GB T 19021.1-1993 质量体系审核指南 审核.pdf

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1、GB!T 1 9021. 1-9 3 前日ISOC国际标准化组织)是由各国标准化团体CISO成员团体)组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成，各成员团体若对某技术委员会已确立的标准项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与lSO保持联系的各国际组织(官方的或非官方的)也可参加有关工作。在电工技术标准化方面.ISO与国际电工委员会(IEC)保持密切合作关系。由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决，国际标准需取得至少75%参加表决的成员团体的同意才能正式通过。国际标准ISO10011-1是由ISO!TC176质量管理和质量保证技术委员会制定的。ISO 10

2、011的总题目是质量体系审核指南队由下列部分组成z-一第一部分审核;一第二部分质量体系审核员的评寇准则;第兰部分审核工作管理。本标准的附录A仅供参考。GB/T 19021. 1-9 3 寻|十一口GB/T 19000-ISO 9000系列标准强调了质量审核的重要性。质量审核是实现组织的质量方针中所规定目标的一个重要管理手段.为了确定质量体系各要素是有效的井适合于实现所规定的目标，应进行审核。本标准提供了对某一组织的质量体系进行审核的指南。允许使用者对标准中所阐述的内容进行调整以适应其需要。质量体系审核还提供了减少、消除、特别是预防不合格所需的客观证据。审核结果可由管理者用于改进组织的工作。中华

3、人民共和国国家标准质量体系审核指南审核Guidelines for audiling quality systems Part 1 : A uditing 本标准等同采用国际标准ISO10011-1-1990(1993年修订本)。1 范围GB!T 1 9021. 1-9 3 IS010011斗1990本标准规定了基本的审核原则、准则和做法，为质量体系审核的确立、计划、实施以及文件化提供指南。本标准为验证质量体系各要素的!存在和实施情况以及验证质量体系实现规定质量目标的能力提供扯1南。本标准具有广泛的通用性，可适用于各种不同的行业和组织。为实施这些指南，各组织应制定具体的程序。2 引用标准本标准

4、引用了F列标准的有关条款。本标准发布时，这些引用标准均为有效版本。所有标准都将进行修汀，因此，鼓励依据本标准达成协议的各方尽可能采用下列标准的最新版本。IEC和ISO成员均持有现行有效的国际标准。GB!T 6583一ISO8402 质量一一术语3 定义本标准使用GB!T 6583一ISO8402给出的定义及下列定义。诠1，这里重复列出GB/T6583 -ISO 8402中的术语并在括号中指出了出处。3. 1 质量审核确定质量活动及其有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的育系统的、独立的审查。CGB/T 6583 ISO 8402) 注2质量审核一般应用于质量体系或

5、其要素、过程、产品或服务，但也不仅限于此。这样的审核通常称为质量体翠审核、过程质量审核、产品质量审核、服务质量审核。3质量审核应由对被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能与杳关人员合作。4.质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与监督或检验活动相1M淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收.5.质量审核可按内部和外部两种目的进行。3. 2 质量体系为实施质量管理的组织结构、职责、程序、过程和资源。CGB/T 6583-ISO 8402) 国家技术监督局1993-12-10批准1994-10-01实施GB/T 19021.1-93 注6.质量体单所包含的内容仅需满足

6、实现质量目标的要求.7为了履行合同、贯彻法规和进行评价，可要求提供体革中已确定的要素实施的证实。3. 3 审核员(质量审核员)具备从事质量审核资格的人员。注。8.审核员须经授权才能进行某特定的质量审核.9被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组快。3. 4 委托方提出审核要求的人或组织。注10，委托方可以是sa)希望他人按照某质量体系标准对自己的质量体革进行审核的受审核方sb)希望由自己的审核员或第三方对供方的质量体旱进行审核的顾客sc)被授权审查某一质量体系是否对其所提供的产品或服务实施了充分控制的独立机构(如食品、医药、核能或其他管理机构hd)为使受审棋组织的质量体在注册，被指定进行审核的

7、础立机构.3. 5 受审核方受审核的组织I3. 6 观察结果审f槟过程中对事实所作的、有客观证据证实的陈述。3. 7 客观证据通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录或事实陈述。3. 8 不合格不满足规定的要求。CGB/T 6583-1S0 8402) 注11，该定义包括对规定要求来说偏离或缺少一种或多种质量特性或质量体系要素.4 审核目的和职责4.1 审核目的审核通常是为了下列一种或多种目的而进行确定质量体系要素是否符合规定要求;一一确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性;为受审核方提供改进其质量体系的机

8、会p一一满足法规要求，使得受审核组织的质量体系能被注册。通常是由于下列-个或多个原因而开展审核z当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价;验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行;在街合同关系的情况f，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行，依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。这些审核可以是例行的，也可以是由于组织的质量体系、过程、产品或服务的质量发生重大变更，或者是由于对纠正措施进行跟踪的需要而进行的。GB!T 19021.1-93 注$12质量审核应避免将满足质量要求的职责从运作机构转移到审核机构.13质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量

9、目标的需要。4.2 作用和职责4.2.1 审核员4.2.1.1 审核组无论审核是由一个审核组还是由一个审核员进行，都应安排一名审核组妖全面负责。根据实际情况，审核组可包括具备专业知识的专家，见习审核员或观察员，但需经委托方、受审核方和审核组长的认可。4.2. ,. 2 审核员的职责审核员的职责z一遵守相应的审核要求;一一传达和阐明审核要求s一有效地策划和履行被赋予的职责;一-将观察结果形成交件;十报告审核结果，验证所采取的纠正措施的有效性(当委托方要求时); 收存和保护与审核有关的文件z按要求提交这些文件;确保这些文件的机密性p.谨慎处理特殊的信息，配合并支持审核组长的工作。4.2. .3 审

10、核组长的职责审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定。审核组长职责还包括:一一协助选择审核组的其他成员;一一制定审核计划p代表审核组同受审核方的管理者接触;提交审核报告。4.2. 1.4 审核员的独立性审核员不应有偏见和受其他有可能损害审核工作客观性的影响。与审核有关的所有人员和组织应尊重和支持审核员的独立性和公正性。4.2. 1.5 审核员的工作审核组长应:规定对每项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格:一一遵守相应的审核要求和其他有关规定5一一制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作;一一评审有关现行质量

11、体系活动的文件以确定其适宜性;一一及时向受审核方报告严重的不合格，一一报告在审核过程中遇到的重大障碍;一一清晰、明确地报告审核结论，不元故拖延。审核员应zGB/T 19021. 1-9 3 在确定的范围内进行审核;一保持客观性;收集并分析与被审核的质量体系有关的、足以对其下结论的证据p对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广泛审核的迹象保持警觉，能够回答如下问题z 受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持质量体系要素的程序、文件或其他资料7 用来描述质量体系的所有文件和其他资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要7始终遵守道德规范。4.2.2 委托方委托方应s确

12、定审核的需要和目的，并提出审核g确定审核机构，确定审核的总体范围，如审核依据何种质量体系标准或文件进行;接受审核报告，在必要时，确定将要采取的跟踪措施，并通知受审核方。4.2.3 受审核方受审核方的管理者应z将审核的目的和范围通知有关人员，一指定负责陪同审核组成员的工作人员;5 审核为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要的所有资源，当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明材料提供便利$配合审核员使审核目的得以实现s根据审核报告，确定并着手实施纠正措施。5.1 审核开始5.1. , 审核范围委托方对审核范围作最后决定，包括在规定的时间内，对哪些质量体系要素、场所和活动进行审核。7主一决定应

13、在审核组长的协助下作出。必要时.在确定审核范围时应同受审核方联系囚应合理确定审核的范围和程度，使委托方能够得到需要的信息。委托方应规定受审核方的质量体系需遵守的标准或文件。应有充分的客观证据来证实受审核方质量体系的运行情况和有效性。为审核所提供的资源应充分满足预期审核范围和程度的需要。!;. ,. 2 审核频次委托方在确定是否需要进行审核时，应考虑具体的或法规的要求以及其他有关因素。确定审核频次时，应考虑影响质量体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更，或质量体系本身的变化，以及近期的审核结果。组织内部由于管理或经营的目的可以定期地开展审核。5. .3 对受审核方质量体系文件的初审作为制订

14、审核计划的依据，审核员应评审受审核方质主体系文件的充分性(如质量手册或同类文件)。如果初审表明受审核方描述的质量体系不能充分满足要求，应停止后续工作。待这些问题得到解决，使委托方、审核员满意，并尽可能使受审核方也满意时，再继续工作。G/T 19021.1-93 5.2 准备审核5.2.1 审核计划审核计划应由委托方批准并通知审核员和受审核方。审核计划应具有灵活性，能够根据审核过程中得到的信息加以调整和更有效地利用资源。审核计划应包括:一一审核的目的和范围8一一对审核目的和范围有重大直接责任的人员名单g一一有关文件(如应用的质量体系标准和受审核方的质量手册); 审核组成员的名单:一一审核使用的语

15、言;一一开展审核的日期和地点p一一列出将要受审核的部门;-一每一主要审核活动的预定日期和持续时间;-一同受审核方管理者将要举行的会议的日程安排，一保守机密的要求;审核报告的分发范围和预期的发布日期。当受审核方不同意审核计划中的某项条款时，应立即告知审核组长。这些异议应在审核开始前，由审核组长和受审核方(必要时包括委托方)协商解决。如果审核计划的某些细节过早公开将影响客观证据的收集，这些细节应在审核过程中陆续通知给受审核方。5.2.2 审核组任务分配审核组长应在征求有关审核员的意见后，为每一审核员分派由其负责审核的具体质量体系要素或职能部门。5.2.3 工作文件为便于审核员调查以及记录和报告审核

16、结果，所需要的文件可以包括z用来评价质量体系要素的检查表(一般由被指定审核该要素的审核员制定)I 报告审核观察结果的表格;一记录审核员所得结论的证明依据的表格。工作文件的编制，应使得当审核中收集到的信息表明必须要进行附加的审核活动或调查时，这些附加的审核活动或调查不受这些文件的限制固审核机构应妥善保管涉及机密或专利信息的工作文件。5.3 实施审核5.3. 1 首次会议首次会议的目的是:向受审核方的高层管理者介绍审核组成员s重申审核的范围和目的;简要介绍实施审核所采用的方法和程序，在审核组和受审核方之间建立正式联系:一一确认审核组所需要的资源和设施巳齐备;确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会

17、议和中间数次会议的日期和时间:-橙清审核计划中不明确的内容。5.3.2检查5. 3. 2. 1 收集证据G/T 19021.1-93 应通过面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状来收集证据。如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使其不在检查表之列，也应予以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。在审核过程中，为了确保取得审核的最佳效呆，必要时，审核组妖可以在征得委托方的认可和受审核方的同意之后，调整审核员的工作任务和审核计划。当发现审核目的不可能实现时，审核组长应向委托方和受审核方报告原因。5. 3. 2. 2 审核观察结果所有的审核观察结果都应形成文

18、件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保把这些报告的内容，清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按照审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。审核组长应会同受审核方负责人对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方管理者的认可。5.3.3 同受审核方的末次会议在审核结束时，起草审核报告之前，审核组应同受审核方的高层管理者和有关部门的负责人举行一次会议。这次会议的主要目的是向受审核方的高层管理者说明审核观察结果，以使他们能够清楚地理解审核结果。审核组长应依重要程度依次说明现察结果。审核组长应就受审

19、核方的质量体系确保实现质量目标的有效性，提出审核组的结论。应保留末次会议的记录。注4，若有要求时，审核员还可以对改进质量体革提出建议.这些建议对受审核方不是约束性的。采取改进措施的程度、方式和方法都取决于受审核方.5. 4 审核文件5.4.1 审核报告的编制审核报告应在审核组长的指导下进行编制，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。5.4.2 报告内容审核报告应如实地反映审核的气氛和内容，审核报告须标有日期和审核组长签名。报告应包括下列内容E一一审核的目的和范围p一一审核计划的细节、审核组成员和受审核方代表名单、审核日期及具体的受审核组织$一一审核所依据的有关文件(质量体系标准、受审核方的质

20、量手册等), 不合格项的观察结果;一一审核组关于受审核方质量体系与所用质量体系标准及其有关文件符合程度的判定意见，一一质量体系达到规定质量目标的能力，一一审核报告的分发清单。在末次会议结束之后，审核报告发布之前，审核组长负责与各方联络。5.4.3 报告的分发审核报告应由审核组长提交委托方。委托方负责向受审核方的高层管理者提供审核报告的副本。除此之外的分发应与受审核方协商确定。审核机构和委托方应妥善保管带有机密或专利信息的审核报告.审核报告应尽可能及时发布。如审核报告不能在商定期限内发布，应向委托方和受审核方说明推迟的理由，并确定新的发布日期。5.4.4 记录保仔审核文件应按照委托方、审核机构、

21、受审核方之间的协议和有关的法规要求予以保存。6 审核结束向委托方提交审核报告之时，审核即告结束。GB/T 19021.1-93 7 纠正措施的跟踪受审核方负责确定和实施纠正不合格项或消除其产生原肉所需的纠正措施。审核员只负责确定不合格项。纠正措施和后续的跟踪审核应在委托方和受审核方征求审核机构意见后，在商定的期限内完成。注15，审核机构应随时向委托方通报纠正措施活动和跟踪审核的状况。纠正措施的实施得到验证之后.审核机构可以按照类似于原审核报告的方式起草跟踪报告并分发。GB/T 19021.1-93 附录A参考文献(参考件)1J GB/T 19000一1509000质量管理和质量保证标准选摔和使用街南2J GB/T 19001-150 9001 质量体系一一设计/开发、生产、安装和服务的质量保证模式3J GB!T 19002-150 9002 质量体系一生产和安装的质远保证模式4J GB/T 19003-150 9003 质量体系一一最终检验和试验的质量保证模式5J GB/T 19004-150 9004 质量管理和质量体系要素一一指南附加说明z本标准由国家技术监督局提出。本标准由全国质量管理和质量保证标准化技术委员会归口。本标准由中国标准化与信息分类编码研究所负责.起草。本标准主要起草人李铁男陈志田李仁良徐有刚曹纯江元英张宝生张志珍薄垦民廖晓谦。