[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷47（无答案）.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 47（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。（A）安全性（B）流动性（C）风险性（D）收益性2 下列关于回购交易的表述，正确的是( )。（A）回购交易中，债券持有者是融券方（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）回购交易更多地具有短期融资的属性3 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可

2、选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行4 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会5 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。（A）开户（B）委托（C）成交（D）结算6 如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。（A）数字证书（B）网上委托通讯密码（C）身份证号码（D）相关的账号和正确的密码7 集合竞价确定成交价的原则是( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）价格

3、优先和时间优先原则（D）最大成交量原则8 营业部应建立交易数据安全备份制度，采取( )相结合的数据备份方式。（A）多介质备份与异地备份（B）多介质备份与实时备份（C）异地备份与实时备份（D）多介质备份与多人备份9 证券登记实行( ) 。（A）证券登记申请人申报制（B）证券公司代理制（C）自动申报制（D）申请人自愿原则10 证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（A）引发变更登记需求（B）交易形式（C）证券交易公司（D）证券交易的种类11 按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可

4、转换公司债券发行登记。（A）2（B） 5（C） 10（D）1512 证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。（A）3（B） 5（C） 6（D）713 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖14 自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）415 下列关于资产管理业务管理

5、的基本原则的说法，错误的是( )。（A）遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为（B）遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突（C）依照 证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务（D）依照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作16 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。（

6、A）3（B） 5（C） 8（D）1017 在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( ) 个月内 ,向证券监管机构报送年度报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）418 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）免于罚款（B）处以 3 万元以下的罚款（C）处以 3 万元的罚款（D）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款19 客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户

7、转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为( ),证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。（A）证券公司名称（B）定向资产管理计划名称（C）托管机构名称（D）客户名称20 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。（A）20%,25%（B） 20%,20%（C） 25%,20%（D）25%,25%21 我国证券市场目前使用的结算模式有( )。（A）一级清算模式（B）二级清算模式（C）三级清算

8、模式（D）法人结算模式22 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易23 根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个。（A）3（B） 5（C） 7（D）924 以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。（A）某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（B）某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元（C）某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元（D）某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 1

9、10 元25 A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10，则权证次日的涨跌幅比例为 ( )。（A）10（B） 40（C） 50（D）6026 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托27 ( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。（A）地区集中策略（B）品种集中策略（C）客户集中策略（D）时间集中策略28 参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，

10、所说明的证券交易的原则是( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）平等原则29 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户30 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股登记日（B）配股实行日（C）配股公告日（D）配股发放日31 在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。（A）实物资产（B）货币资金（C）证券资产（D）托管资产32 证券公司自营业务的主要内容是( )。（A）上市

11、证券的自营买卖（B）非上市证券的自营买卖（C）凭证式债券的自营买卖（D）金融衍生工具的自营买卖33 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价为 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( ) 。（A）丁、甲、丙、乙（B）丙、乙、丁、甲（C）丁、丙、乙、甲（D）丙、丁、乙、甲34 下列关于证券登记的说法中，不正确的是( )。（A）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（B）证券登记是规定证券发行和证

12、券过户的关键所在（C）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（D）中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法35 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（A）基金份额净值（B）基金份额总值（C）基金份额平均值（D）基金份额市值36 证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( ) 。（A）市场风险（B）管理风险（C）合规风险（D）流动性风险37 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。（A）1（B） 2（C） 5（D）838 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券

13、业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下39 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。（A）0（B） 1（C） 2（D）340 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户从事期货交易提供担

14、保41 某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（A）4.4568（B） 4.5455（C） 4.6926（D）4.786642 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门43 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。（A）第一笔申购（B）最后一笔申购（C）

15、平均申购数（D）抽签申购数44 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。（A）合一（B）相同（C）联动（D）分解45 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户（D）分享投资收益，承担投资损失46 依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )（A）国务院规定的利率水平（B）同期银行存款利率水平（C） 10(某些特殊行业不低于 9)（D）同期国库券的利率水平47 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。（A）证券公司开展集合资产

16、管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1个专用证券账户（B）信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户（C）证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户（D）全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户48 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（A）前日基金份额净值（B） 1 元（C）当日基金份额净值（D）当日市场价格49 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。（A）结算备付金账户（B）结算保证金账户（C）结算备付金账户和结算保

17、证金账户（D）结算头寸账户50 证券交易所内的证券交易按( )原则进行申报竞价。（A）“价格优先、客户优先”（B） “价格优先、客户优先”（C） “客户优先、时间优先”（D）“数量优先、时间优先”51 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风

18、险管理制度，并得到有效执行52 上海证券交易所 B 股佣金的最低标准是( )（A）10 美元（B） 5 美元（C） 1 美元（D）2 美元53 融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司向客户（B）银行向客户（C）银行向证券公司（D）证券公司向银行54 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用55

19、 根据有关规定，( ) 是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。（A）证券公司成立并且正式开业已超过三个月（B）证券公司成立并且正式开业已超过六个月（C）证券公司成立并且正式开业已超过一年（D）证券公司成立并且正式开业已超过两年56 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。（A）证券登记结算机构（B）资产托管机构（C）证券交易所（D）证券公司57 从事 IB 业务的证券公司应当在( )，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。（A）交易所指定的信息披露媒体（B）证券业协会指定的网站（C）其经营场所显著位置或者其网站（D）证监会指定的信息披露媒体

20、58 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。（A）证券交易公开信息（B）证券指数（C）即时行情信息（D）股指期货交易即时行情信息59 下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( ) 。（A）执行证券公司的清算指令（B）出具资产管理报告（C）执行证券公司的投资指令（D）出具资产托管报告60 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（A）上市公司收购的有关方案（B）公司发生重大债务（C）公司实际控制人的董事发生变动（D）公司股权结构发生重大变化61 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格

21、作出限制性规定。（A）证券登记结算机构（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司62 上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。（A）当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)（B）通过集合竞价的方式产生（C）当日该证券最后一笔交易成交价（D）通过交易所直接定价的方式产生63 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。（A）30 日（B） 10 日（C） 60 日（D）6 个月64 证券公司与客户的关系必须是“一对一” 的客户资产管理业务是（ ）。（A）定向资产管理业务（B）限定性集合资产管理计划（C）非限定性集

22、合资产管理计划（D）专项资产管理业务65 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制66 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手67 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（A）1；5（B） 3；15（C） 2；30（D）6；6068 柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（A）银行柜台（B）

23、证券交易所（C）证券交易系统（D）其营业柜台69 根据我国现行有关交易制度( )不可以进行国转交易。（A）A 股（B） B 股（C）权证（D）企业债券70 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（A）公示处分（B）警告（C）没收非法所得（D）罚款二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 连续交易系统的特点有( )。（A）市场为投资者提供了交易的即时性（B）批量指令可以提供价格的稳定性（C）交易过程中可以提供更多的市场价格信息（D）指令执行和结算的成

24、本相对比较低72 下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是( )。（A）证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等（B） A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取（C） B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（D）从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度73 投资者办理指定交易的登记手续和确认程序包括( )。（A）投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理

25、指定交易申请（B）证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令（C）证券交易所电脑主机接受申报（D）证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效74 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（A）买卖方向为买入（B） “委托价格” 项填报股东大会议案序号（C）深圳证券交易所在“今日开盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数（D）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单75 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（A）保密意识（B）合规操作意识（C）合作意识（D）风险控制意识76 完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自

26、营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（A）客观（B）公平（C）公正（D）可量化77 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求( )。（A）严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求（B）健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策（C）具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录（D）建立有效的投资风险评估与管理制度78 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（A）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的

27、规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定（B）执行公平的交易分配制度，公平对待客户（C）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施（D）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管79 集合资产管理合同当事人中委托人中应说明的事项包括( )。（A）名称、住所（B）法定代表人/自然人的姓名（C）身份证号码（D）有效联系方式80 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。（A）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平

28、仓等专业术语进行解释或定义（B）约定客户从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围（C）约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项（D）约定客户从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及证券公司要求客户补仓的通知方式81 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易报价时，下列说法正确的有 ( )。（A）申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍（B）最小报价变动为 0.01 元或其整数倍（C）债券回购的交易单位为合计面

29、额 1000 元(即 1 手)及其整数倍（D）申报单位为手，1000 元标准券为 1 手82 下列有关买断式回购与质押式回购业务的区别说法正确的有( )。（A）买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“ 卖”给债券购买方(逆回购方)（B）质押式回购业务是质押冻结（C）买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移（D）买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方 (逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方) 在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作83 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。（A）04 国债(10)（B） 05 国债(4)（

30、C） 05 国债(1)（D）05 国债(3)84 证券交易所会员如果违反证券交易业务规则,将能对其采取的纪律处分措施有( )。（A）在会员范围内通报批评（B）暂停受理或者办理相关业务（C）暂停或者限制交易（D）取消会员资格85 权证交易中,禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益（D）禁止任何人直接操纵权证价格86 证券公司从事证券自营业务,不得从事以下的行为( )。（A）以个人名义进行自营业务（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）自营买卖持有本证券公司 1

31、0%以上的股份的上市公司的股票（D）将自营账户借给他人使用87 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控制度（B）为证券监控部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益88 根据刑法的有关规定,( )将追究刑事责任。（A）以自己名义为自己买卖证券,情节严重的（B）不配合有关部门的检查或调查,情节严重的（C）编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,情节严重的（D）以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖 ,影响证券交易价格或者证券交易量的,情节严重的89 除( ) 情形外 ,任何人不得

32、动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。（A）收取客户应当支付的利息、费用、税款（B）按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物（C）收取客户应当支付的违约金（D）客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金90 证券公司对证券发行人的权利,是指( )。（A）请求召开证券持有人会议的权利（B）参加证券持有人会议、提案、表决的权利（C）配售股份的认购权利（D）请求分配投资收益的权利91 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处 3 万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券

33、交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员 ,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的 ,按其规定处理( ) 。（A）擅自从事借券、租券等融券业务（B）擅自交易未经批准上市债券（C）制造并提供虚假资料或交易信息（D）操纵债券交易价格或制造债券虚假价格（E）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏92 上海证券交易所推出的回购品种除了 91 天国债回购和 182 天国债回购外，还有( )（A）14 天国债回购（B） 28 天国债回购（C） 7 天国债回购（D）3 天国债回购93 对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的( )进行解冻。（A）

34、委托单（B）账户（C）资金（D）证券（E）股东卡94 以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。（A）自营股票规模不得超过净资本的 100%（B）证券自营业务规模不得超过净资本的 200%（C）持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%（E）对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备95 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股（B）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，

35、其余申购由交易系统自动剔除（C）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（D）结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收96 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )（A）开放型基金（B）股票型基金（C）债券型基金（D）封闭性基金（E）收益性基金97 根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（A）2（B） 3（C） 6（D）10（E）1598 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表99 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易的对象100 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。