国网（科3）110-2018 国家电网公司总部管理科技项目实施及验收管理细则.pdf

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1、1 规章制度编号：国网（科 /3） 110-2018 国家电网公司总部管理科技项目 实施及验收管理细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和明确国家电网公司 （ 以下简称“公司 ”） 总部管理科技项目的实施与验收管理程序及要求 ，明确各主体在项目实施与验收管理工作中的职责 ， 充分发挥公司各主体在项目管理工作中的作用 ， 确保按计划 、 高质量完成研究工作 ， 依据 国家电网公司科技项目管理办法 、 国家电网公司研究开发费财务管理办法 等办法制定本细则 。 第二条 本细则适用于纳入公司研究开发费计划的总部管理科技项目 ， 省 （ 自治区 、 直辖市 ） 电力公司和各直属单位管理的项目参照执行

2、 。 第三条 项目实施管理是指自合同签订或任务书下达之后至研究任务完成期间所进行的项目管理工作 ； 验收管理是指自项目研究任务完成后至项目验收资料归档期间所进行的项目管理工作 。 第四条 科技管理机构分为公司总部管理部门 、 项目牵头（ 参与 ） 单位管理部门及项目牵头 （ 参与 ） 单位实施主体 （ 以下简称 “实施主体 ”） 三个层级 。 实施主体特指项目牵头 （ 参与 ） 单位所属具体开展研究工作的机构 、 项目负责人 、 团队等 。 第五条 项目实施管理包括实施过程检查督导 、 存在问题2 协调处理 、 科研经费监督管理 、 变更及终止管理 、 情况通报等环节 。 验收管理包括项目验收

3、技术资料编制及审核 、 经费财务决算及审计 、 组织专家验收 、 验收资料完善及归档 、 情况通报及信用评价 、 成果创新总结及发布等环节 。 第六条 项目实施和验收管理工作通过国家电网公司科技项目管理系统 （ 以下简称 “项目管理系统 ”） 进行全过程信息化管理 。 第二章 管理原则 第七条 分层分级管理原则 。 根据项目预期成果对公司及电网发展影响程度将总部项目分为重点项目和一般项目 。根据项目管理环节设置可划分为总部管理 、 各单位管理和实施主体管理的三级管理模式 。 重点项目由总部重点管理 、 各单位配合 ， 一般项目由各单位重点管理 、 总部协调 。 第八条 分工负责原则 。 总部科

4、技管理部门归口管理 ， 总部其它专业部门配合管理 。 总部科技管理部门 、 国家电网科技项目咨询中心 （ 以下简称 “项目中心 ”） ， 各项目牵头 （ 参与 ）单位科技 、 财务 、 审计管理部门及实施主体按责任分工开展工作 。 第九条 过程管控原则 。 加强重要节点和定期检查相结合的过程管理 ， 实施项目执行情况的信息化管理 ， 开展项目验收资料的信息化归档 ， 实现项目的全过程信息化管理 。 第十条 按责考核原则 。 项目牵头单位负责项目全面组3 织管理 ， 参与单位配合开展管理工作 ， 分别承担相应组织管理责任 ， 总部科技管理部门按责任对项目牵头 （ 参与 ） 单位进行考核 。 第十

5、一条 信用管理原则 。 针对项目实施 、 验收过程中的科技信用状况进行客观记录和评价 ， 根据失信情况对相关实施主体和负责人予以相应的惩罚处理 。 第三章 管理职责 第十二条 总部科技管理部门作为项目的综合管理部门 ，其主要职责是 ： （ 一 ） 全面负责项目的实施及验收管理 。 （ 二 ） 负责审核下达公司总部科技项目年度督导计划 ， 按计划组织开展项目过程检查督导工作 。 （ 三 ） 负责审核下达公司总部科技项目年度验收计划 ， 按计划组织开展项目验收资料集中审核及验收工作 。 （ 四 ） 负责监督检查各单位牵头在研项目的季度进展 。 （ 五 ） 负责组织项目变更及终止的审批 。 （ 六

6、） 负责通报公司总部科技项目督导情况和验收情况 ，组织开展年度评价和考核 。 （ 七 ） 负责组织审核发布公司年度科技报告 。 第十三条 总部财务 、 审计和档案管理部门作为项目的配合管理部门 ， 其主要职责是 ： （ 一 ） 总部财务管理部门负责监督和指导项目经费使用与4 经费决算管理 。 （ 二 ） 总部审计管理部门负责监督和指导项目经费审计管理 。 （ 三 ） 总部档案管理部门负责监督和指导项目文件材料归档管理 ， 组织公司重大科技项目的档案专项验收 。 第十四条 项目中心作为总部科技管理部门的管理支撑和咨询机构 ， 其主要职责是 ： （ 一 ） 全面配合总部科技管理部门开展项目实施及验

7、收管理 。 （ 二 ） 负责编制公司总部科技项目年度督导计划 ， 配合组织开展项目督导检查工作 。 （ 三 ） 负责编制公司总部科技项目年度验收计划 ， 配合组织开展项目验收资料集中审核及验收工作 。 （ 四 ） 依托项目管理系统 ， 负责对各单位项目季度进展进行监督和协调管理 ， 重大事项反馈总管科技管理部门协调 。 （ 五 ） 负责组织编制公司总部科技项目督导情况通报 ， 配合组织开展督导评价工作 。 （ 六 ） 负责编制公司总部科技项目验收情况通报 ， 配合组织开展年度评价和考核 。 （ 七 ） 负责已验收科技项目的归档资料审查 、 盖章 、 登记并办理归档手续 。 （ 八 ） 负责组织

8、编制公司年度科技报告 。 （ 九 ） 组织开展项目管理系统的数据维护 、 完善及日常管理工作 。 5 第十五条 各项目牵头 （ 参与 ） 单位科技管理部门是本单位牵头 （ 参与 ） 项目的综合管理部门 ， 其主要职责是 ： （ 一 ） 全面负责本单位牵头项目的实施及验收管理 。 （ 二 ） 负责组织本单位牵头项目的督导检查 ， 按总部下达的年度督导计划 ， 开展牵头在研重点项目的督导准备和部分一般项目的督导工作 。 （ 三 ） 负责组织落实公司总部科技项目年度验收计划 ， 按计划组织开展本单位牵头项目的验收准备工作 。 （ 四 ） 负责审核并通过项目管理系统上报本单位牵头在研项目的季度进展信息

9、 ， 反馈需要协调解决的问题 。 （ 五 ） 负责审核上报国家电网公司科技项目成果及创新信息表 。 （ 六 ） 负责本单位牵头项目变更及终止的审查及申请上报 。 对于配合较差的项目参与单位 ， 牵头单位有权提出终止其研究合同及更换配合单位的申请 ， 报请总部科技管理部门批准 ， 履行相关手续后实施 。 （ 七 ） 负责组织开展本单位牵头项目的验收准备工作 ， 负责验收资料审核并在项目管理系统中提交 。 （ 八 ） 配合财务 、 审计管理部门 ， 开展本单位牵头项目的财务决算 、 审计工作 。 （ 九 ） 负责本单位牵头项目的总部和出资单位验收归档材料审核与报送 。 （ 十 ） 配合其它项目牵头

10、单位开展参与项目管理工作 。 第十六条 各项目牵头 （ 参与 ） 单位财务管理部门是本单6 位牵头 （ 参与 ） 项目的财务管理部门 ， 其主要职责是 ： （ 一 ） 全面负责本单位牵头项目的财务管理 。 （ 二 ） 负责本单位牵头项目执行过程中的财务监督和检查管理 ， 负责组织开展项目财务决算 。 （ 三 ） 配合审计管理部门组织开展本单位牵头项目的财务审计工作 。 （ 四 ） 配合其它项目牵头单位开展本单位参与项目的财务管理和监督检查工作 。 第十七条 各项目牵头 （ 参与 ） 单位审计管理部门是本单位牵头 （ 参与 ） 项目的审计管理部门 ， 具体职责如下 ： （ 一 ） 全面负责本单位

11、牵头项目的审计监督 。 （ 二 ） 负责组织开展本单位牵头项目验收的审计或审计委托 ， 负责项目过程管理的经费使用合规性监督与检查工作 。 （ 三 ） 配合其它项目牵头单位开展本单位参与项目的审计管理及经费使用合规性监督与检查工作 。 第十八条 实施主体是按计划任务书 /合同开展研究工作的主体 ， 其主要职责是 ： （ 一 ） 全面负责牵头项目实施及验收具体执行工作 。 （ 二 ） 负责落实项目负责人制 ， 赋予项目负责人 、 子课题负责人对项目资金等项目资源的安排权 。 （ 三 ） 负责牵头总部在研项目的督导材料准备工作 。 （ 四 ） 配合科技管理部门 ， 组织落实公司总部科技项目年度验收

12、计划 ， 按计划组织开展牵头项目的验收准备工作 。 （ 五 ） 负责通过项目管理系统组织填报牵头总部在研项目7 的季度进展信息并审核 。 （ 六 ） 负责组织编制牵头国家电网公司科技项目成果及创新信息表 。 （ 七 ） 配合财务 、 审计管理部门 ， 开展牵头项目的财务决算 、 审计工作 。 （ 八 ） 负责组织编制牵头项目的总部及出资单位验收归档材料 。 （ 九 ） 配合其它项目牵头单位开展参与项目的管理工作 。 第四章 实施管理 第十九条 项目牵头 （ 参与 ） 单位应为项目实施提供必要的条件 ， 保证科研经费足额到位 ， 在试验设备 、 人员投入等方面提供必要的保障 ， 确保项目顺利实施

13、 。 第二十条 总部科技管理部门根据所有总部在研项目的执行情况 ， 组织制定督导计划 ， 遴选领域督导专家 ， 依据计划组织专家组对项目进行督导检查 。 第二十一条 项目牵头单位科技管理部门应按总部下达的项目督导计划组织开展督导前自查及相关准备工作 。 准备的督导材料应简明 、 扼要 、 客观 、 真实 。 第二十二条 项目管理实施季度执行情况管控制度 ， 项目牵头单位的实施主体通过项目管理系统填报牵头项目的季度进展情况信息并对相关问题进行组织协调 ， 项目参与单位应及时向牵头单位报送进展信息并对相关问题进行组织协调 ， 由牵8 头单位科技管理部门审核后在系统中提交 ， 总部科技管理部门视问题

14、重大程度进行组织协调 。 第二十三条 对需延期 、 项目负责人或技术内容变更的项目 ， 应由项目牵头单位科技管理部门以文件形式向总部科技管理部门提出变更申请 ， 经批准后执行 。 对项目任务书 /合同到期但已列入验收计划的项目无需提出延期验收申请 ， 按计划开展验收 ； 对子课题负责人或其他研究团队人员需变更的项目 ，应由项目负责人与实施主体商议后实施并报项目牵头承担单位科技主管部门和总部科技管理部门备案 。 第二十四条 对项目预算需调整的 ， 应在以下规定的范围和权限内 ， 履行相关程序后予以调整 ： （ 一 ） 项目预算总额和各参与单位项目预算总额 ， 原则上不予调整 。 （ 二 ） 在符

15、合公司科技项目预算相关规定的基础上 ， 人工费 、 设备使用费 、 业务费 、 专家咨询费 、 间接费和外委支出费在原预算额度基础上允许做一定调剂 ， 调剂幅度上限不超过原预算的 20%； 人工费和设备使用费下设的具体科目费用调剂幅度上限不超过原预算的 20%， 且互相之间不可调剂 ； 业务费 、场地使用费下设的具体科目费用和外委支出费下设的具体科目费用 ， 在符合预算规定和总额调剂幅度要求的基础上内部细项之间可以互相调剂 。 （ 三 ） 对预算调整幅度超出以上原则的 ， 应由牵头单位科技主管部门向总部科技管理部门提出变更申请 ， 经总部批准后执行 。 9 第二十五条 对需终止的项目 ， 应由

16、项目牵头单位科技管理部门以文件形式向总部科技管理部门提出项目终止申请 ， 经总部科技管理部门批复后办理相关终止手续 。 第二十六条 批准变更的科技项目 ， 项目牵头单位应依据批复及时对项目研究计划或内容进行调整 ， 并按调整后的任务书或合同开展后续研究工作 。 批准终止的项目 ， 在获准批复后一个月内 ， 完成科研工作总结 、 经费决算和财务审计 、 项目阶段性研究成果一并报送总部科技管理部门和财务部门核批 ， 并按要求办理后续事项 。 变更和终止的项目应纳入年中计划和预算调整 。 第五章 验收管理 第二十七条 项目中心应依据公司下达的科技项目计划 ，编制国家电网公司科技项目 （ 年度 ） 验

17、收计划 （ 以下简称 “项目验收计划 ”） ， 经总部科技管理部门审核批准后下达 。 第二十八条 项目牵头 （ 参与 ） 单位应严格执行项目验收计划 ， 积极做好项目验收准备工作 ， 包括编制工作报告与技术报告等材料 ， 开展财务决算与审计 ， 配合项目正式验收等 。 第二十九条 根据项目类别的不同 ， 验收技术资料要求如下 ： （ 一 ） 单纯技术研究类项目 ： 项目验收的技术资料包括项目工作报告 、 项目技术报告 （ 总报告 、 子课题分报告 ） 、 成果证明材料等 。 10 （ 二 ） 包含系统开发类项目 ： 项目验收的技术资料除包括项目工作报告 、 技术报告 、 成果证明材料外 ， 还

18、应包括所开发系统测试报告 。 测试报告须由第三方出具 ， 对于尚无机构可开展相关测试的原型系统 ， 可用见证测试代替 。 见证试验方案须经过项目承担单位以外的本领域技术专家审查通过后实施 ， 原则上 ， 试验方案审查专家不少于 5 人 ， 见证试验专家不少于 3人 。 （ 三 ） 包含设备及装置研制类项目 ： 项目验收的技术资料除包括项目工作报告 、 技术报告 、 成果证明材料外 ， 还应包括所研制设备及装置的型式试验报告或测试报告 。 测试报告或型式试验报告须由第三方出具 ， 对于尚无机构可开展相关测试或型式试验的新产品 、 新技术 ， 可用见证试验代替 ， 见证试验要求同上 。 （ 四 ）

19、 包含示范应用类项目 ： 项目验收的技术资料除包括项目工作报告 、 技术报告 、 成果证明材料外 ， 还应包括示范工程竣工验收报告或工程应用证明以及相关图片 、 视频等展示材料 。 （ 五 ） 包含规范或标准制定类项目 ： 项目验收的技术资料除包括项目工作报告 、 技术报告 、 成果证明材料外 ， 还应包括所制定规范或标准 、 相应的编制说明及最终专家审查意见 ， 所制定的规范 、 标准深度应达企业标准报批稿的要求 。 （ 六 ） 验收材料应注重质量 ， 突出项目的主要研究思路方法 、 主要研究工作与结论 、 取得的成果成效及创新点等 ， 报告编制应严谨 、 客观 、 科学 、 清晰 、 简洁

20、明了 。 11 第三十条 项目完成研究工作后 ， 由本单位财务管理部门负责 ， 科技管理部门及项目实施主体配合 ， 对本单位在项目中使用的经费进行财务决算 ， 编制经费决算报告 （ 附件 1） 。 第三十一条 项目财务决算完成后 ， 由本单位审计管理部门负责 ， 财务及科技管理部门和实施主体配合 ， 对本单位所承担项目经费的使用情况进行审计 ， 出具经费审计报告 （ 附件 2）。审计工作应由各单位本部审计管理部门承担 ， 或由本部审计管理部门委托外部有资质的中介机构承担 。 第三十二条 项目参与单位财务决算及审计工作 ， 应按照项目牵头单位的安排同步开展 ， 并及时将本单位参与项目的经费决算报

21、告及经费审计报告报送项目牵头单位 。 第三十三条 项目完成技术材料编制及审核 、 财务决算与审计等验收准备工作后 ， 于验收前一个月的 25 日前 ， 通过项目管理系统提交所有验收资料 ， 包括 ： （ 一 ） 工作报告 （ 附件 3） 。 （ 二 ） 技术报告 （ 含总报告 、 子课题分报告 ） 。 （ 三 ） 测试报告 （ 适用于包含系统开发类项目 ） 。 （ 四 ） 型式试验报告 （ 适用于包含设备及装置研制类项目 ）。 （ 五 ） 竣工报告或工程应用证明 （ 适用于包含示范应用类项目 ） 。 （ 六 ） 规范或标准 、 相应的编制说明及最终专家审查意见（ 适用于包含规范或标准制定类项目

22、 ） 。 （ 七 ） 决算报告 。 （ 八 ） 经费审计报告 。 12 （ 九 ） 其它支撑与证明材料 。 第三十四条 总部科技管理部门按月组织专家开展项目验收资料的集中审查 ， 专家组依据总部科技项目计划任务书 /合同的预期目标和成果要求 ， 对项目技术资料以及经费决算报告和经费审计报告等财务资料进行形式审查 ， 提出资料存在的问题和不足 ， 填写项目验收资料专家审查意见 。 项目中心及时将审核意见反馈至各单位 ， 各单位科技主管部门应协助项目实施主体按照审核意见在验收前完成补正 。 第三十五条 项目验收方式包括直接验收和委托验收两种 ， 由总部科技管理部门根据项目的性质和重要程度研究确定

23、， 验收通知由总部科技管理部门下发 。 原则上 ， 项目 （ 子课题 ） 负责人和主要研究人员均应参加项目验收会 ， 并按规定准备验收材料及汇报 PPT（ 附件 4） 。 第三十六条 直接验收科技项目由总部科技管理部门主持项目验收 ， 委托验收项目由总部科技管理部门委托相关业务部门 、 第三方机构或项目组织单位主持验收 。 原则上 ， 项目评审或成果鉴定不能代替项目验收 。 第三十七条 项目验收专家组人数不少于 7 人 ， 原则上从专家库中选择确定 ， 以领域技术专家为主 ， 项目牵头单位 、 参与单位及外委研究单位人员不能作为验收专家组成员 。 可邀请公司总部相关部门技术管理人员参加 。 根

24、据项目情况 ， 必要时增加 1-2 名财务 、 审计专家参加 。 第三十八条 项目验收应依据项目任务书或合同确定的研究内容和预期目标 ， 以创新价值为导向 ， 逐项检查和评价项13 目完成情况和预期目标 、 指标实现情况 ， 并对项目的创新性 、先进性和实用性等研究质量和深度进行评价 ， 提出定量评价结果 ， 结合定量评价结果 ， 形成项目验收专家意见 （ 附件 5） 。 第三十九条 项目验收除审查项目工作报告 、 技术报告外 ， 还应根据项目类别不同审查下列内容 ， 必要时可组织现场考察 ： （ 一 ） 包含系统开发类项目 ， 审查所开发系统测试报告 ，要求报告规范且有明确的测试结论 。 （

25、 二 ） 包含设备及装置研制类项目 ， 审查所研制设备及装置的型式试验报告或验收测试报告 ， 要求报告规范且有明确的测试结论 。 （ 三 ） 包含示范应用类项目 ， 审查示范工程竣工验收报告或工程应用证明 ， 要求有明确的应用效果结论 。 第四十条 项目验收结论分为 ： 通过验收 、 同意结题 、 重新审议和不通过验收 ， 要求如下 ： （ 一 ） 通过验收 ： 按合同规定内容开展了全部研究工作 ，并经专家审议认为各项研究内容均达到合同规定的预期目标和指标 ， 各项研究内容审议结论为 “超额完成 ”或 “全部完成 ”，项目可确定为通过验收 。 （ 二 ） 同意结题 ： 由于不可抗力造成合同无法

26、全部执行 ，或按合同规定内容开展了全部研究工作 ， 但部分内容没有达到合同规定的预期目标和指标 ， 经专家评议认为无需继续开展后续研究工作 ， 一项及以上内容确定为 “基本完成 ”， 项目可确定为同意结题 。 14 （ 三 ） 重新审议 ： 由于提供验收的资料不全或内容不够详细 ， 造成项目完成情况难以判断 ， 经专家评议认为无法开展验收工作 ， 项目可确定为重新审议 。 （ 四 ） 不通过验收 ： 部分合同规定内容研究工作未开展 ，或按合同规定内容开展了全部研究工作 ， 但经专家审议认为部分内容研究工作深度不够 ， 未达到合同规定的预期成果 ， 一项及以上内容审议结论为 “未完成 ”， 项目

27、可确定为不通过验收 。 第四十一条 项目牵头单位科技管理部门按要求组织编制 国家电网公司科技项目验收报告 （ 附件 6） ， 汇总项目各参与单位的经费决算报告 、 经费审计报告 ， 除特殊情况外 ， 应于项目通过验收后 3 个月内报送项目中心 。 验收资料必须经过本单位和上一级单位科技主管部门审核后上报 。 除特殊情况外 ， 所有归档的验收纸质资料均应采用邮寄方式报送 。 第四十二条 项目中心在收到项目牵头单位验收归档资料后 ， 定期对资料进行审核 、 盖章 ， 盖章后应将一份验收报告和项目经费决算报告 、 经费审计报告原件归档 ， 并将其余项目验收报告邮寄至项目牵头单位科技管理部门 。 第四

28、十三条 项目牵头单位应在项目通过验收 3 个月内 ，应将项目验收报告及本细则第三十三条要求的全部材料报送项目出资单位 。 第四十四条 项目牵头实施主体按年度组织编制已验收项目 国家电网公司科技项目成果及创新信息表 （ 附件 7） 。项目中心根据项目牵头单位报送的成果及创新信息表 ， 组织领域专家编制公司年度科技报告 ， 经总部科技管理部门组织审核15 后按年度在公司系统内发布 。 第六章 考核管理 第四十五条 总部科技管理部门定期印发公司总部科技项目督导情况通报 ， 通报内容包括项目阶段进展 （ 技术进度 、经费进度等 ） 情况分析 、 存在问题及下一步工作等 。 第四十六条 项目中心定期编写

29、公司总部科技项目验收情况通报 ， 通报内容包括各项目牵头单位验收计划的完成情况 、 验收资料审核一次通过情况 、 存在问题及下一步工作等 。报送总部科技管理部门审核后 ， 以正式文件形式印发至项目牵头单位和参与单位 。 第四十七条 总部科技管理部门针对项目实施和验收情况 ， 信用管理机制 。 对照失信行为的标准进行综合评价 ， 根据评价结果将对承担单位 、 项目实施主体和项目负责人予以警告 、 取消申请项目资格 、 终止项目和追回科研经费等惩罚 。 第四十八条 项目完成情况纳入年度业绩考核 ， 验收定量评价结果作为重要参考 ， 重点考核项目牵头单位 ， 但对于因参与单位责任造成未能按时完成的项

30、目 ， 相关指标同时计入参与单位的年度业绩考核 。 第四十九条 项目牵头 （ 参与 ） 单位应结合本单位承担项目的科研情况 ， 按年度对本单位实施主体 、 项目负责人及研究人员进行考核和奖励 。 第七章 附 则 16 第五十条 本细则由国网科技部会同国网财务部 、 国网审计部负责解释并监督执行 。 第五十一条 本细则自 2018 年 4 月 10 日起施行 。 原 国家电网公司总部管理科技项目实施及验收管理细则 （ 国家电网企管 2014 593 号 之国网 （ 科 /3） 110-2014） 同时废止 。 附件 : 1 国家电网公司科技项目经费决算报告 2 国家电网公司科技项目经费审计报告

31、3 国家电网公司科技项目工作报告 4 国家电网公司科技项目验收汇报 PPT 5 国家电网公司科技项目验收意见 6 国家电网公司科技项目验收报告 7 国家电网公司科技项目成果及创新信息表- 0 - 附件 1 国家电网公司科技项目经费决算报告 合同编号 承担单位 项目名称 一、项目执行时间： 二、经费使用情况综述： 经费到位情况、主要用途、分类使用数额、经费变更、是否满足项目研究需要、是否有其它经费补助。 三、各项支出详细说明： 各项经费使用情况说明；项目未能按预算执行的情况及原因说明；项目外委经费情况及原因说明，并提供相应外委工作合同书。 四、问题和建议： 项目实施过程中预算执行及经费管理遇到的

32、问题、采取的措施及相关建议。 附表： 国家电网公司科技项目经费决算表 - 1 - 附表 国家电网公司科技项目经费决算表 单位：万元 科目名称 预算金额 使用金额 备注 （一）直接费 1、人工费 （ 1）专职研究人员人工费 （ 2）劳务外包人员人工费 （ 3）临时性研究人员人工费 2、设备使用费 （ 1）仪器设备使用费 （ 2）软件使用费 3、业务费 （ 1）材料费 （ 2）资料、印刷及知识产权费 （ 3）会议、差旅及国际合作交流费 4、场地使用费 （ 1）场地物业费 （ 2）场地使用租金 5、专家咨询费 （二）间接费 （三）外委支出费 1、外委研究支出费 2、仪器设备租赁费 3、外协测试试验与

33、加工费 （四）税金 合计 单位财务部门盖章 年 月 日 - 2 - 附件 2 科技项目经费审计报告 审计机构名称缩写审计字第年度 号 被审计单位名称被审计项目名称 科技项目经费审计报告 审计机构名称： 审计机构地址： 审计机构联系电话： 审计时间： 年 月 日- 3 - XXX（委托审计单位名称）： 按照公司科技项目管理相关规定， 我们根据 国家电网公司总部管理科技项目实施及验收管理细则、 国家电网公司科技项目预算编制实施细则 和科技项目经费管理的相关规定， 审计了 单位 年 月 日至 年 月日承担的被审计项目名称 （以下简称本项目） 的经费收支情况以及本项目合同规定的经济目标的执行情况。单位

34、的责任是提供本项目真实、 合法、 完整的相关项目管理资料， 我们的责任是对本项目的经费投入情况及合同中规定的经济指标的执行情况发表审计意见。在审计过程中， 我们按照 国家电网公司科技项目预算编制实施细则 和科技项目经费管理的相关规定要求， 结合项目实际情况，查阅了会计账簿、 凭证、 报表及相关资料， 并查看了现场， 核对了账物的一致性，实施了必要的审计程序，现将审计结果报告如下： 一、项目基本情况 （一） 项目概况 项目名称 、项目编号、项目立项时间、项目完成时间、项目承担单位、项目总投入金额及资助方式； （二） 项目主要任务； （三） 该项目工作停顿或延期原因（有 /无） ，如有请说明情况；

35、 （四） 其他需要说明的情况（有 /无） ，如有请说明情况。 （五） 项目经费预算安排情况 预算安排情况， 有无调整情况 （说明自行调整还是经公司科技管理部门批准） 。 （六） 项目经费到位情况 说明项目资金拨入的总额、 每次拨款具体时间及金额、 拨入单位等具体情况，需说明是否与计划是否一致。 （七） 项目经费使用情况 （ 1）项目经费累计支出使用情况； （ 2）审计支出认定情况。要说明支出具体内容，并分别与预算和单位实际支出账表对比 (填写附表 )，如有差异要披露。 （八） 项目经费结余情况 - 4 - 项目经费在验收申请日之前账面结余的金额及形成原因， 预估项目经费在项目验收申请日以后发生

36、的费用支出， 说明根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划。 二、审计发现主要问题 审计发现本项目经费管理方面存在如下主要问题： （一）问题定性标题。问题描述 。 上述事项不符合（制度名及文号）第条关于“ ”的规定。 审计意见： （二） 三、审计建议 针对本项目审计发现的问题， 向被审计单位提出改进科技项目管理的意见和建议。 四、审计结论 针对本项目经费使用情况 （有无截留、 挪用、 浪费和违反财经纪律等行为） 、经费管理 （独立核算、 决算编制真实可靠性） 等方面发表总体审计意见， 作为开展项目验收的依据。 本报告仅供组织本项目验收时使用。 附表： 国家电网公司科技项目预算与实际支出对比表

37、 签章（ 加盖审计机构公章） 年月日（ 审计机构出具审计报告日期） - 5 - 附表 国家电网公司科技项目预算与实际支出对比表 单位：万元 科目名称 预算金额 使用金额 备注 （一）直接费 1、人工费 （ 1）专职研究人员人工费 （ 2）劳务外包人员人工费 （ 3）临时性研究人员人工费 2、设备使用费 （ 1）仪器设备使用费 （ 2）软件使用费 3、业务费 （ 1）材料费 （ 2）资料、印刷及知识产权费 （ 3）会议、差旅及国际合作交流费 4、场地使用费 （ 1）场地物业费 （ 2）场地使用租金 5、专家咨询费 （二）间接费 （三）外委支出费 1、外委研究支出费 2、仪器设备租赁费 3、外协测

38、试试验与加工费 （四）税金 合计 - 6 - 附件 3 国家电网公司科技项目 工作报告 项目名称 项目承担单位 1 项目承担单位 2 年 月 日 - 7 - 一、项目概述 项目的基本信息。包括项目来源及立项依据， 承担单位和负责人， 研究目的、 用途， 主要研究内容， 技术方案、 方法和技术路线。 二、项目研究进程与主要工作 1、项目具体分工； 2、项目的组织管理过程（项目启动、研究思路确定、中间成果研讨等里程碑事件） ； 3、主要工作思路和技术路线； 4、 项目风险控制过程 （存在的重大问题及解决措施等） 。 三、任务书 /合同指标的完成情况 合同规定的具体研究内容以及技术指标、 效益指标等

39、的实际完成情况。 四、项目创新点和取得的突破 项目的主要创新点和取得的成果突破等。 五、项目经费使用情况 项目经费到位情况及支出情况。 - 8 - 六、项目人员组成及分工 项目组成人员在项目研究过程中的分工及承担并完成的主要工作情况。 七、项目取得的成效及后续展望 项目研究对行业技术进步、 自主创新等方面的意义以及获得的经济、社会效益。 所有内容撰写应简明扼要、 字体适中 （正文字体为四号或小四） 、排版清晰。 - 9 - 附件 4 - 10 - - 11 - - 12 - - 13 - 附件 5 项目验收专家意见 年月日， 国家电网公司在 （地点） 组织召开了 “”科技项目验收会。与会专家听

40、取了项目完成情况汇报，审阅了工作报告、技术报告、 报告（据项目实际列出，有软件演示、现场参观也一并写明） ，经讨论，形成验收意见如下： 1.项目承担单位提交的验收资料齐全、规范，符合验收要求。 2.项目承担单位 完成了 或 基本完成了 或 未完成 （选其一）国网科技项目任务书 /合同规定内容， 具体执行情况见 附表 国家电网公司科技项目成果完成情况汇总表 。 3.简明提炼本项目取得的主要完成工作及亮点、 创新点。 （高度凝练， 200 字左右） 4.对项目完成情况作出评价：（ 选择如下选项之一 ） 1）验收专家组一致认为，该项目完成了国网科技项目任务书 /合同规定的研究内容，同意通过验收； 2

41、）验收专家组一致认为，该项目基本完成国网科技项目任务书 /合同规定的研究内容，同意结题； 3）验收专家组一致认为，该项目未完成国网科技项目任务书 /合同规定的研究内容，不通过验收； 4） 验收专家组一致认为， 该项目提供的验收资料不充分， 难以判断，需重新审议。 组长： 副组长： 年 月 日 - 14 - 附表 国家电网公司科技项目成果完成情况汇总表 国网科技项目任务书 /合同规定的研究内容及预期成果 实际完成情况 项目名称 承担单位及执行时间 研究内容 预期成果 取得的成果 及创新特色 成果应用情况 及证明材料 专家组审核意见 1、任务书 /合同中研究内容的第 1 条 1. 任务书 /合同中

42、预期成果的第 1 条 1、完成 *报告，提出 *。 1、如： *成果在 *应用情况等。 超额完成 全部完成 基本完成 未完成 2、任务书 /合同中研究内容的第 2 条 2. 任务书 /合同中预期成果的第 2 条 2、 完成 *， 提出*。 2、 如 ： 1） 公司 *部印发 *等文件。 2） *成果已成为公司规定或标准下发等。 3）或者用户报告等。 3、任务书 /合同中研究内容的第 3 条 3、 任务书 /合同中预期成果的第 3 条 3、 开发了 系统、样机或产品，提出 。 3、同上述情况列举。 *单 位*年 *月 至 *年 *月 注：“取得的成果及创新特色”和“成果应用情况及证明材料”两列应

43、如实填写，且需要提供相关的纸质证明材料原件。 组长： 副组长： 日期： 年 月 日 - 15 - 附件 8 国家电网公司科技项目 验收报告 合同编号： 项目名称： 完成单位： 验收日期： 国家电网公司- 16 - 项目简表 项目名称 姓 名 单位 项目 负责人 性 别 年龄 专 业 职称 技术 攻关 新技术 开发 新产品 试制 技术引进 消化吸收 应用理论 基础研究 软科学 研究 推广 项目 分类 高级职称 中级职称 项目组人数 其中 研究生 初级职称 参加单位 研究起止年月 合同金额 (万元 ) 乙方自筹 (万元 ) 项目内容 - 17 - 项目取得的成果及达到的技术性能指标 - 18 -

44、项目的效益分析及推广应用计划 - 19 - 项目验收资料清单 1.项目执行工作报告 1 份； 2.项目技术（研究）报告： 技术总报告 1 份（列出具体名称和完成单位） 技术分报告 *份 （每册分报告列出具体名称和完成单位） 3.财务资料： 财务决算报告 *份（逐一列出各单位名称） 项目审计报告 *份（逐一列出各单位名称） 4.支撑材料： 论文 *篇 （逐一列出名称、 主要完成人、 期刊名称、 发表时间等） 专利 *个 （逐一列出名称、 主要完成单位、 授权或受理时间等） 专著 *个 （逐一列出名称、 主要完成人、 出版号或出版时间等） 软著 *个 （逐一列出名称、 主要完成人、 授权机构及时间

45、等） 测试报告、 检测报告或型式试验报告等 （逐一列出名称、出具机构名称及时间等） 其他相关材料需一并详细、如实列出。 - 20 - 项目申请专利情况及计划安排 - 21 - 项目验收资料审查意见 年月日， 国家电网公司在 （地点） 组织召开了 “”科技项目验收会。与会专家对技术报告、决算报告、审计报告等项目资料进行了审查，经讨论，形成资料审查意见如下（选择以下选项之一）： 1. 项目承担单位提交的验收资料齐全、规范，符合验收要求。 2. 项目承担单位提交的验收资料 基本 齐全、规范，符合验收要求。需要在正式验收时对以下几个方面进行完善： 1） 2） 3） 3. 项目承担单位提交的验收资料不符

46、合验收要求 （或提交的验收资料无法判断是否完成了任务书或合同规定等内容） ， 需要对以下几个方面修改完善后再次提交验收。 1） 2） 3） 组长：成员：、 年月日 - 22 - 项目验收测试意见 （ 本测试意见仅针对项目的见证试验填写， 如已委托第三方机构检测或测试并出具了相应报告的项目，则无需填写 。 ） 根据本项目见证试验方案， 项目承担单位在专家的见证下， 开展了相关试验，提交了测试结果，经讨论，形成测试意见如下： 1对测试工作的评价（从以下选项选择修改） 1）项目单位严格按照试验方案开展了测试工作，测试操作合规，测试数据真实、准确。 2）项目单位严格按照试验方案开展了测试工作，测试操作基本