[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷47及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 47 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券市场的资本配置功能是指( )。(A)通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能(B)通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能(C)通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能(D)通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能2 股票最基本的特征是( )。(A)收益性(B)风险性(C)流动性(D)永久性3 政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的( )分类。(A)付息方式(B
2、)债券形态(C)发行额度(D)发行主体4 证券投资基金在美国被称为( )。(A)单位信托基金(B)证券投资信托基金(C)共同基金(D)信托基金5 根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。(A)2(B) 2.5(C) 3.5(D)46 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。(A)差额包销(B)全额包销(C)封闭式包销(D)开放式包销7 ( )是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。(A)集中竞价交易(B)大宗交易(C)综合协议交易(D)固定收
3、益平台交易8 上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系是( )。(A)集中竞价交易系统(B)大宗交易系统(C)综合协议交易平台(D)固定收益证券综合电子平台9 道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。(A)30 家著名大工商业公司股票,20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票(B) 30 家著名大工商业公司股票,15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票(C) 20 家著名大工商业公司股票,30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票(D)20 家著名大工商业
4、公司股票,15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票10 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对( )的补偿。(A)信用风险(B)通胀风险(C)利率风险(D)经营风险11 关于证券公司的发展特点,下列说法不正确的是( )。(A)起步晚,基础薄弱(B)同类机构数量多,差异小,竞争激烈(C)规模大,实力强,风险承受能力较足(D)容易受市场变化影响12 下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中,错误的是( )。(A)自有资金不应低于 1 亿元(B)必须经国务院证券监督管理机构批准(C)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施(D)主要管理人员和从业人
5、员必须具有证券从业资格13 关于证券市场信息披露的意义,下列说法错误的是( )。(A)防止信息滥用(B)有利于价值判断(C)降低证券市场效率(D)防止不正当竞业14 根据我国政府的承诺,我国加入 WTO 的 3 年内 ,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( ) 。(A)1/2(B) 1/4(C) 1/3(D)2/315 下列选项中,( ) 不是公司法规定公司股东依法享有的权利。(A)资产收益(B)对公司财产的直接支配处理(C)重大决策(D)选择管理者16 在盈利水平相同的前提下,股票的股息收益越高,则股票投资价值( )。(A)越大(B)越小(C)与上述价值无关(D)不能确定17 股价
6、的变动通常比实际经济的繁荣或衰退( )。(A)领先(B)滞后(C)同时(D)不能确定18 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。(A)初步询价(B)累计投标询价(C)集合竞价(D)连续竞价19 场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。(A)集合竞价(B)连续竞价(C)议价(D)公开竞价20 证券公司设立分公司的,应当对分公司按每家( )万元计算风险资本准备。(A)500(B) 1000(C) 2000(D)500021 刑法规定,( ) 是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者
7、对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。(A)欺诈发行股票、债券罪(B)提供虚假财务会计报告罪(C)非法发行股票和公司、企业债券罪(D)诱骗他人买卖证券罪22 证券发行与承销管理办法规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。(A)20%(B) 30%(C) 40%(D)50%23 下列各项中,对我国社保基金认识不正确的是( )。(A)其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益(B)确定从 2001 年起
8、新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金(C)其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券(D)其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50%,但不能超过 65%24 下列论述不正确的是( )(A)股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的(B)股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易(C)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的(D)股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积25 按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为( )。(A)上市证券和非上市证券(B)场内证券和场外证券
9、(C)公募证券和私募证券(D)上市证券和挂牌证券26 LOF 的汉译名称为( )(A)指数参与份额(B)交易所交易基金(C)存托凭证(D)上市开放式基金27 世界上第一个股票交易所出现在( )。(A)荷兰阿姆斯特丹(B)美国费城(C)苏黎世(D)英国伦敦28 资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为( )。(A)股票市场和债券市场(B)中长期信贷市场和证券市场(C)证券市场和货币市场(D)短期资金市场和长期资金市场29 股权类资产的远期合约不包括( )(A)一揽子股票的远期合约(B)单个股票的远期合约(C)固定收益证券的远期合约(D)股票价格指数的远期合约30 卢国国内现有( )A,DR 计
10、划。(A)B 股(B)国债(C) H 股(D)普通股31 以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。(A)20%(B) 30%(C) 35%(D)45%32 我国证券投资基金法规定,基金资产不能运用于下列资产( )。(A)已上市股票(B)可在场外交易的股票(C)已上市交易的债券(D)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种33 通常由( ) 直接为投资者开立资金结算账户。(A)证券登记结算公司(B)证券公司(C)证券交易所(D)证券业协会34 最普通、最常见的股票是( )。(A)优先股股票(B)普通股股票(C)无面额股票(D)无记名股票35 2007 年 8
11、月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。(A)浦东新区(B)天津滨海新区(C)深圳滨海新区(D)北京35 下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。(A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款(B)客户支付与证券交易有关的佣金或者费用(C)证券公司借用客户资金,30 日内还清(D)客户支付与证券交易有关的税款36 关于债券的基本性质,下列描述错误的是( )。(A)债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现(B)债券与其代表的权利联系在一起,
12、拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移(C)债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动(D)债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权37 甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司,注册资本为 50 万元。下列做法错误的是( ) 。(A)因公司的经营规模较小,所以公司决定不设立董事会,由甲担任执行董事(B)该公司的注册资本是符合规定的(C)公司决定不设监事会,由乙和丙担任监事(D)如果甲担任执行董事,还可以同时兼任监事38 我国公司法对监事会或监事的规定正确的是( )。(A)有权向股东会提出罢免董事、经理的建议(B)股份有限公司监事会至少每 6 个月召开
13、 1 次(C)有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次(D)出席会议的监事可以不在会议记录上签字39 下列关于融资融券业务规则的表述错误的是( )。(A)证券公司向客户融资,只能使用融券专用证券账户内的证券;向客户融券,只能使用融资专用资金账户内的资金(B)客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延(C)客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户(D)证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、
14、保存40 关于股票的清算价值,下列说法正确的是( )。(A)股票清仓时,股票所能获得的出售价值(B)股票的清算价值应与账面价值相等(C)股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值(D)公司破产清算时,其发行的股票的交易价值41 根据我国刑法的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或单处非法募集资金金额( ) 的罚金。(A)1% 以上 5%以下(B) 1%以上 10%以下(C) 5%以上 10%以下(D)5% 以上 20%以下42 对公司增加或减少注册资本,应由( )作出决议。(A)全体股东(B)股东大会(C)监事会(D)董事会43 ( )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。
15、(A)信用衍生工具(B)利率衍生工具(C)货币衍生工具(D)内置型衍生工具44 下列对指数基金认识正确的是( )。(A)对于投资者尤其是个人投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具(B)由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险(C)指数基金的管理费较高,但是交易费用较低(D)指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种45 按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。(A)募集方式(B)是否在证券交易所挂牌交易(C)证券所代表的权利性质(D)证券发行主体的不同46 不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )(A)所筹集资金的投向不同(B)投资主体不
16、同(C)反映的经济关系不同(D)风险水平不同47 汇率风险中最常见且最重要的风险是( )。(A)商业性汇率风险(B)债权债务风险(C)储备风险(D)贸易性汇率风险48 在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是( )。(A)受托资金全额存入指定的商业银行(B)严禁挪用受托资金(C)受托资金全额存入经纪业务账户(D)受托资金在指定的商业银行单独立户管理49 以下不属于我国证券服务机构的是( )(A)证券交易所(B)投资咨询机构(C)财务顾问机构(D)资产评估机构50 交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( ) 。(A)互换合约
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