董事直接向股东大会报告情况（分数：1.00）A.B.C.D.37.兼任上市公司经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的( )。

10、A1/3 B1/2 C2/3 D1/4（分数：1.00）A.B.C.D.38.孙某是某股份有限公司的独立董事，公司章程规定，每届独立董事的任职期间是 3 年，则孙某最长可以在公司担任( )年独立董事。 A2 B4 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.39.黄河股份有限公司打算在美国上市，根据规定，上市所发行的股票应当由( )签署。 A董事长 B总经理 C全体董事 D2/3 以上股东（分数：1.00）A.B.C.D.40.投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事，根据规定，李强应当从被选举之日起( )内签署董事声明及承诺书，报董事会备案。 A15 日 B20 日 C1 个月 D

11、3 个月（分数：1.00）A.B.C.D.41.上市公司经理人员的绩效评价由( )负责组织。 A董事会或董事会下设的薪酬与考核委员会 B董事 C董事长 D股东大会（分数：1.00）A.B.C.D.42.下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。 A在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前 10 名股东单位任职的人员及其直系亲属 B直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前 20 名股东中的自然人股东及其直系亲属 C在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 D在上市公司或者其附属企业任职的人员的亲属（分数：1.00）A.B.C.

12、D.43.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 A董事会和监事会成员的报酬和支付方法 B监事会的工作报告 C公司年度预算方案、决算方案 D公司章程的修改（分数：1.00）A.B.C.D.44.关于股份有限公司的监事，下列描述不正确的是( )。 A监事具有报酬请求权 B公司的总经理可以兼任监事 C监事不得擅自传达董事会、监事会和经理办公会议的内容 D监事的任期每届为 3 年，监事任期届满，连选可以连任（分数：1.00）A.B.C.D.45.甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以( )通过。 A临时决议 B

13、特别决议 C普通决议 D一般决议（分数：1.00）A.B.C.D.46.股份有限公司的董事会秘书由( )提名。 A董事会 B总经理 C股东大会 D董事长（分数：1.00）A.B.C.D.47.上市公司控股股东对上市公司和社会公众股股东负有诚信义务，不得有下列( )行为。 A违规占用上市公司资金 B违规为关联方提供担保 C提名董事、监事候选人 D利用关联交易损害上市公司合法权益（分数：1.00）A.B.C.D.48.上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行，董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料。当有_以上董事或_名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会

14、或缓议董事会提出的部分事项。( ) A2/3；2 B2/3；4 C1/4；2 D1/4；4（分数：1.00）A.B.C.D.49.境外上市公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前，对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产( )以上的项目，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。 A5% B10% C15% D20%（分数：1.00）A.B.C.D.50.上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份( )以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 A1% B2% C3% D5%（分数：1.00）A.B.C.D.51.A 公司按照规定在

15、公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是( )。 A聘请或更换外部审计机构 B负责内部审计与外部审计之间的沟通 C审核公司的财务信息及其披露 D审查公司的内控制度（分数：1.00）A.B.C.D.52.关于上市公司利润分配办法，下列说法有误的是( )。 A上市公司应当将其利润分配办法载明于公司章程 B上市公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报 C存在股东违规占用上市公司资金情况的，上市公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金 D上市公司最近 5 年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售

16、股份（分数：1.00）A.B.C.D.53.甲某拟任某上市公司独立董事，下列各项构成其任职障碍的是( )。 A由控股股东提名 B其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务 C1 年前为上市公司提供咨询服务 D持有上市公司 0.5%的已发行股份（分数：1.00）A.B.C.D.54.股东会决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )日内，请求人民法院撤销。 A15 B30 C60 D90（分数：1.00）A.B.C.D.55.股份有限公司经理的职权不包括( )。 A主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议 B决定对股东的分红方式及分红金额 C拟定公司的基本管理制度 D制定公司的具体规

17、章（分数：1.00）A.B.C.D.56.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A2 B3 C5 D7（分数：1.00）A.B.C.D.57.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。 A3 B4 C5 D7（分数：1.00）A.B.C.D.58.中国证监会上市公司治理准则规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在( )以上的上市公司，应当采用累积投票制度。 A10% B30% C49% D50%（分数：1.00）A.B.C.D.59.甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2009 年 8 月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规

18、定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是( )。 A甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事 B经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事 C经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事 D交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议（分数：1.00）A.B.C.D.60.2007 年 5 月 15 日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由 7 名董事组成，任期 3 年。2008年 4 月 15 日，董事肖某提出辞去董事职务，同年 6 月 15 日，该公司股东大会年会表决通过肖某辞去董事职

19、务，同时选举王某担任公司董事。王某担任董事的任期应当( )。 A自 2007 年 5 月 15 日至 2010 年 5 月 15 日为止 B自 2008 年 4 月 15 日至 2010 年 5 月 15 日为止 C自 2008 年 6 月 15 日至 2010 年 5 月 15 日为止 D自 2008 年 6 月 15 日至 2010 年 6 月 15 日为止（分数：1.00）A.B.C.D.61.单独或者合并持有公司股份总数( )以上的股东提议召开临时股东大会的，应当在 2 个月内召开临时股东大会。 A5% B10% C30% D49%（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总

20、题数：24，分数：24.00)62.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列各股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的有( )。（分数：1.00）A.有限责任公司的股东，连续 180 天单独持有公司 1%的股份B.有限责任公司的股东，1 天前合计受让公司 0.9%的股份C.股份有限公司的股东，连续 30 天单独持有公司 10%的股份D.股份有限公司的股东，连续 10 天单独持有公司 3%的股份E.股份有限公司的股东，连续 180 天合计持有公司 1%的股份63

21、.关于股东大会提案，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.在股东大会通知发出后，董事会不得提出新的提案B.董事会可以修改自己提出的提案，但必须在股东大会召开前 10 天进行C.在股东大会通知发出后，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数 5%以上的股东有权提出临时提案D.在股东大会通知后，监事会可以提出临时提案E.出现延期的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因64.下列各项中，有限公司股东可以清求公司按照合理的价格收购其股权的有( )。（分数：1.00）A.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的B.公司

22、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司由有限责任公司变更为股份有限公司的E.公司合并的65.某股份有限公司的董事会由 11 人组成，其中董事长 1 人，副董事长 2 人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合公司法规定的有( )。（分数：1.00）A.因董事长不能出席会议，由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议B.通过了增加公司注册资本的决议C.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议D.会议所有决议事项载人会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名E.决定公司发行 5000 万元的

23、 3 年期公司债券66.上市公司股东大会可审议批准的担保事项有( )。（分数：1.00）A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近 1 期经审计净资产的 70%以后提供的任何担保B.公司的对外担保总额，达到或超过最近 1 期经审计总资产的 50%以后提供的任何担保C.为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保D.单笔担保额超过最近 1 期经审计净资产 10%的担保E.单笔担保额超过最近 1 期经审计净资产 15%的担保67.股东大会对提案进行表决时，应由( )计票或者监票。（分数：1.00）A.股东代表B.律师C.公司外部人员D.监事代表E.公司普通员工68.下列( )可以在

24、股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。（分数：1.00）A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东D.独立董事E.单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东69.在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括 1/3 独立董事，且独立董事中至少包括 1 名会计专业人士，该会计专业人士指( )。（分数：1.00）A.具有会计证的人士B.具有中级以上职称的会计C.具有高级职称的会计D.具有注册会计师资格的人士E.具有证券从业资格的注册会计师70.上市公司控股股东不得( )。（分数：1.00）A.向上市公司下达有关经营计划和指令B.直接任免上市公司的高

25、级管理人员C.从事与上市公司相同或相似的业务D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续E.查阅股东大会会议记录、董事会会议决议71.股份有限公司的董事会秘书的主要职责有( )。（分数：1.00）A.负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整B.保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录C.拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘D.准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件E.负责召集股东大会72.上市公司召开股东大会，应当列席会议的人员有( )。（分数：1.00）A.经理B.副经理C.董事会秘书D.财务负责人E.保荐

26、代表人73.A 为某股份公司经理，可由 A 决定的事项有( )。（分数：1.00）A.决定设立某部门B.制定部门工作规程C.任命某部门负责人D.批准公司的募集资金管理制度E.制定公司具体章程74.独立董事有权对( )向董事会或股东大会发表独立意见。（分数：1.00）A.聘任或解聘高级管理人员B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于 500 万元或高于上市公司最近经审计净资产值的 3%的借款或其他资金往来C.认为可能损害中小股东权益的事项D.公司董事、高级管理人员的薪酬E.提名、任免董事75.股份有限公司监事的职权包括( )。（分数：1.00）A.报酬请求权B.

27、召集和主持股东会会议C.列席董事会的权利D.出席监事会并行使表决权E.签字权76.上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有( )。（分数：1.00）A.股权激励计划B.公司的分立、合并、解散和清算C.公司在 1 年内担保金额超过公司最近 1 期经审计总资产的 30%D.公司章程的修改E.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法77.某股份公司注册资本为 9000 万元，实收资本为 6000 万元，按公司章程的规定，公司董事会设有 9 名董事，监事会设有 5 名监事。在下列( )情况下，公司应当召开临时股东大会。（分数：1.00）A.1 名监事提议召开时B.4 名董事辞职，公司只有 5

28、 名董事时C.持有公司股份 5%的股东请求时D.持有公司股份 20%的股东请求时E.公司未弥补的亏损达到 2500 万元78.下列各项不能担任股份有限公司董事的有( )。（分数：1.00）A.曾担任国家公务员者B.因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年C.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾 5 年E.担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年79.下列( )事项

29、经股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。（分数：1.00）A.上市公司发行境外上市外资股B.上市公司向社会公众增发新股C.上市公司发行可转换公司债券D.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务E.上市公司向原有股东配售股份，且具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购80.经过多种方式，A 公司获得了 B 境外上市公司 55%的股权，A 公司派遣其总经理张某进入 B 公司作为股权代表，根据规定，张某进入 B 公司后，不得担任下列( )职务。（分数：1.00）A.公司经理B.公司财务主管C.公司董事D.董事会秘书E.董事长F.副

30、董事长81.B 企业、C 公司、D 公司、E 研究所和 F 企业共同发起设立 A 股份公司，并发行股票及在证券交易所上市。A 公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，( )不得在 A 公司担任独立董事。（分数：1.00）A.E 研究所的所长B.C 公司总经理的妻子C.参与独立审计准则起草工作的某大学教授D.财政部财产评估司的处长E.具有 5 年以上工作经验的某律师82.上市公司在召开股东大会时，下列( )可以征集股东投票权。（分数：1.00）A.董事会B.独立董事C.符合有关条件的股东D.监事会E.经理83.下列( )不得兼任监事。（分数：1.00）A.工会干部B.董事C.经理D

31、.财务负责人E.普通职工84.相对于一般董事，上市公司的独立董事还享有一些特别职权，下列各项不属于独立董事的特别职权的有( )。（分数：1.00）A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所B.向董事会提请召开临时股东大会C.独立聘请外部审计机构和咨询机构D.在股东大会召开前公开向股东征集投票权E.向董事会或股东大会提议聘任或解聘高级管理人员85.关于股份有限公司董事的资格和产生，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.由股东大会选举产生B.每届任期不得超过 5 年C.现任国家公务员不得担任股份公司的董事D.个人所负数额较大的债务到期未清偿E.限制民事行为能力者如达到相关要求可担任股份公司的董

32、事上市公司法人治理答案解析(总分：85.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：28，分数：28.00)1.公司控股股东有权批准股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上市公司治理准则第二十条规定，控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。2.公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经董事会决议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第十六条规定，公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东

33、大会决议。3.某公司股东大会对公司为股东 A 提供担保进行决议，股东 A 不得参加表决，且该项表决应由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见公司法第十六条规定。4.国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的全部职权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第六十七条规定，国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项，但公司的合并、分立、解散、增减注册资本和发行公司债券，必须由

34、国有资产监督管理机构决定；其中，重要的国有独资公司合并、分立、解散、申请破产的，应当由国有资产监督管理机构审核后，报本级人民政府批准。5.出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上市公司股东大会规则第三十五条规定，同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。6.上市公司股东大会会议由全体股东推选的代表主持。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百零二条第一款规定，股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长不

35、能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事主持。7.上市公司应当每半年召开 1 次年会(年度股东大会)。年会应当于上 1 会计年度结束之日起的 6 个月内举行，即最迟不得晚于当年 6 月 30 日召开。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。8.股东大会作出的所有决议，都应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百零四条第二款规定，股东大会作出普通决议，应当由出席股

36、东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。9.8 月 1 日股东会做出对股东担保的决议，关联股东未回避，8 月 2 日股东可以自己的名义提起诉讼。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见公司法第十六条和第二十二条规定。10.股东大会表决过程中，公司持有的本公司股份应计入出席股东大会有表决权的股份总数。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上市公司股东大会规则第三十一条规定，股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入

37、出席股东大会有表决权的股份总数。上市公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。11.公司的股东贾某在出席股东大会时，填写的提案表决票字迹无法辨认，则视为其放弃表决权利。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 上市公司股东大会规则第三十六条第二款规定，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。12.上市公司独立董事的产生由董事会决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的相关规定，上市公司独立董事的产生由股东大会决定

38、。13.上市公司股东不能委托他人代为投票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百零七条规定，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。14.独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定第二条第六项规定。15.上市公司不得聘用被证券交易所宣布为不适当人选未满 2 年的人员担任公司高级管理人员职务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据关于加强社会公

39、众股股东权益保护的若干规定的要求，上市公司不得聘用公司法规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员，被中国证监会宣布为市场禁人且尚在禁人期的人员，被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员担任公司高级管理人员职务。16.董事不得同本公司订立合同或者进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百四十九条第一款第四项规定，董事不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。17.股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第一百一十条第一款规定，董事会设董事长 1

40、人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。18.制定公司的基本管理制度是经理的职权。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据公司法第四十七条和第一百零九条规定，制定公司的基本管理制度是董事会的职权。19.上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经股东大会聘任或解聘。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据公司法第四十七条和第一百零九条规定，董事会秘书经董事会聘任或解聘。20.监事会由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第五十二

41、条第二款规定，监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定。21.某公司经理利用其任职公司的信息与其他公司交易，由此所获得的收益应归公司所有。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 公司法第一百四十九条规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；未经股东会或者股东大会同意，利用

42、职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；接受他人与公司交易的佣金归为己有；擅自披露公司秘密；违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。22.监事会设主席 1 人，不设副主席。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 监事会设主席 1 人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。23.上市公司董事会决议应公告，但监事会决议在有些情况下可以不公告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所股票上市规则(2008 年修订)第八章规定，董事会决议涉及须经股

43、东大会表决的事项，或者本规则第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项的，上市公司应当及时披露；涉及其他事项的董事会决议，上海证券交易所认为有必要的，公司也应当及时披露。上市公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送本所，经上海证券交易所登记后披露监事会决议公告。24.上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见相关规定，中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可

44、作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，上市公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。25.上市公司独立董事在任期届满前不得提出辞职。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见相关规定，独立董事可以在任期届满以前提出辞职，董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。26.公司监事会作出决议，应当经 2/3 以上监事通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 公司法第五十六条第三款规定，监事会作出决议，应当经半数以上监事通过。27.股东大会会议记录应当与出席股东的签名册及

45、代理出席的委托书一并保存，保存期限不少于 10 年。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 参见上市公司股东大会规则第四十一条第二款规定。28.创业板上市公司的人员的营销负责人不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，上

46、市公司的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。二、单项选择题(总题数：33，分数：33.00)29.上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。 A1/3 B1/2 C55% D60%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定规定，上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由 1/2 以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。30.朝升股份有限公司拟召开股东大

47、会讨论董事的选举工作，根据规定，在发出通知时，应当至少披露除( )以外的董事候选人的详细资料。 A教育背景、工作经历、政治面貌等个人情况 B与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系 C持有上市公司股份数量 D是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上市公司股东大会规则第十七条第一款规定，股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：教育背景、工作经历、兼职等个人情况；与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司股份数量；是否受过中国证监会及其

48、他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。31.利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 A1 B2 C3 D6（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 上市公司股东大会规则(2006 年修订)第四十四条规定，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。32.甲公司拥有乙公司 60%的股权，如果甲公司要向乙公司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣( )名。 A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见规定，控股机构向公司派出股权代表依法进入董事会。控股机构的高级管理人员兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过 2 名，且必须分清各自职务的职责，承担所兼职务的法定责任