[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( ) 。（A）利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（B）内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖（C）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券（D）自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进

2、该股票2 以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中作出虚假陈述（C）发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作3 下面的( ) 不能构成内幕信息。（A）发行人的分配股利和增资计划（B）公司股权结构发生重大变化（C）发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的 20%（D）上市公司收购的有关方案4 证券自营业务的禁止行为不包括( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务5 下列不属于证券自营业务的禁止行为的

3、是( )。（A）听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券（B）将自营业务与代理业务混合操作操纵市场（C）将自营账户借给他人使用（D）证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充6 在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（A）证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响（B）发行人经营政策或经营范围发生重大变化（C）因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车（D）发行人发生重大债务7 以下( )不属于内幕信息。（A）上市公司收购的有关方案（B）上市公司发生重大债务（C）上市公司 25%的董事发生变动（D）上市公司

4、申请破产的决定8 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( ) 。（A）以散布谣言等手段，影响证券交易（B）出售并不持有的证券（C）将自营业务与经纪业务混合操作（D）以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券9 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于( )。（A）内幕交易（B）操纵市场（C）欺诈客户（D）正常行为10 ( ) 属于明文列示的证券公司操纵市场行为。（A）以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借

5、给他人使用（D）委托其他证券公司代为买卖证券11 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。（A）用以自己名义开设的账户进行交易（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）假借他人名义进行自营业务（D）将自营业务与代理业务混合操作12 证券交易内幕信息的知情人不包括( )。（A）持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（B）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（C）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（D）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员13 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )

6、，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量14 在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营15 在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。（A）将自营业务与经纪业务混合操作（B）假借他人名义或以个人名义进行自营业务（C）频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动（D）以散布谣言等手段影响证券交易16 在证券公司的自营业务中，可以( )。（A）以个人名义进行自营业务（B）将自营账户借给他人使用（C）进行批量委托操作（

7、D）与代理业务混合操作证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 D 项的交易行为利用已经公开的信息，不属于内幕交易。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为2 【正确答案】 C【试题解析】 常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。【

8、知识模块】 证券自营业务的禁止行为3 【正确答案】 C【试题解析】 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才构成内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为4 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场和其他禁止的行为(假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；委托其他证券公司代为买卖证券；当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作)。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为5 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的禁止行为6 【正确答案】 C

9、【知识模块】 证券自营业务的禁止行为7 【正确答案】 C【试题解析】 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。公司的董事长、1/3 的董事或者经理发生变动属于内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为8 【正确答案】 C【试题解析】 自营业务的禁止行为包括：禁止内幕交易； 禁止操纵市场；其他禁止行为。C 项属于其他禁止行为。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为9 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务的禁止行为10 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司操纵市场行为具体包括：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时

10、间内共同买进或卖出某一种证券；以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易；在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；其他操纵市场行为。B 项属于禁止的内幕交易行为；CD 两项属于其他禁止行为。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为11 【正确答案】 A【试题解析】 A 项属于正常的自营业务。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为12 【正确答案】 A【试题解析】 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员即构成内幕信息的知情人。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为13 【正确答案】 A【试题解析】 操纵市场的行为会对证

11、券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为14 【正确答案】 A【试题解析】 建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为15 【正确答案】 A【试题解析】 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为16 【正确答案】 C【试题解析】 证券自营业务的其他禁止行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；委托其他证券公司代为买卖证券； 当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为