[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在( )内报告证券交易所。（A）2 日（B） 2 个工作日（C） 5 日（D）5 个工作日2 股东大会通过当次发行议案之日起( )个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。（A）2（B） 3（C） 4（D）73 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 当采取网下

2、、网上同时定价发行方式时，( )日，刊登网下发行结果公告。（A）T-2（B） T（C） T+3（D）T+45 上市公司增发股票的信息披露中，假设 T El 为网上申购日，则 ( )日，发布询价区间公告。（A）T-3（B） T-2（C） T-1（D）T+36 上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前( )个工作日内刊登。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 在上市公司配股的信息披露中，假设 T El 为股权登记日，则 ( )日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（A）T-3（B） T-2（C） T-1（D）T+38 关于上市公司历次募集资金

3、的运用，发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。（A）3（B） 5（C） 10（D）159 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前( )次募集资金的实际使用情况。（A）1（B） 2（C） 3（D）410 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。（A）发行公告（B）招股说明书（C）招股说明书摘要（D）招股意向书证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题

4、，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 根据上市公司证券发行管理办法的规定，新股发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露2 【正确答案】 A【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露3 【正确答案】 A【试题解析】 配股是指上市公司向原股东配售股份。上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露4 【正确答案】 C【试题解析】 当采取网下、网上同

5、时定价发行方式时，需要披露的文件有：T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报；T 日，刊登公开增发提示性公告；T+3 日，刊登网下发行结果公告；T+4 Et，刊登网上发行中签结果公告(如有) 。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露5 【正确答案】 C【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露6 【正确答案】 C【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露7 【正确答案】 B【试题解析】 在上市公司配股的信息披露中，假设 T 日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为(所有日期为工作日)： T-2 日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告；T+1 日-T

6、+5 日，刊登配股提示性公告；T+X 日，刊登股份变动及上市公告书。该公告须在交易所对上市申文件审查同意后，且所配股票上市前 3 个工作日内刊登。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露8 【正确答案】 B【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露9 【正确答案】 A【试题解析】 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露10 【正确答案】 D【试题解析】 招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书，在承销前不确定上网发行量，应通过刊登招股意向书的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。【知识模块】 与上市公司发行新股有关的信息披露