[职业资格类试卷]证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 2000 年 7 月 5 日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的中国证券分析师职业道德守则规定了证券分析师职业道德的“十六字原则” 。( )（A）正确（B）错误2 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )（A）正确（B）错误3 公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机

2、构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。( )（A）正确（B）错误4 根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。( )（A）正确（B）错误5 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。( )（A）正确（B）错误6 提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。 ( )（A）正确（B）错误7 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或

3、自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。( )（A）正确（B）错误8 根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )（A）正确（B）错误9 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )（A）正确（B）错误10 根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。( )（A）正确（B）错误11 证券法作了更加明确的表述，投资咨

4、询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。( )（A）正确（B）错误12 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上10 万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。( )（A）正确（B）错误13 证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见。( )（A）正确（B）错误14 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知是于 2001年 10 月 11 日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )

5、（A）正确（B）错误15 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。( )（A）正确（B）错误16 公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起 6 个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。( )（A）正确（B）错误17 证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )（A）正确（B）错误1

6、8 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )（A）正确（B）错误19 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业披露和禁止具体价位荐股的规定不适用于通过传媒或集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。( )（A）正确（B）错误20 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛” 、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。( )（A）正确（B）错误21 根据有关规定，我国证券投资咨询机构无权拒绝媒体对其所提供的稿件进

7、行断章取义，做有损原意的删节和修改。( )（A）正确（B）错误22 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。( )（A）正确（B）错误23 会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。( )（A）正确（B）错误24 根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起 3 个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )（A）正确（B）错误25 会员制机构的法定代表人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书。 ( )（A）正确（B）错误26 会员制机构可

8、以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )（A）正确（B）错误证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范2 【正确答案】 B【试题解析】 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的谨慎客观原则。【知识模块】 我国证券分析师职业规范3 【正确答案】 B【试题解析】 证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利

9、益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。【知识模块】 我国证券分析师职业规范4 【正确答案】 B【试题解析】 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。【知识模块】 我国证券分析师职业规范5 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范6 【正确答案】 B【试题解析】 提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，在不违背保密义务和知识产权保护的前提下提供研究资料

10、和研究成果与同行共享。【知识模块】 我国证券分析师职业规范7 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范8 【正确答案】 B【试题解析】 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。【知识模块】 我国证券分析师职业规范9 【正确答案】 B【试题解析】 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。【知识模块】 我国证券分析师职业规范10 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范11 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从

11、事证券服务业务不得代理委托人从事证券投资。【知识模块】 我国证券分析师职业规范12 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。【知识模块】 我国证券分析师职业规范13 【正确答案】 B【试题解析】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的

12、证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。【知识模块】 我国证券分析师职业规范14 【正确答案】 B【试题解析】 2001 年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”( 隔离) 原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。【知识模块】 我国证券分析师职业规范15 【正确答案】 B【试题解析】 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询

13、机构及咨询人员、媒体的三重保护机制。【知识模块】 我国证券分析师职业规范16 【正确答案】 B【试题解析】 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，包括自有关证券公开发行之日起 18 个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。【知识模块】 我国证券分析师职业规范17 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出

14、评价或建议。【知识模块】 我国证券分析师职业规范18 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范19 【正确答案】 B【试题解析】 专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，但其业务活动必须遵循客观公正、诚实信用的执业原则【知识模块】 我国证券分析师职业规范20 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。【知识模块】 我国证券分析师职业规范21 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资

15、咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3 年。【知识模块】 我国证券分析师职业规范22 【正确答案】 B【试题解析】 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。【知识模块】 我国证券分析师职业规范23 【正确答案】 B【试题解析】 会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。【知识模块】 我国证券分析师职业规范24 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范25 【正确答案】 A【知识模块】 我国证券分析师职业规范26 【正确答案】 B【试题解析】 禁止会员制机构及人员通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。【知识模块】 我国证券分析师职业规范