[职业资格类试卷]债券练习试卷5及答案与解析.doc

《[职业资格类试卷]债券练习试卷5及答案与解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[职业资格类试卷]债券练习试卷5及答案与解析.doc（13页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、债券练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国企业债券投资者结构的变化是( )成为主要投资者。（A）居民（B）城乡职工（C）保险公司（D）机构投资者2 企业发行的期限 1 年以下的商业票据称作( )。（A）短期融资券（B）收益公司债券（C）保证公司债券（D）信用公司债券3 2006 年 5 月,中国证监会颁布的( )中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（A）证券公司债券管理暂行办法（B） 上市公司证券发行管理办法（C） 保险公司次级定期债务管理暂行

2、办法（D）证券公司短期融资券管理办法4 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是( ) 。（A）非金融企业债务融资工具（B）非金融企业股权融资工具（C）金融企业债务融资工具（D）金融企业股权融资工具5 ( )的出台 ,标志着我国公司债券发行工作的正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。（A）证券法（B） 公司法（C） 企业债券管理条例（D）公司债券发行试点办法6 国际债券区别于国内债券所特有的风险是( )。（A）利率风险（B）信用风险（C）汇率风险（D）购买力风险

3、7 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以( )为面值的债券。（A）本国货币（B）外国货币（C）发行地国家的货币（D）以上都可以8 在美国发行的外国债券是( )。（A）武士债券（B）扬基债券（C）龙债券（D）熊猫债券9 在日本发行的外国债券称为( )。（A）扬基债券（B）武士债券（C）龙债券（D）日本债券10 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以( )为面值的国际债券。（A）本国货币（B）发行地国家的货币（C）第三国的货币（D）以上都可以二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选

4、均不得分。11 下列关于保险公司次级债的说法中,正确的有( )。（A）保险公司次级定期债务由保险公司经批准定向募集（B）保险公司次级定期债务的期限在 5 年以上(含 5 年)（C）保险公司次级定期债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本（D）保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下,募集人才能偿付本息12 保险公司次级定期债务管理暂行办法规定,可以发行保险公司次级债务的是依照中国法律在中国境内设立的( )。（A）中资保险公司（B）中外合资保险公司（C）外资独资保险公司（D）保险资产管理公司13 公司债券的类型主要有

5、( )。（A）信用公司债（B）不动产抵押公司债（C）保证公司债（D）收益公司债14 收益公司债券区别于一般债券的特征有( )。（A）利息只在公司有盈利时才支付（B）如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发（C）所有应付利息付清后,才可以对股东分红（D）没有固定到期日15 附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有( )。（A）票面利率（B）购买价格（C）认购比例（D）认购期间16 下列关于附新股认股权公司债券的说法中,正确的有( )。（A）附新股认股权公司债券是公司发行的一种

6、附有认购该公司股票权利的债券（B）该债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权（C）按照附新股认股权和债券本身能否分开,有可分离型和非分离型（D）按照行使认股权的方式,有现金汇入型与抵缴型17 附认股权证的公司债券的不利影响主要有( )。（A）相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务（B）可以起到一次发行、二次融资的作用（C）如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定影响（D）无赎回和强制转股条款,发行人需要承担一定的机会成本18 我国企业债在利率确定上的创新表现为( )。（A）附息债券的出现（B）浮动利率的采用（C）簿记建档确定发行利率的方式（D）利率递增债

7、券出现19 我国企业在市场上借到短期资金的方式有( )。（A）找银行举借流动资金贷款（B）发行短期融资券（C）向中央银行贴现票据（D）利用银行间市场回购协议20 根据银监会的规定,企业发行非金融企业债务融资工具应( )。（A）在中国银行间市场交易商协会注册（B）由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级（C）由金融机构承销（D）在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 储蓄国债(电子式) 的发行对象不限于个人,机构也允许购买或者持有。( )（A）正确（B）错

8、误22 记账式国债的发行利率是由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素由国债承销团成员投标确定的。( )（A）正确（B）错误23 投资者购买可流通记账式国债于到期前卖出,其收益是不能预知的,并要承担市场利率变动带来的价格风险。( )（A）正确（B）错误24 储蓄国债(电子式) 的投资者不承担由于市场利率变动而带来的价格风险。( )（A）正确（B）错误25 商业银行次级债券是指商业银行发行的,本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、商业银行股权资本之后的债券。( )（A）正确（B）错误26 我国的混合资本债券是指商业银行为补充注册资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和

9、次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。( )（A）正确（B）错误27 混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息。( )（A）正确（B）错误28 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )（A）正确（B）错误29 保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在 5 年以上(含 5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债

10、务。( )（A）正确（B）错误30 保险公司次级债务的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿。( )（A）正确（B）错误31 发行不动产抵押公司债券时,用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等,当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵押,这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。( )（A）正确（B）错误32 收益公司债的利息只在公司有盈利时才支付,未付利息不可累加,以后不再补发。( )（A）正确（B）错误债券练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求

11、。1 【正确答案】 D【知识模块】 债券2 【正确答案】 A【知识模块】 债券3 【正确答案】 B【知识模块】 债券4 【正确答案】 A【知识模块】 债券5 【正确答案】 D【知识模块】 债券6 【正确答案】 C【知识模块】 债券7 【正确答案】 C【知识模块】 债券8 【正确答案】 B【知识模块】 债券9 【正确答案】 B【知识模块】 债券10 【正确答案】 C【知识模块】 债券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券12 【正确答

12、案】 A,B,C【知识模块】 债券13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 债券16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 债券18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 债券19 【正确答案】 A,B【知识模块】 债券20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 债券22 【正确答案】 B【知识模块】 债券23 【正确答案】 A【知识模块】 债券24 【正确答案】 A【知识模块】 债券25 【正确答案】 B【知识模块】 债券26 【正确答案】 B【知识模块】 债券27 【正确答案】 A【知识模块】 债券28 【正确答案】 B【知识模块】 债券29 【正确答案】 A【知识模块】 债券30 【正确答案】 B【知识模块】 债券31 【正确答案】 A【知识模块】 债券32 【正确答案】 B【知识模块】 债券