[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷11及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 11 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。（A）行业（B）自律（C）法制（D）合规2 下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。（A）只能经营期货经纪业务（B）可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务（C）同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度（D）同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（A）协助开户（B）风险控制（

2、C）业务隔离（D）内部控制4 期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由 ( )制定。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（C）国务院期货监督管理机构会同人民银行（D）国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会5 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）3（B） 4（C） 5（D）66 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 1/2 的独立董事同意（C）应当经超过 2/3 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意7 全面结算会员期

3、货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）1（B） 3（C） 5（D）108 期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。（A）竞业准则（B）专业胜任能力（C）合规执业（D）职业创新能力9 期货从业人员应当( )。（A）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（B）以他人名义参与期货交易（C）向投资者承诺期货投资保证获益（D）保守投资者的商业秘密10 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。（A）给予多收取手续费

4、 5 倍的罚款（B）追究其刑事责任（C）责令退还多收取的手续费（D）将多收取的手续费上缴国库11 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，( )。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（A）移交司法机关（B）撤销期货业务许可（C）勒令停业整顿（D）暂停其境外期货交易12 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面

5、报告应当经期货公司( )签字确认。（A）法定代表人（B）结算负责人（C）经营管理主要负责人（D）财务负责人13 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予( )，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）罚款（B）警告（C）记过（D）拘留1

6、4 当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）中国证监会派出机构15 公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）516 关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理17 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须

7、具备的条件的是( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验18 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（A）2（B） 10（C） 3（D）519 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。（A）单个股东的持股比例增加到 3%（B）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%（C）单个股东的持股比例增加到

8、1%（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%20 下列关于客户投诉方面的表述，错误的是( )。（A）客户投诉档案应当至少保存 20 年（B）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案（C）期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档（D）期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度21 下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。（A）期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算（B）为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺（C）期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求（D）期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公

9、司的董事、监事和高级管理人员22 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）结算（B）交易（C）合规（D）法律23 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（A）开户银行（B）客户（C）国家（D）期货公司24 期货交易所联网交易的，应当( )。（A）于决定之日起 10 日内报告中国证监会（B）经中国证监会批准（C）于联网之日起规定期限内报告中国证监会（D）经住所地中国证监会派出机构批准25 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和( ) ，制

10、定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （B） 期货从业人员管理办法（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货交易所管理条例26 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会（C）期货业协会（D）股东大会27 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）本人（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国期货业协会28 首席风险官应当在每季度结

11、束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（A）2011-1-10（B） 2011-1-15（C） 2011-1-20（D）2011-1-3129 期货公司( ) 限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（A）期货公司董事（B）期货公司监事（C）期货公司董事会（D）股东、董事和经理层30 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。（A）与客户签订书面合同（B）要求客户在风险说明书上签字确认（C）首先向客户

12、出示风险说明书（D）要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令31 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。（A）开户费（B）手续费（C）保证金（D）管理费32 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（A）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（B）供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿（C）供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（D）供应商应在中国期货业协会注册33 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国证监会（B）中国保监会（C

13、）中国银监会（D）中国人民银行34 期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。（A）会员（B）客户（C）期货交易所（D）期货保证金安全存管监控机构35 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。（A）最高的比例（B）最低的比例（C）中间比例（D）自行制定比例36 期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。（A）1500（B） 2000（C） 3000（D）500037 期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。

14、（A）保证金（B）风险准备金（C）自有财产（D）期货投资者保障基金38 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。（A）交易保证金（B）风险准备金（C）结算担保金（D）结算准备金39 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( ) 亿元。（A）5（B） 10（C） 15（D）2040 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6

15、个月内（B） 1 年内（C） 2 年内（D）3 年内或永久 241 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大42 当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。（A）应当退出委托关系（B）应当向投资者披露（C）应当向董事会披露（D）应当向所在经纪公司披露43 不应当认定期货经纪合同无效的情况为( )。（A）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务（B）不具备从事期货交易主体资

16、格的客户从事期货交易（C）期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同（D）违反法律、法规禁止性规定的44 在我国设立期货交易所，由( )审批。（A）中国人民银行（B）全国人大常委会（C）全国人民代表大会（D）国务院期货监督管理机构45 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。（A）期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（B）期货公司不得从事经营境外期货经纪业务（C）期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保（D）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外46 期货交易所实施的下列行为中，不

17、属于其履行职责的是( )。（A）监管会员及客户（B）指定交割仓库（C）指定期货保证金存管银行（D）调整期货交易所收取的保证金标准47 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）548 有权批准期货交易所设立的机关是( )。（A）国家发展和改革委员会（B）中国银监会（C）国家工商行政管理总局（D）中国证监会49 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）550 期货公司董事、监事

18、和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）551 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。（A）1500 万（B） 3000 万（C） 4500 万（D）5000 万52 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。（A）净资本（B）总资本（C）风险准备金（D）注册资本53 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（A）独立

19、客观（B）诚实守信（C）大胆预测（D）尊重投资者意见54 期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（A）期货交易所（B）期货业协会（C）国家工商局（D）国务院期货监督管理机构55 期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人。（A）营利性（B）自律性（C）行政性（D）自发性56 A 期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( ) 内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。（A）1 个月（B） 3 个月（C

20、） 5 个月（D）6 个月57 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。（A）资产减值准备（B）净资产减值准备（C）期货风险准备金（D）期货保证金减值准备58 关于期货交易所，下列说法正确的是( )。（A）中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会（B）期货交易所会员大会由大会主席主持（C）期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免（D）期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届59 期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。（A）200 万元（B） 300 万元（C） 500 万元（D）800 万元60 ( )

21、不得为非结算会员办理结算业务。（A）全面结算会员（B）特别结算会员（C）交易结算会员（D）普通结算会员二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（A）公司停业（B）变更注册资本（C）参股境外期货类经营机构（D）变更 5%以上的股权62 期货交易所指定的交割仓库不得有( )等行为。（A）出具虚假仓单（B）违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易63 期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）违规

22、收取手续费（B）违规使用收益（C）限制会员实物交割总量（D）使用不具备资格的期货从业人员64 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备( )等条件。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）主要股东最近 3 年无重大违法违规记录（C）有健全的风险管理制度（D）有健全的内部控制制度65 期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（A）投资者严重违法违规（B）投资者风险控制不力（C）期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口（D）期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口66 下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格

23、所需申请材料的有( ) 。（A）任职资格申请表（B） 2 名推荐人的书面推荐意见（C）身份、学历、学位证明（D）资质测试合格证明67 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（A）未按规定履行职责（B）未按规定参加业务培训（C）违规兼职或者未按规定报告兼职情况（D）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况68 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（A）期货公司法定代表人（B）期货公司经营管理主要负责人（C）期货公司财务负责人及结算负责人（D）制表人6

24、9 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（A）收取并划转期货保证金（B）代理交易结算（C）协助办理开户手续（D）提供期货行情信息、交易设施70 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )（A）本公司控制的期货公司（B）本公司全资拥有的期货公司（C）由同一机构控制的期货公司（D）由同一机构参股的期货公司71 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。（A）介绍业务规则制度（B）内部控制制度（C）结算制度（D）合规检查制度72 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。（A）办

25、理开户的协作程序（B）行情和交易系统的安装维护（C）期货保证金的划转流程（D）客户投诉的接待处理程序73 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。（A）风险监管指标汇总表（B）净资本计算表（C）资产调整值计算表（D）客户分离资产报表74 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。（A）人民币 9000 万元（B）人民币 1 亿元（C）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7%（D）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%75 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（A

26、）中国证监会依法对首席风险官进行监督管理（B）中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理（C）证券交易所对首席风险官进行自律管理（D）中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督76 中国证监会对取得下列( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（A）财务负责人（B）副总经理（C）总经理（D）首席风险官77 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质（B）良好的职业道德（C）高尚的文学修养（D）履行职责所必需的经营管理能力78 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资

27、格年检（B）未通过资格年检（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的79 推荐人应当了解拟任人的( )等情况，承诺推荐内容的真实性。（A）个人品行（B）遵纪守法（C）从业经历（D）业务水平80 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（A）设立（B）变更营业部（C）营业部终止（D）营业部亏损81 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动（B）占用期货公司的资产，可能影

28、响期货公司持续经营（C）股东未按照出资比例行使表决权（D）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏82 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。（A）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3缴纳（B）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的 510的比例缴纳（C）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳（D）期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其它合法财产83 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。（A）限制会员移仓（B）限制会员开仓

29、（C）限制会员资金划转（D）强行平仓84 期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（A）规模（B）缴纳比例（C）缴纳方式（D）财务监管85 根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( ) 。（A）为期货公司提供中间介绍业务的机构（B）非期货公司结算会员（C）从事期货投资咨询业务的机构（D）从事金融期货经纪业务的机构86 制定期货公司风险监管指标管理试行办法的目的是( )。（A）加强对期货公司的监督管理（B）促进期货公司加强内部控制（C）防范风险（D）使期货市场能够稳定快速的发展87 期货公司欺诈客户的行

30、为有( )。（A）挪用客户保证金（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户（D）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示 期货交易风险说明书88 下列关于客户保证金未足额追加的说法中，正确的有( )。（A）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除（B）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险

31、损失款 ”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务89 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( ) 的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则。（A）期货交易管理暂行条例（B） 期货从业人员资格管理办法（C） 中国期货业协会章程（D）期货交易管理条例5期货从业人员执业行为准则 是对期货从业人员的( ) 等方面的基本90 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会( )。（A）撤销其期货从业人员资格（B） 3 年内拒绝受理从业人员资格申请（C） 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请（D）暂停从业资格 612 个

32、月91 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。（A）以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（B）以自己为对象，自买自卖期货合约（C）自己的行为影响了证券、期货交易价格（D）自己的行为影响了证券、期货交易量92 下列各项关于洗钱罪的表述中，正确的是( )。（A）行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移，王某的行为构成洗钱罪（B）行为人高某不知叶某所持为贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪（C）行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守

33、罪（D）某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪93 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( ) 。（A）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担94 关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是( )。（A）期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任（B）期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举

34、证责任（C）客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任（D）客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任95 下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。（A）在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约（B）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约（C）卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割（D）买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割96 下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。（A）

35、董事长（B）总经理（C）除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事（D）独立董事97 期货从业人员应当( )。（A）在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务（B）严格按照有关期货业务规则规定，办理相关期货业务（C）及时告知投资者有关期货业务的情况（D）对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复98 期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）营业执照被公司登记机关依法注销（B）主动提出注销申请（C）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上（D）国务院期货监督管理机构规

36、定的其他情形99 在下列( ) 情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3（B） 1/4 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）理事长认为必要100 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。（A）协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息（B）中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供（C）协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质（D）中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动101 实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司会员（C）结算会员