[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（五）及答案与解析.doc

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1、2017 年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（五）及答案与解析一、单项选择题1 基金信息披露的形式，应当遵循( )。规范性原则 及时性原则易解性原则 易得性原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、2 下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是( )。（A）货币资金来源于居民从事的生产活动（B）理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值（C）居民的经济活动与金融的联结越来越松散了（D）现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入3 票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为( )。（A）票据承兑市场和票据贴现市场（B）票据正回购市场和票据逆回购市场（C）长

2、期票据市场和短期票据市场（D）直接交易市场和间接交易市场4 关于基金管理人内部控制基本要素，下列说法错误的是( )。（A）风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险（B）控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等（C）控制活动可以通过授权控制来进行（D）内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督5 下列关于封闭式基金的说法中，错误的是( )。（A）一般无特定存续期限（B）基金份额在基金合同期限内固定不变（C）基金份额可以在证券交易所交易（D）基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回6 下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的

3、说法中，错误的是( )。（A）有助于推动市场价值判断体系的形成（B）有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构（C）有助于推动上市公司完善治理结构（D）有助于防止市场的过度投机7 关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是( )。（A）有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本（B）有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益（C）有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会（D）基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和

4、深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务8 依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为( )。基金当事人 基金市场服务机构基金监管机构 基金自律组织（A）、（B） 、（C） 、（D）、9 下列属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。（A）推荐基金产（B）分析市场趋势（C）个人资产配置（D）优选基金经理10 下列关于 QDII 基金的特点的说法中，错误的是( )。（A）QDII 基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格（B） QDII 基金可以在境外募集资金进行境内证券投资（C） QDII 基金与境内证券市场的相关性较低（D）QDII 基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货

5、币为计价货币11 下列关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是( )。（A）QDII 基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品（B） QDII 基金禁止投资于远期合约、互换（C） QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭（D）QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属12 关于 ETF 联接基金的主要特征，下列表述错误的是 ( )。（A）联接基金可以进行定期定额投资（B）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购 ETF、的渠道（C）联接基金可以参与 ETF。套利（D）联接基金的绝大部分基金财产投资于某一 ETF

6、13 下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是( ) 。（A）“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险“（B） “本基金最佳预期年化收益率 8，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”（C） “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整 ”（D）“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况“14 中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登 ”)将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包

7、括( )。（A）代销机构网点（B）代销机构总部（C）基金托管人（D）基金管理人15 当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该( )。（A）优先满足基金管理人股东利益（B）优先满足基金从业人员的利益（C）优先满足基金持有人的利益（D）优先满足基金管理人的利益16 下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是( )。（A）基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任（B）基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案（C）基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统（D）基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付17 私募基金管理人向中

8、国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。（A）每个会计年度结束后 1 个月之内（B）每个会计年度结束后 2 个月之内（C）每个会计年度结束后 4 个月之内（D）每个会计年度结束后 6 个月之内18 下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是( )。（A）注册资本不低于 1 亿人民币，且必须为实缴货币资本（B）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录（C）净资产和风险控制指标符合有关规定（D）有符合中华人民共和国证券投资基金法 和

9、中华人民共和国公司法规定的章程19 根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是( )。（A）基金份额持有人大会应当有代表 23 以上基金份额的持有人参加，方可召开（B）持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决（C）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会有关事项（D）基金份额持有人大会应当以现场方式召开20 中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为( )。（A）普通会员组成的会员大会、理事会（B）全体会员组成的会员大会、监事会（C）普通会员组成的会员大会、监事会（D

10、）全体会员组成的会员大会、理事会21 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括( )。（A）对基金托管人损害其合法权益提起诉讼（B）查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料（C）依法转让或者申请赎回持有的基金份额（D）参与分配清算后的剩余基金财产22 私募基金管理人销售私募基金的，应当( )。（A）对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估（B）向投资者承诺绝对收益率（C）和运营商合作，通过手机短信向用户推介（D）通过报刊向订阅人推介23 关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是( )。（A）公募基金管理人应当成为普通会员（B）分为特殊会员和普通会员（

11、C）基金托管人可以选择是否入会（D）分为境外会员和境内会员24 关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是( )。（A）基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成（B）基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查（C）基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决（D）根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构25 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是( )。（A）中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证（B）中国证券投资基金业协会为私募基金管

12、理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可（C）中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证（D）中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证26 甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是( )。甲的做法不符合公平对待客户的要求甲的做法会损害与其父亲购买相同基金

13、的其他投资人的利益甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求甲的做法体现了客户利益优先的原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、27 中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )。（A）监事会（B）会员大会（C）理事会（D）会员代表大会28 下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是( )。（A）指导和监督中国证券投资基金业协会的活动（B）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理（C）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则（D）对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解28 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自

14、己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要 100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。根据以上材料，回答下列问题。29 下列属于购买该基金的合格投资人的是( )。（A）乙（B）丙（C）丁（D）甲30 本案中属于违规行为的是( )。乙通过微信朋友圈推介基金产品乙购买 100 万元基金产品甲乙丙丁凑齐 150 万元购买基金乙用凑齐

15、的资金以自己的名义购买 150 万元基金产品（A）、（B） 、（C） 、（D）、31 该案例违规行为主要体现在( )。非法汇集他人资金违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金向不特定的对象宣传推介基金产品违规接受低于最低限额的申购（A）、（B） 、（C） 、（D）、32 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( ) 。（A）基金投资收益分配（B）基金的销售机构及基金承担的费用（C）基金的资产负债表（D）基金公司计提的风险准备金33 基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括( )。（A）成本控制原则（B）可操作性原则（C）安全性原则（D）实用

16、性原则34 下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。（A）基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设（B）基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性（C）基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩（D）基金从业人员应牢固树立风险控制意识35 基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是( ) 。（A）从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育（B）从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件（C）从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料（D）从业人员接受中国证监会的监督检查36 下

17、列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。在销售基金产品时，为了让客户更深人的了解产品，对产品的未来收益进行预测某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户（A）、（B） 、（C） 、（D）、37 下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是( )。（A）操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为（B）某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日

18、该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为（C）操纵市场行为须有误导市场参与者的意图（D）某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为38 关于道德与法律的区别，下列表述错误的是( )。（A）法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式（B）一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛（C）法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容（D）法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力39 基金从业人员在特定情形下可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组

19、合的信息，下列不属于此类情形的是( )。（A）为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息（B）客户允许披露该信息（C）该信息涉及客户或所在机构的违法活动（D）该信息属于法律要求披露的信息40 ETF 的建仓期应不超过( )。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 2 个月（D）6 个月41 基金管理人在收到基金准予注册文件 6 个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构( )。（A）口头说明（B）书面说明（C）备案（D）重新提交注册申请42 下列关于投资概念的说法中，错误的是( )。（A）投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间（B）投资者期望投资回报应

20、该能补偿预期的通货膨胀率（C）投资未来收益具有不确定性（D）投资的产出会大于投入43 下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是( )。（A）基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换（B）采用金额申购、份额赎回（C）申购、赎回均采用现金方式（D）采用已知价原则44 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不超过( )个月。（A）3；6（B） 3；3（C） 6；3（D）6；645 某投资者赎回开放式基金 2 万份，持有时间为 1 年，对应的赎回费率为05，赎回费用的 25归基金

21、资产，赎回当日基金单位净值为 1003 元，下列结果正确的是( ) 。（A）赎回费用为 100 元（B）投资者可得到净赎回金额为 19 9597 元（C）赎回总金额为 20 035 元（D）归入基金资产的赎回费收入为 25 元46 下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是( )。（A）登记机构需为投资者开立证券账户（B）基金托管人需为投资者开立证券账户（C）基金托管人需为投资者开立基金账户（D）登记机构需为投资者开立基金账户47 下列关于 ETF 的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是 ( )。（A）在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告

22、ETF 申购、赎回清单（B） ETF 申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容（C）在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购、赎回清单（D）当日发布的 ETF 申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改48 下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是( )。（A）前端收费是在基金份额申购时收取（B）前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率（C）对于持有期低于 3 年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用（D）后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除49 基金募集失败时，基金管理人应

23、当承担的责任是( )。（A）基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中（B）以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用（C）在基金募集期限届满后 60 天内返还投资者已缴纳的款项（D）按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息50 宋先生赎回 B 基金 10 000 份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为 1350元，赎回费率为 05，宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。（A）86.4（B） 135（C） 50（D）67.551 关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是( )。（A）基金管理公司委托的基金销售机构人员不

24、需取得基金从业资格（B）基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力（C）未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动（D）负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格52 需要披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。（A）股票基金、债券基金、货币市场基金（B）股票基金、QDII 基金、货币基金（C）封闭式基金、LOF 、 ETF、分级基金子份额（D）封闭式基金、混合基金、保本基金53 下列需要基金托管人出具托管人报告的是( )。基金季度报告 基金临时报告基金半年度报告 基金年度报告（A）（B） 、（C） 、（D）、54 货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法

25、定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露( ) 。节假日期间的每万份基金净收益节假日后首个开放日的 7 日年化收益率节假日后首个开放日的每万份基金净收益节假日最后一日的 7 日年化收益率（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 基金资产保管方面的信息披露属于( )的义务。（A）基金托管人（B）基金聘请的会计师事务所（C）基金管理人（D）基金份额持有人56 在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是( )。（A）证券交易所（B）基金管理人（C）基金托管人（D）证券登记结算机构57 开放式基金合同生效后每 6 个月结束之

26、日起( )内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。（A）60 日（B） 15 日（C） 45 日（D）30 日58 ETF 基金管理人应于( )向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购清单和赎回清单。（A）每日收盘后 15 分钟（B）每日收盘前 15 分钟（C）每日开市后（D）每日开市前59 货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是( )。（A）负偏离度的绝对值达到 05（B）负偏离度达到 025（C）偏离度的绝对值达到 025（D）正偏离度达到 02560 下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是( )。（A）托管产品拟在证券

27、交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告（B）基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书（C）当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告（D）在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上61 下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是( )。（A）可根据债券发行者分类（B）可根据收益率高低分类（C）可根据债券信用等级分类（D）可根据债券到期日分类62 基金管理人必须在( )上披露货币市场基金的年报摘要。（A）基金注册登记机构的官网（B）基金托管人的官网（C）中国证监会指定的报刊（D）基金代

28、销机构的官网63 QDII 基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是( )。（A）一般至少每日披露一次资产净值和份额净值（B）一般至少每月披露一次资产净值和份额净值（C）一般至少两周披露一次资产净值和份额净值（D）一般至少每周披露一次资产净值和份额净值64 下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是( )。（A）基金持有人是基金投资的受益人（B）基金持有人是基金的管理人（C）基金持有人是基金资产的所有者（D）基金持有人是基金的出资人65 下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是( )。（A）销售协议应明确销售费用分配的比例和方式（B）销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任（C）销售协议

29、应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任（D）销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务66 基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( ) 。（A）场内买卖、申购和赎回（B）份额登记、申购和赎回（C）认购、申购和赎回（D）认购、场内买卖67 基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括( )。（A）召开时间（B）审议事项（C）会议形式（D）份额净值68 下列关于基金年度报告的说法中，错误的是( )。（A）基金年度报告的财务会计报告应当经过审计（B）基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上（C）基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文

30、件（D）基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告69 关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是( ) 。（A）提供业绩信息的原始出处（B）业绩陈述应当客观、全面、准确（C）根据历史数据预测所推介基金的未来业绩（D）不得片面夸大过往业绩70 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括( ) 。（A）采用第三方机构评价结果（B）信函和网络调查（C）对已有客户信息进行分析（D）当面调查71 基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中( )发生改变的，应当予以特别说明。投资目标 投资范围投资策略 营销策略（

31、A）、（B） 、（C） 、（D）72 下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是( )。（A）开展审慎调查应当优先根据被调查方提供的非公开的信息进行（B）基金管理人和基金代销机构应当相互进行审慎调查（C）审慎调查也要求基金投资人对基金销售机构进行调查（D）基金代销机构还应当对基金托管人进行审慎调查73 某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益 10”用语，但提示了投资风险，该行为属于( )的禁止行为。误导性陈述 违规承诺收益重大遗漏 违规承担损失（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。（A）基金

32、销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制（B）基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员（C）基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录（D）对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检75 基金从业人员“ 守法合规 ”职业道德规范中的“法”与“ 规”包括( )。中华人民共和国证券投资基金法中国证券监督管理委员会制定的证券投资基金销售管理办法中国证券投资基金业协会制定的基金从业人员执业行为自律性规则基金从业人员所在机构的内部规章制度（A）、（B

33、） 、（C） 、（D）、76 下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是( )。（A）经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意（B）经基金公司督察和审核并出具合规意见书（C）经代销机构合规负责人出具合规意见书（D）经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意77 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是( )。（A）为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查（B）基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价（C）基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人

34、进行风险承受能力的追溯调查和评价（D）在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格78 对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从( )机构或部门取得。基金托管人 基金销售机构的特定部门第三方基金评级与评价机构 基金监管机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 采用封闭式运作方式的基金具有如下特征( )。（A）在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回（B）在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回（C）基金份额总额在基金合同期限内固定不变（D）基金资产总值在合同期限内固定不变80 下列关于封闭式基金份

35、额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是( )。（A）基金份额持有人不得少于 200 人（B）基金份额上市交易规则规定的其他条件（C）基金合同期限为 5 年以上（D）基金募集金额不得低于 2 亿元人民币81 下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是( )。（A）应指导投资者理性选择（B）应指导投资者紧跟市场热点（C）应宣传证券市场法规（D）应普及证券市场知识82 关于基金投资者保护，下列说法错误的是( )。（A）只有基金管理人才能开展基金投资者保护（B）各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门（C）投资者保护是基金市场基础假设的重要内容（D）用简单的语言向投资者解释

36、投资过程中面临的问题和应对措施83 关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是( )。反应的经济关系不同 所筹资金的投向不同投资收益和风险大小不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。（A）控制环境（B）控制利润（C）控制成本（D）控制目标85 下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是( )。（A）必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用（B）必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员（C）各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立（D）应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系86 COSO 风险管理整合框架 提出了风险管理八要

37、素理论，以下( )不是八要素的内容。（A）信息与沟通（B）控制活动（C）目标设定（D）外部监管87 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是( )。（A）基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流（B）研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用（C）研究员按照基金经理的意见，编写研究报告（D）基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告88 基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。（A）内部控制制度（B）内部控制大纲（C）部门业务规章（D）业务操作手册89 证券

38、交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( ) 等措施。（A）取消资格（B）没收违法所得（C）罚款（D）电话提示、警告90 ( )对有效的风险管理承担最终责任。（A）董事会（B）股东会（C）监事会（D）管理层91 不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是( ) 。（A）社保基金（B） LOF（C）分级基金（D）ETF92 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是( )。（A）基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅（B）基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存（C）基金管理人应规范对客

39、户的身份认证和授权资格的认定（D）基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转93 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。（A）不公平对待不同投资组合（B）基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害（C）基金宣传材料有误导性陈述（D）基金净值计算差错94 “四位一体 ”的监管格局不包括 ( )。（A）以行政监管为核心（B）以行业自律为纽带（C）以社会监督为补充（D）以科学技术为基础95 私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是( )。（A）销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品（B）销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍（C）销售人员在五星级酒店前台摆

40、放介绍公司产品的易拉宝（D）销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品96 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构( )。（A）注册（B）备案（C）核准（D）登记97 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。（A）采取抽奖方式销售基金（B）依靠服务质量销售基金（C）赠送基金份额销售基金（D）低于基金销售成本销售基金97 2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“ 乙基金 ”)300 万元，认购费率为 1，基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，乙基金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 03 元，现金红利发放日为 2015 年7 月 11 日。2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。根据以上材料，回答下列问题。98 2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的乙基金份额为 ( )份。