[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 关于记名股票，下列说法正确的是( )。（A）不得转让（B）股东应在认购时一次缴足股款（C）股东可以分次缴纳出资（D）只有记名股东才能行使股东权2 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。（A）股票数量（B）股票编号（C）股票发行日期（D）各股东所持股份数3 以下不属于无面额股票特点的是( )。（A）便于股票分割（B）为股票发行价格的确定提供依据（C）发行价格灵活（D）转让价

2、格灵活4 下列对股票定义的描述，不正确的是( )。（A）股票是一种有价证券（B）股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证（C）股票实质上代表了股东对股份公司的所有权（D）股票发行人定期支付利息并到期偿付本金5 股票是一种资本证券，它属于( )。（A）实物资本（B）真实资本（C）虚拟资本（D）风险资本6 ( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（A）资本证券（B）要式证券（C）证权证券（D）有价证券7 下列关于股票性质的描述错误的是( )。（A）股票是有价证券、要式证券（B）股票是证权证券、资本证券（C）股票是综合权利证券（D）股票是物权证券、债权证券8

3、 ( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。（A）资本证券（B）债权证券（C）有形证券（D）物权证券9 对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。（A）投资行为（B）赌博行为（C）个人行为（D）市场行为10 股票最基本的特征是( )。（A）收益性（B）风险性（C）流动性（D）永久性11 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。（A）期限性（B）风险性（C）流动性（D）永久性12 关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。（A）股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系（B）永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的（C）股票持有者可以出售股票而转让其

4、股东身份（D）对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本13 风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是( )（A）股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度（B）投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险（C）风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益（D）风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票14 小李观察到最近

5、股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。（A）流动性（B）期限性（C）风险性（D）收益性15 下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )（A）流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性（B）如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强（C）在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标（D）价格恢复能力越强，股票的流动性越弱16 普通股票和优先股票是按( )分类的。（A）股东享有的权利（B）股票的格式（C）股票的价值（D）股东的风险和收益17 记名股票是指( ) 。（A）在股票票面和证券公司的名册上记载股东

6、姓名的股票（B）在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票（C）在证券公司开户时记录股东姓名后买入的股票（D）在股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票18 记名股票与无记名股票的区别在于( )。（A）股东权利的差异（B）记载方式的差异（C）股东义务的差异（D）股东属性的差异19 关于无记名股票，下列说法不正确的是( )。（A）无记名股票转让相对简便（B）无记名股票安全性较差（C）无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资（D）无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资20 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。（A）无记名股票（B）记名股票（C

7、）优先股（D）国有股21 按( ) ，股票可以分为有面额股票和无面额股票。（A）股东享有权利的不同（B）股票的价格是否固定（C）是否在股票票面上标明金额（D）在股票票面上标明金额的大小22 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。（A）同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的（B）我国 公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额（C）无面额股票也称为比例股票（D）无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例23 无面额股票的价值与公司净资产价值( )。（A）同方向变化（B）反方向变化（C）相等（D）无关24 不标明票面金额的股票被称为( )。（A）

8、面值股票（B）普通股票（C）特种股票（D）份额股票25 关于股利政策，下列叙述错误的是( )（A）股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策（B）股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期（C）现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税（D）获取股票股利暂免纳税26 股票分割通常情况下会使股票价格( )。（A）下跌（B）上涨（C）没变化（D）无法判断27 增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是( )（A）增发是指公司因业务发展需要增加资本

9、额而发行新股。增发之后，公司注册资本相应增加（B）配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权（C）转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了（D）在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】

10、A 项，记名股票的转让相对复杂或受限制而不是不得转让； B 项，可以一次或分次缴纳出资；D 项，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。【知识模块】 股票的特征与类型2 【正确答案】 D【试题解析】 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。D 项属于记名股票应当记载的事项。【知识模块】 股票的特征与类型3 【正确答案】 B【试题解析】 按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点包括：可以明确表示每一股所代表的股权比例； 为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票有如下特点：发行或转让价格较灵活；

11、便于股票分割。【知识模块】 股票的特征与类型4 【正确答案】 D【试题解析】 D 项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。【知识模块】 股票的特征与类型5 【正确答案】 C【试题解析】 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。【知识模块】 股票的特征与类型6 【正确答案】 C【试题解析】 证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件

12、的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。【知识模块】 股票的特征与类型7 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利，股东权是一种综合权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券；一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内

13、部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。【知识模块】 股票的特征与类型8 【正确答案】 D【试题解析】 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。【知识模块】 股票的特征与类型9 【正确答案】 A【试题解析】 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段，对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。【知识模块】 股票的特征与类型10 【正确答案】 A【试题解析】 股票具有五大特征，即收益性、风险性、流动性、永久性和参与性，其中收益性是股票最基本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。【知识

14、模块】 股票的特征与类型11 【正确答案】 C【知识模块】 股票的特征与类型12 【正确答案】 D【试题解析】 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。【知识模块】 股票的特征与类型13 【正确答案】 D【试题解析】 风险本身是一个中性概念，但是，多数理性的投资者厌恶风险，如果要诱导投资者投资那些风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益，这就是“高风险高收益”的含义。【知识模块】 股票的特征与类型14 【正确答

15、案】 C【知识模块】 股票的特征与类型15 【正确答案】 D【试题解析】 股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。价格恢复能力越强，股票的流动性越高。【知识模块】 股票的特征与类型16 【正确答案】 A【试题解析】 按股东享有权利的不同，股票分为普通股票和优先股票。优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。【知识模块】 股票的特征与类型17 【正确答案】 B【知识模块】 股票的特征与类型18 【正确答案】 B【试题

16、解析】 股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。【知识模块】 股票的特征与类型19 【正确答案】 C【试题解析】 记名股票和无记名股票出资方式的区别主要是：前者可以一次或分次缴纳出资；后者要求一次缴纳出资。【知识模块】 股票的特征与类型20 【正确答案】 B【试题解析】 中华人民共和国公司法规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。【知识模块】 股票的特征与类型21 【正确答案】 C【知识模块】 股票的特征与类型22 【正确答案】 B【试题解析】

17、 我国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。【知识模块】 股票的特征与类型23 【正确答案】 A【试题解析】 无面额股票也称为比例股票或份额股票，无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。【知识模块】 股票的特征与类型24 【正确答案】 D【试题解析】 份额股票又称比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。【知识模块】 股票的特征与类型25 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，对于现金股利，股东需支付利息税。【知识模块】 股票的特征与类型26 【正确答案】 B【试题解析】 股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。通常会刺激股价上升。【知识模块】 股票的特征与类型27 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。【知识模块】 股票的特征与类型