[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券市场的基本功能包括( )。（A）筹资-投资功能（B）定价功能（C）资本配置功能（D）风险分散功能2 关于虚拟资本，下列描述正确的有( )。（A）虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用（B）所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（C）有价证券是虚拟资本的一种形式（D）虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真

2、实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化3 证券是指( ) 。（A）各类记载并代表一定权利的法律凭证（B）各类证明持有者身份和权利的凭证（C）用以证明或设定权利而做成的书面凭证（D）用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4 按照证券发行的主体不同，有价证券可分为( )。（A）政府证券（B）政府机构证券（C）公司证券（D）个人证券5 下列各项属于非上市证券的有( )。（A）公募证券（B）私募证券（C）凭证式国债（D）普通开放式基金份额6 公募证券与私募证券的不同之处在于( )。（A）审核的严格程度不同（B）发行对象特定与否（C）

3、采取公示制度与否（D）证券公开发行与否7 关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。（A）发行对象为不特定的社会公众投资者（B）采取公示制度（C）与私募证券相比，审核较严格（D）投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者8 目前我国金融市场上的私募证券有( )。（A）信托投资公司发行的集合资金信托计划（B）商业银行和证券公司发行的理财计划（C）上市公司定向增发方式发行的有价证券（D）证券交易所交易基金9 证券的流动性实现的方式有( )。（A）到期兑付（B）承兑（C）贴现（D）转让10 证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。（A）很容易变现（B）变现的交易成本极小（C）本金保持相对稳定（D

4、）变现的支付成本小11 关于有价证券的期限性，下列描述正确的是( )。（A）债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用（B）股票一般没有期限性（C）股票可以视为无期证券（D）债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求12 下列关于证券市场的说法正确的有( )。（A）按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场（B）向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场（C）证券次级市场是证券投资者之间的交易（D）开放式基金不存在二级交易市场13 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的

5、结构是( )。（A）层次结构（B）多层次资本市场（C）品种结构（D）交易场所结构14 根据交易方式，资本市场可分为( )。（A）集中交易市场（B）主板市场（C）柜台市场（D）创业板市场15 下列关于股票市场的说法错误的有( )。（A）股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券（B）股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中（C）股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司（D）股票市场是股票发行和买卖交易的场所16 债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有( )。（A）债券的发行人有中

6、央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人（B）债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息（C）债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权（D）相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定17 除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。（A）区域分布（B）覆盖公司类型（C）上市交易制度（D）监管要求的多样性18 关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的有( )。（A）筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方而都会导致市场的严重缺陷（B）资金盈余者可以通过买人证券而实现投资（C）为了筹集资金，资金短缺者可以通

7、过发行各种证券来达到筹资的目的（D）在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：筹资-投资功能；定价功能；资本配置功能。【知识模块】 证券与证券市场2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，

8、虚拟资本本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。【知识模块】 证券与证券市场3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。【知识模块】 证券与证券市场4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 按证券发行主体的不同，有价证券可分为：政府证券。通常是指由中央政府或地方政府发行的债券；政府机构证券。是由经批准的政府机构发行的证券；公司证券。是公司为筹措资金而发行的有价证券。【知识模块】 证券与证券市场5 【正确答

9、案】 C,D【试题解析】 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。【知识模块】 证券与证券市场6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度；私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。【知识模块】 证券与证券市场7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者属于私募证券的特征。【知识模块】 证券与证券市

10、场8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。【知识模块】 证券与证券市场9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券的流动性是指证券变现的难易程度，流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。【知识模块】 证券与证券市场10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须

11、满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。【知识模块】 证券与证券市场11 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。【知识模块】 证券与证券市场12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，按证券进入市场的顺序，证券市场可分为发行市场和交易市场。【知识模块】 证券与证券市场13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券与证券市场14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据上市公司规模、监管要求等差异，资本市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)；根据交易方式，资本市场可分为集中交易市场、柜台市场(或代办转让) 等。【知识模块】 证券与证券市场15 【正确答案】 A,C【试题解析】 A 项，股票市场交易的对象是股票； C 项，股票市场的发行人为股份有限公司。【知识模块】 证券与证券市场16 【正确答案】 A,C【试题解析】 A 项，个人不能发行债券；C 项，债券是债权凭证，体现的是债权债务关系。【知识模块】 证券与证券市场17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券与证券市场18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券与证券市场