[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 交易商协会不接受注册的，企业可于( )个月后重新提交注册文件。（A）1（B） 3（C） 6（D）102 ( )负责受理短期融资券的发行注册。（A）中国银监会（B）交易商协会（C）中国人民银行（D）商务部3 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。（A）中国人民银行（B）交易商协会常务理事会（C）交易商协会全体会员大会（D）交易商协会秘书处4 注册会议原则上每周召开( )次。

2、（A）1（B） 2（C） 3（D）45 注册会议由( ) 名注册委员会委员参加。（A）2（B） 3（C） 5（D）76 注册会议召开前，办公室应至少提前( )个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是( )。（A）1 名（B） 2 名（C） 3 名（D）全体参会人员8 交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）59 短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。（A）15%（B） 25%（C） 30%（D）40%10

3、企业发行短期融资券需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有 3家或 3 家以上承销商的，可设( )家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。（A）1（B） 2（C） 3（D）411 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前_个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前_个工作日公布发行文件。( )（A）3；3（B） 3；5（C） 5；3（D）5；512 在短期融资券存续期内，企业应当于每年( )以前，披露上一年度的年度报告和审计报告。（A）2010-1-1（B） 2010-3-1（C） 2010-4-30（D）2010-12-3013 每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季

4、度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )（A）1 月 30 日；4 月 31 日（B） 3 月 30 日；5 月 31 日（C） 4 月 30 日；5 月 31 日（D）4 月 30 日；10 月 31 日14 国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。（A）15%（B） 25%（C） 30%（D）40%15 企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日，通，过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。（A）3（B） 5（C） 7（D）1016 在持续信息披露期限结束后的( )个工作日内，同

5、业拆借中心应向市场公告信息披露情况。对未能按规定披露信息的企业，同业拆借中心应及时向交易商协会报告。（A）1（B） 3（C） 5（D）717 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予( )。（A）纪律处分（B）民事处罚（C）行政处罚（D）刑事处罚证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 企业短期融资券的发

6、行与承销2 【正确答案】 B【试题解析】 根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。交易商协会设注册委员会。注册委员会通过注册会议行使职责。注册会议决定是否接受发行注册。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销3 【正确答案】 B【试题解析】 注册委员会委员由市场相关专业人士组成。专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销4 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销5 【

7、正确答案】 C【试题解析】 注册会议原则上每周召开一次。注册会议由 5 名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销6 【正确答案】 B【试题解析】 注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销7 【正确答案】 B【试题解析】 参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。两名以上(含两名 )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

8、【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销8 【正确答案】 B【试题解析】 交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 2 年。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销9 【正确答案】 D【试题解析】 根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销10 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销11 【正确答案】 C【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销12 【正确答案】 C【知识模

9、块】 企业短期融资券的发行与承销13 【正确答案】 D【试题解析】 在短期融资券存续期内，企业应按以下要求持续披露信息：每年4 月 30 日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告；每年 8 月 31 日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表；每年 4 月 30 日和 10 月31 日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销14 【正确答案】 C【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销15 【正确答案】 B【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销16 【正确答案】 C【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销17 【正确答案】 C【试题解析】 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、公开谴责等措施进行处理；情节严重的，可建议中国人民银行给予行政处罚。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销