[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷24及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 24 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施的是( )。（A）责令停业整顿（B）移交司法机关（C）指定其他机构托管（D）指定其他机构接管2 存在较高风险的期货公司应当( )向保障基金管理机构提供财务监管报表。（A）每日（B）每周（C）每月（D）每季度3 ( )是期货交易所的法定代表人。（A）总经理（B）副总经理（C）董事长（D）理事长4 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于( )，

2、不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（A）为投资者获取利益（B）担保期货合约的履行（C）投资于股票（D）投资于债券5 ( )依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）中国证监会及其派出机构（D）期货保证金安全存管监控机构6 期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（A）中国证监会派出机构（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司7 期货公司应当设立( )部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（A）风险管理（B）合规检查（C）董事（D）监事8

3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展慷况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于( )日内报告中国证监会。（A）3（B） 5（C） 7（D）109 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，( )。（A）单处或者并处 2 万元以下罚款（B）单处或者并处 3 万元以下罚款（C）单处或者并处 5 万元以下罚款（D）单处或者并处 6 万元以下罚款10 期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告( )。（A）中国期货业协会（B）国务院商务主管部门（C）中国证监会（D）国务院期

4、货监督管理机构11 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定( )应当承担的责任与相应的责任追究程序。（A）期货公司（B）法定代表人（C）中国期货业协会（D）期货交易所12 期货公司股东应当按照( )行使表决权。（A）公司章程（B）出资比例（C）学历高低（D）从业年限13 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( ) 。（A）董事（B）独立董事（C）董事长（D）监事14 期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查

5、、稽核。（A）董事会（B）风险管理部门或者岗位（C）首席风险官（D）合规审查部门或者岗位15 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）中国证监会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）会员（D）期货公司16 期货交易风险说明书的内容和格式由( )制定。（A）国务院期货监督管理机构（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）中国期货业协会17 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向( )备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派

6、出机构报告相关交易情况。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国金融期货交易所18 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。（A）单处或者并处 3 万元以下罚款（B）单处或者并处 5 万元以下罚款（C）单处或者并处 6 万元以下罚款（D）单处或者并处 8 万元以下罚款19 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）资质测试合格证明（D）关于独立性的声明20 申请除董事长、监事会主席、独立董事

7、以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。（A）中国证监会（B）期货公司（C）公司住所地的中国证监会派出机构（D）期货交易所21 期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。（A）变更住所申请书（B）变更住所的详细计划（C）妥善处理客户保证金和持仓的报告（D）拟任法定代表人任职资格证明22 期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。（A）不同部门和人员分开（B）不同部门和人员共同（C）相同部门和人员分开（D）相同部门和人员共同23 期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条

8、例同时废止。（A）2007 年 2 月 7 日（B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2007 年 4 月 25 日（D）2007 年 6 月 2 日24 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( ) 个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）15；30（B） 10；30（C） 10；15（D）15；6025 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处

9、10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（A）5 倍以上（B） 3 倍（C） 1 倍（D）1 倍以上 5 倍以下26 期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处( ) 以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（A）1 万元以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 50 万元以下27 标准仓单是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货交易

10、所会员（D）国务院期货监督管理机构28 投资者可以提供( )的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（A）上个月（B）近两个月内（C）最近一个年度内（D）最近两个年度内29 会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（A）1（B） 3（C） 5（D）730 营业部保证金专用账户的资金，由( )统一管理和调拨，营业部无权调拨。（A）期货交易所（B）期货公司总部（C）证监会（D）财政部门31 刑法中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪” 、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是( )。（A）

11、国有公司、企业、事业单位的工作人员（B）国有公司、企业直接主管人员（C）国有公司、企业的董事长（D）国有公司的上级单位32 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过 3 个月未还的，构成( )。（A）盗窃罪（B）挪用资金罪（C）职务侵占罪（D）贪污罪33 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的（B）未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（C）以所经营的商品进行虚假宣传的（D）捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的34 下列人员或机构不可

12、以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。（A）企业内部的会计人员（B）企业直接负责的主管人员（C）单位（D）公司内部的生产工人35 ( )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（A）期货公司（B）期货交易所（C）客户（D）中国期货业协会36 李某在 A 期货公司任职，下列说法正确的是( )。（A）李某可以成为该期货公司的独立董事（B）李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事（C）李某不能担任该期货公司的独立董事（D）以上说法都正确37 以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由( )管辖。（A）期货公司所在地的中级人民法院（B）期货交易所所在地的中级人民法院（C）期货交易所

13、所在地的基层人民法院（D）期货公司所在地的基层人民法院38 期货交易所应当向( )报送财务会计报告。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）国务院期货监督管理机构（C）期货公司（D）非期货公司结算会员39 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。（A）代股东接收交易密码（B）利用客户的交易偏码进行交易（C）代股东下达交易指令（D）按规定履行信息披露义务40 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员分级结算制度（B）会员统一结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负

14、债结算制度41 被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。（A）期货公司高级管理层（B）中国期货业协会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）公司住所地国务院期货监督管理机构42 根据期货交易管理条例的规定，( )制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。（A）期货公司（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督委员会（D）中国证券监督管理委员会43 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营( )个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（A）1；3（B） 2；2（C） 2；5（D）

15、3；544 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。（A）1（B） 2（C） 5 亿元（D）645 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。（A）非结算会员（B）一般结算会员（C）全面结算会员（D）结算会员46 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。（A）不承担责任（B）承担次要赔偿责任（C）承担主要赔偿责任（D）全部承担赔偿责

16、任47 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( ) 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。（A）3（B） 5（C） 6（D）848 依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是( )（A）13 以上会员联名提议时（B）中国期货业协会提议时（C）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23 时（D）理事会认为必要时49 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。（A）中国期货业协会（B）本交易所会员大会（C）本交易所理事会（D）中国证监会50 ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（A）中国期货业协会（B）国务院期货

17、监督管理机构（C）中国证券业协会（D）期货交易所51 期货公司风险监管指标管理试行办法中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。（A）2（B） 5（C） 10（D）2052 全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国期货业协会53 期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。（A）期货交易各方（B）中国期货业协会（C）

18、中国证监会（D）所在期货经营机构54 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报( )备案。（A）各自所在地的中国证监会派出机构（B）证券公司所在地的中国证监会派出机构（C）期货公司所在地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会55 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（A）每日（B）每月（C）每半年（D）每年56 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国期货保证金监控中心有限责任公司（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会

19、57 期货公司不得与不符合( )要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（A）审慎（B）客观（C）实名制（D）统一开户58 期货公司为客户申请交易编码，应当向( )提交客户交易编码申请。（A）监控中心（B）证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会59 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。（A）及时向主管部门报告（B）公平对待该投资者（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）了解投资者的投资目标60 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。（A）期货交易所（B）期货公司（

20、C）客户（D）中国期货业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的( )备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。（A）中国期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）财政部门（D）期货保证金安全存管监控机构62 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向( )报告。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）公司董事会（D）公司监事会63 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。（A）登记的期货结算账户（

21、B）备案的期货保证金账户（C）未备案的期货保证金账户（D）普通存款账户64 中国证监会及其派出机构可以要求( )，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司及其董事、监事、高级管理人员（B）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构（D）期货公司其他工作人员65 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，( )。（A）检查人员不得少于 2 人（B）应当出示合法证件和检查通知书（C）不得泄露所知悉的商业秘密

22、（D）不得少于 4 人66 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（A）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载（B）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述（C）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏（D）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定67 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（B）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货

23、公司经营管理活动（C）股东未按照出资比例行使表决权（D）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏68 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业资格证书69 根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。（A）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务（C）为客户设计套期保值、套利等投资方案，

24、拟定期货交易策略等交易咨询服务（D）为客户提供内幕消息70 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59 条的规定采取相应监管措施。（A）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求（B）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务（C）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制（D）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益71 下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有( )。（A）任免期货交易所总经理（B）选举和更换会员理事（C）决定会员的接纳和退出（D）决定解散期货交易所72 以下不是期货交易所会员分

25、级结算制度的批准机构的有( )。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）国务院（D）中国证监会73 下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴（B）期货交易所应按其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理74 下列表述中，正确的有( )。（A）期货公司应当加入期货业协会（B）期货公司应当加入工商企业联合会（C）中国期货业协会对期货公司进行监督管理（D）中国期货业协会对期货公司进行自律性管理75 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务

26、资格的前 2 个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有( )。（A）公司的交易规模（B）公司风险监管指标（C）公司的客户数量（D）公司的发展规划76 下列关于期货交易结算的表述中，正确的有( )。（A）客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容（B）期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致（C）期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算（D）期货公司应建立结算数据的备份制度77 下列关于期货公司资格的表述中，正确的有( )。（A）期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务（B）期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业

27、务还需取得相应的资格（C）期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务（D）期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格78 期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括( )。（A）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（B）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则79 期货公司的( ) 之间不得存在近亲属关系。（A）总经理（B）首

28、席风险官（C）副总经理（D）董事长80 营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有( )。（A）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开（B）营业部业务岗位应当有专职的工作人员（C）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要（D）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书81 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( ) 制定了期货从业人员执业行为准则(修订)。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员资格管理办法（C） 中国期货业协会章程（D）中国证监会管理办

29、法82 22期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。（A）有关法律、法规、规章等要求提供的（B）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的（C）期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的（D）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的83 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列( )不正当竞争行为。（A）贬低或诋毁其他机构、从业人员（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（C）以

30、排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费（D）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断84 下列机构及人员中( )，应当遵守期货从业人员管理办法。（A）申请期货从业人员资格的人员（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）证券公司所有职工（D）期货从业人员从事期货业务的85 期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指( )。（A）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（D）为期货公司提供中间介

31、绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员86 ( )可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（A）中国期货业协会（B）财政部（C）中国证监会（D）中国人民银行87 期货从业人员( ) 的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（A）辞职（B）被解聘（C）死亡（D）失踪88 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向( )报告。（A）监事会（B）董事会（C）高级管理人员（D）期货业协会89 为了正确审理期货纠纷案

32、件，根据( )等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（A）中华人民共和国民法通则（B） 中华人民共和国合同法（C） 中华人民共和国民事诉讼法（D）中华人民共租国宪法90 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（A）会员资格的取得条件（B）会员资格的终止条件（C）对会员的监督管理（D）会员资格的取得程序91 期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有( )。（A）向客户明示有无利益冲突（B）就市场行情做出确定性判断（C）提示潜在的市场变化（D）不得就市场行情做出确定性判断92 期货投资咨询业务活动之间可能

33、发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的( )等工作安排。（A）岗位协作（B）岗位独立（C）信息隔离（D）人员回避93 期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。（A）风险控制（B）经理（C）技术（D）后勤94 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。（A）收付期货保证金（B）代理客户从事期货交易（C）存取期货保证金（D）划转期货保证金95 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括( )。（A）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程（C）执行会员大会、理事会的决议（D）按规定缴纳各种费用96 结算会员由( ) 组成。（A）交易

34、结算会员（B）全体结算会员（C）全面结算会员（D）特别结算会员97 ( )依法对期货公司实行自律管理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构（D）期货交易所98 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（A）人员（B）资产（C）业务（D）场所99 期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的( )不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。（A）财务状况（B）风险偏好和风险承受能力（C）期货专业知识（D）交易经验100 期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等相关期货从业人员的责任。（A）客户开发人员（B）服务人员（C）公司高级管理人员（D）审核人员101 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式102 下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有( )。（A）首席风险官向期货公司董事会负责