《中华人民共和国刑法》有关证券犯罪的规定及答案解析.doc

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1、中华人民共和国刑法有关证券犯罪的规定及答案解析(总分：24.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)1.甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于( )。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪（分数：1.00）A.B.C.D.2.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成( )。

2、A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪（分数：1.00）A.B.C.D.3.某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金 50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。 A挪用公款罪 B挪用资金罪 C徇私舞弊罪 D为亲友非法牟利罪（分数：1.00）A.B.C.D.4.关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。 A背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构 B该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成 C无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构成本罪 D“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为（分数：1.00）

3、A.B.C.D.5.内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。 A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息 B尚未公开的信息 C与证券、期货交易有关的信息 D对证券、期货交易的价格有重大影响的信息且尚未公开的信息（分数：1.00）A.B.C.D.6.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。 A提供资金账户的 B协助将资金汇往境外的 C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的（分数：1.00）A.B.C.D.7.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了

4、这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪（分数：1.00）A.B.C.D.8.证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，构成( )。 A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)9.下列人员中可能构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的是( )。（分数：1.00）A.证券业协会工作人员B.期货交易所从业人员C.证券公司从业人员D.投资者10.中

5、华人民共和国刑法修正案(一)中，对( )进行了修改。（分数：1.00）A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B.编造并传播证券交易虚假信息罪C.操纵证券交易价格罪D.洗钱罪11.证券交易内幕信息知情人员( )，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。（分数：1.00）A.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C.行为人泄露内幕信息D.行为人将该内幕信息出售给他人12.关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.该罪是一种故意的行为B.有为自己或者相关人谋取不正当利益或者转嫁风险的目的C.该罪客观表现为提供虚假信息

6、或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D.只有造成了严重后果才构成本罪13.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是( )。（分数：1.00）A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了某证券的交易量C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了某证券的价格D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落14.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是( )。（分数：1.00）A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施

7、了传播虚假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果15.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。（分数：1.00）A.证券监督管理部门工作人员B.证券投资者C.科技工作者D.证券交易所工作人员16.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。（分数：1.00）A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券、期货交易

8、价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量三、判断题(总题数：8，分数：8.00)17.刑法实施以来，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过六次。( )（分数：1.00）A.正确B.错误18.证券违法行为的法律责任，由民事法律责任和刑事法律责任两种类型构成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误19.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误20.利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节特别严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。( )

9、（分数：1.00）A.正确B.错误21.操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误22.对于洗钱罪，情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误23.金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )（分数：1.00）A.正确B.错误24.背信运用受托财产罪巾，“擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指没有经过上级同意或批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误中华人民共和

10、国刑法有关证券犯罪的规定答案解析(总分：24.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)1.甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于( )。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 题中甲某不具有参加恐怖活动组织或者资助恐怖活动组织的故意，只是具有在恐怖活动组织筹集资金后帮助其洗钱的故意，只构成洗钱罪，当然，如果甲某在恐怖活动组织筹集资金前就具有掩盖资金性质的故意，就构成了参加恐怖活动组织罪。2.甲被某国有金融企业派

11、往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成( )。 A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据刑法第一百八十五条规定，国有商业银行、证券交易所等或者其他国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的行为，依照本法第二百八十四条的规定定罪处罚，即构成挪用公款罪。职务侵占罪是非国家工作人员利用职权占有公司财产的行为，甲国有企业派往非国有企业执

12、行公务的人员，属于国家工作人员，不构成职务侵占罪。3.某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金 50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。 A挪用公款罪 B挪用资金罪 C徇私舞弊罪 D为亲友非法牟利罪（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 B 项的罪名是非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。4.关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。

13、 A背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构 B该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成 C无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构成本罪 D“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 没有任何职务便利的人员也可能“违背受托义务”，只要有委托合同或者信托合同存在即可构成本罪，因此构成本罪不以“利用职务上的便利”为要件。5.内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。 A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息 B尚未公开的信息 C与证券、期货交易有关的信息 D对证券、期货交易的价格有重大影响的信息且尚未公开的信息（分数：1.

14、00）A.B.C.D. 解析：解析 证券市场的内幕信息，就是指涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息。6.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。 A提供资金账户的 B协助将资金汇往境外的 C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 洗钱罪只有在故意的情况下才可构成，过失不构成洗钱罪。7.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利

15、10万元，则甲的行为( )。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员是故意的，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。8.证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，构成( )。 A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3个月未还的，

16、符合刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪的构成要件，构成挪用资金罪。二、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)9.下列人员中可能构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的是( )。（分数：1.00）A.证券业协会工作人员 B.期货交易所从业人员 C.证券公司从业人员 D.投资者解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。10.中华人民共和国刑法修正案(一)中，对( )进行了修改。

17、（分数：1.00）A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪 B.编造并传播证券交易虚假信息罪 C.操纵证券交易价格罪 D.洗钱罪解析：解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进行的修改。11.证券交易内幕信息知情人员( )，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。（分数：1.00）A.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C.行为人泄露内幕信息 D.行为人将该内幕信息出售给他人 解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行证券交易。ABCD 四项中行为人

18、的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。12.关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.该罪是一种故意的行为 B.有为自己或者相关人谋取不正当利益或者转嫁风险的目的 C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 D.只有造成了严重后果才构成本罪 解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。该罪是一种

19、故意的行为，而且有为自己或者相关人谋取不正当利益或者转嫁风险的目的。13.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是( )。（分数：1.00）A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了某证券的交易量 C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了某证券的价格 D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落 解析：解析 根据刑法的规定，操纵证券交易价格罪具体可以表现为以下四种：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价

20、格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。根据该规定，ABCD 均符合操纵证券交易价格罪的表现形式。14.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是( )。（分数：1.00）A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为 D

21、.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果 解析：解析 编造并传播影响证券交易虚假信息罪必须具有两方面的内容：行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为；行为人的上述行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果。如果行为人只编造而没有传播影响证券、期货交易的虚假信息，或者是没有编造而仅仅是单纯传播上述虚假信息，均不能构成本罪。15.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。（分数：1.00）A.证券监督管理部门工作人员 B.证券投资者 C.科技工作者 D.证券交易所工作

22、人员 解析：解析 本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。16.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。（分数：1.00）A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为对象，自买自卖期货合约 C.自己的行为影响了证券、期货交易价格 D.自己的行为影响了证券、期货交易量 解析：解析 自己交易行为属于操纵证券交易价格罪的一种表现形式，该行为是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为。三、判断题(总题数：8，分数：8.00)17.刑

23、法实施以来，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过六次。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：18.证券违法行为的法律责任，由民事法律责任和刑事法律责任两种类型构成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券违法行为的法律责任，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任三种类型。19.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体不仅指证券、期货交易内幕信息的知情人员，还包括非法获取证券、期货交易内幕信息

24、的人员。20.利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节特别严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 利用内幕信息进行交易或者泄露内幕信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。21.操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：22.对于洗钱罪，情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五

25、以上百分之十以下罚金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据刑法修正案(六)第十六条规定，对于洗钱犯罪，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。23.金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 非国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用资金罪，但是国有金融机构工作人员的上述行为则构成挪用公款罪。24.背信运用受托财产罪巾，“擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指没有经过上级同意或批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 “擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指未经过客户同意而运用其资产的行为，不是指没有经过上级同意或批准，因此，即使经过上级同意但没有经过客户或者委托人的同意，仍属“擅自”。