DB5101 T 115-2021 成都市市场主体智慧监管 业务流程规范.pdf

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1、ICS 35.240.01 CCS L 70 DB5101 四川省成都市地方标准 DB5101/T 1152021 成都市市场主体智慧监管 业务流程规范 2021 - 03 - 26发布 2021 - 03 - 26实施 成都市市场监督管理局 发布 DB5101/T 1152021 I 目 次 前言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 业务流程描述基本要求 . 2 5 业务流程分类 . 3 6 联合惩戒业务流程 . 4 6.1 联合惩戒业务流程 . 4 6.2 联合惩戒事项清单管理业务流程 . 6 6.2.1 联合惩戒事项清单新增业务流程 .

2、6 6.2.2 联合惩戒事项清单维护业务流程 . 7 7 “双随机、一公开”业务流程 . 8 7.1 “一单两库”管理业务流程 . 8 7.1.1 事项清单管理业务流程 . 8 7.1.1.1 单部门事项清单管理业务流程 . 8 7.1.1.1.1 单部门事项清单新增业务流程 . 8 7.1.1.1.2 单部门事项清单编辑业务流程 . 9 7.1.1.1.3 单部门事项清单删除业务流程 . 10 7.1.1.1.4 单部门事项清单认领业务流程 . 11 7.1.1.1.5 单部门事项清单指派业务流程 . 11 7.1.1.2 部门联合事项清单管理业务流程 . 12 7.1.1.2.1 部门联合

3、事项清单新增业务流程 . 12 7.1.1.2.2 部门联合事项清单编辑业务流程 . 14 7.1.1.2.3 部门联合事项清单删除业务流程 . 15 7.1.2 检查对象名录库管理业务流程 . 16 7.1.2.1 检查对象名录库新增业务流程 . 17 7.1.2.2 检查对象名录库删除业务流程 . 18 7.1.3 执法检查人员名录库管理业务流程 . 19 7.1.3.1 执法检查人员名录库新增业务流程 . 19 7.1.3.2 执法检查人员名录库维护业务流程 . 21 7.2 单部门“双随机、一公开”抽查业务流程 . 22 7.2.1 制定单部门双随机抽查计划业务流程 . 22 7.2.

4、2 单部门双随机抽查业务流程 . 23 7.3 部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程 . 24 7.3.1 制定部门联合双随机抽查计划业务流程 . 24 DB5101/T 1152021 II 7.3.2 部门联合双随机抽查业务流程 . 26 8 专项整治业务流程 . 27 9 无证无照经营综合治理业务流程 . 30 10 监管对象库管理业务流程 . 31 10.1 监管对象库新增业务流程 . 31 10.2 监管对象库删除业务流程 . 33 10.3 监管对象库标签新增业务流程 . 34 10.4 监管对象库标签维护业务流程 . 34 11 风险预警业务流程 . 35 12 联席会议业务流

5、程 . 37 12.1 联席会议业务流程 . 37 12.2 联席会议公文发送业务流程 . 39 13 企业送达信息共享业务流程 . 39 附录A （资料性） 表格清单 . 41 DB5101/T 1152021 III 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 本文件由成都市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：成都市市场监督管理局、成都市公共信用信息中心、成都市标准化研究院。 本文件主要起草人：谢丽萍、黄维新、龚欣、李彬、陈薇、康鸿跃、张健康、张棵、柴海波、滕德 志、张静、王刘丽、陈颖、胡昌川、刘莎、李茂春、左汪敬。

6、 DB5101/T 1152021 1 成都市市场主体智慧监管 业务流程规范 1 范围 本文件规定了成都市市场主体智慧监管业务的术语和定义、业务流程描述基本要求、业务流程分类、 联合惩戒业务流程、“双随机、一公开”业务流程、专项整治业务流程、无证无照经营综合治理业务流 程、监管对象库管理业务流程、风险预警业务流程、联席会议业务流程、企业送达信息共享业务流程。 本文件适用于成都市行政区域内市场主体智慧监管业务的流程设计。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包

7、括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 194872004 电子政务业务流程设计方法 通用规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 业务流程 在业务领域中为达到业务目标的一类过程和策略，该过程由一组按策略执行的、相互协调的活动步 骤组成。 来源：GB/T 194872004，2.1 3.2 监管部门 具有市场主体监督管理行政职能的政府部门。 3.3 发起部门 发起某项市场主体监管业务的监管部门。 3.4 牵头部门 牵头负责某项市场主体监管业务的监管部门。 DB5101/T 1152021 2 3.5 实施部门 在某项市场主体监管业务中负责具体操作实施的监管部门。 3.6

8、参与部门 配合发起部门，在某项市场主体监管业务中参与实施的监管部门。 3.7 联席会议办公室 由多个监管部门联合组成，由一方或多方牵头，主要以召开会议的形式，在充分发扬民主的基础 上，达成共识，形成具有约束力的规范性意见，用以指导工作，解决问题的组织。 3.8 成员单位 联席会议办公室的组成监管部门。 4 业务流程描述基本要求 业务流程通过业务流程图和流程描述表进行描述和说明，其中，业务流程图所涉及的图形符号采用 4.1的规定执行。 4.1 图形符号基本要求 业务流程各环节采用表1的图形符号进行表示。 表1 业务流程图形符号 图形符号 符号名称 说明 开始 业务流程的开始 结束 业务流程的终结

9、 业务流程环节 业务流程中的活动 判定条件 业务流程流转的判断条件 文档 业务流程中角色之间交互的文档 状态转移 业务流程不同活动之间的状态转移 DB5101/T 1152021 3 表1 （续） 图形符号 符号名称 说明 泳道 在业务流程图中，根据不同角色的职责划分的一 组活动 4.2 业务流程图基本要求 业务流程图展现不同角色之间的业务协作关系，应包含以下内容： a) 参加活动的角色主体； b) 角色为完成其职责而执行的关键活动或角色之间发生的事件； c) 伴随事件活动交互的业务信息； d) 确保业务流程的活动链一环紧扣一环，业务流程不中断； e) 每个业务流程图应完成一项明确目的的业务目

10、标。 4.3 业务流程图描述表基本要求 业务流程描述表应体现以下内容： a) 明确参与业务流程图中业务环节； b) 明确参与业务环节的角色； c) 明确业务环节中交互的主要业务信息； d) 明确业务环节完成的衡量指标。 5 业务流程分类 成都市市场主体智慧综合监管服务平台（以下简称：智慧监管平台）业务流程分类见表2。 表2 业务流程分类 序号 应用流程分类 应用流程内容描述 1 联合惩戒业务流程 / 1.1 联合惩戒业务流程 见6.1 1.2 联合惩戒事项清单管理业务流程 / 1.2.1 联合惩戒事项清单新增业务流程 见6.2.1 1.2.2 联合惩戒事项清单维护业务流程 见6.2.2 2 “

11、双随机、一公开”业务流程 / 2.1 “一单两库”管理业务流程 / 2.1.1 事项清单管理业务流程 / 2.1.1.1 单部门事项清单管理业务流程 / 2.1.1.1.1 单部门事项清单新增业务流程 见7 .1.1.1.1 2.1.1.1.2 单部门事项清单编辑业务流程 见7.1.1.1.2 2.1.1.1.3 单部门事项清单删除业务流程 见7.1.1.1.3 2.1.1.1.4 单部门事项清单认领业务流程 见7.1.1.1.4 DB5101/T 1152021 4 表2 （续） 序号 应用流程分类 应用流程内容描述 2.1.1.1.5 单部门事项清单指派业务流程 见7.1.1.1.5 2.

12、1.1.2 部门联合事项清单管理业务流程 / 2.1.1.2.1 部门联合事项清单新增业务流程 见7 .1.1.2.1 2.1.1.2.2 部门联合事项清单编辑业务流程 见7 .1.1.2.2 2.1.1.2.3 部门联合事项清单删除业务流程 见7.1.1.2.3 2.1.2 检查对象名录库管理业务流程 / 2.1.2.1 检查对象名录库新增业务流程 见7 .1.2.1 2.1.2.2 检查对象名录库删除业务流程 见7.1.2.2 2.1.3 执法检查人员名录库管理业务流程 / 2.1.3.1 执法检查人员名录库新增业务流程 见7 .1.3.1 2.1.3.2 执法检查人员名录库维护业务流程

13、见7.1.3.2 2.2 单部门“双随机、一公开”抽查业务流程 / 2.2.1 制定单部门双随机抽查计划业务流程 见7.2.1 2.2.2 单部门双随机抽查业务流程 见7.2.2 2.3 部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程 / 2.3.1 制定部门联合双随机抽查计划业务流程 见7.3.1 2.3.2 部门联合双随机抽查业务流程 见7.3.2 3 专项整治业务流程 见第8章 4 无证无照经营综合治理业务流程 见第9章 5 监管对象库管理业务流程 / 5.1 监管对象库新增业务流程 见10.1 5.2 监管对象库删除业务流程 见10.2 5.3 监管对象库标签新增业务流程 见10.3 5.4

14、监管对象库标签维护业务流程 见10.4 6 风险预警业务流程 见第1 1章 7 联席会议业务流程 / 7.1 联席会议业务流程 见12. 1 7.2 联席会议公文发送业务流程 见12.2 8 企业送达信息共享业务流 见第1 3章 6 联合惩戒业务流程 6.1 联合惩戒业务流程 6.1.1 业务流程图 业务流程图见图1。 DB5101/T 1152021 5 联合惩戒业务流程 发起部门智慧监管平台实施部门 形成本部门联合惩 戒对象名单 将惩戒对象名单推 送至信用中国（四 川成都）公示 归集形成联合惩 戒对象库 根据目录清单及 措施清单生成联 合惩戒任务 接收联合惩戒任务 执行联合惩戒任务 录入联

15、合惩戒结果 将联合惩戒结果 归集到市场主体 或自然人名下 图1 联合惩戒业务流程图 6.1.2 流程图描述 流程图描述见表3。 表3 联合惩戒业务流程图描述表 参与角色 发起部门、实施部门、智慧监管平台 前置条件 满足以下条件： 发起部门、实施部门已有智慧监管平台的用户名和密码； 发起部门、实施部门可有效调用智慧监管平台的数据接口； 实施部门可有效调用智慧监管平台的外置插件。 业 务 环 节 名称 角色 说明 形成本部门联合 惩戒对象名单 发起部门 发起部门形成本部门联合惩戒对象名单 将惩戒对象名单 推送至信用中国 （四川成都）公 示 发起部门 将联合惩戒对象名单推送至信用中国（四川成都）向社

16、会公示 DB5101/T 1152021 6 表3 （续） 归集形成联合惩 戒对象库 智慧监管平台 智慧监管平台归集形成联合惩戒对象库 根据目录清单及 措施清单生成任 务 智慧监管平台 根据目录清单及措施清单生成联合惩戒任务 接收联合惩戒任 务 实施部门 实施部门接收联合惩戒任务，可采用以下方式接受任务： a) 通过智慧监管平台外置插件获取； b) 通过智慧监管平台查询； c) 通过智慧监管平台数据接口读取。 执行联合惩戒任 务 实施部门 实施部门开展联合惩戒工作 录入联合惩戒结 果 实施部门 实施部门录入联合惩戒结果，可采用以下方式录入结果： a) 通过智慧监管平台外置插件录入； b) 通过

17、智慧监管平台录入； c) 通过智慧监管平台数据接口写入。 将联合惩戒结果 归集到市场主体 或自然人名下 智慧监管平台 智慧监管平台自动将联合惩戒结果归集到市场主体或自然人 名下 6.2 联合惩戒事项清单管理业务流程 6.2.1 联合惩戒事项清单新增业务流程 6.2.1.1 业务流程图 业务流程图见图2。 联合惩戒事项清单新增业务流程 牵头部门 新增联合惩戒清单 发布联合惩戒清单 图2 联合惩戒事项清单新增业务流程图 DB5101/T 1152021 7 6.2.1.2 流程图描述 流程图描述见表4。 表4 联合惩戒事项清单新增业务流程图描述表 6.2.2 联合惩戒事项清单维护业务流程 6.2.

18、2.1 业务流程图 业务流程图见图3。 联合惩戒事项清单维护业务流程 牵头部门 选择拟维护的联合 惩戒清单 判断修改 /删除？ 修改删除 删除联合惩戒清单修改联合惩戒清单 发布联合惩戒清单 停用联合惩戒清单 图3 联合惩戒事项清单维护业务流程图 6.2.2.2 流程图描述 流程图描述见表5。 参与角色 牵头部门 前置条件 牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 新增联合惩戒清单 牵头部门 市发改委通过智慧监管平台新增联合惩戒事项清单 发布联合惩戒清单 牵头部门 市发改委通过智慧监管平台发布联合惩戒清单 DB5101/T 1152021 8 表5 联合惩戒事项清

19、单维护业务流程图描述表 参与角色 牵头部门 前置条件 牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟维护的联合惩戒 清单 牵头部门 发起部门通过智慧监管平台选择需要维护的联合惩戒事项 清单 停用联合惩戒清单 牵头部门 发起部门通过智慧监管平台停用需要维护的联合惩戒清单 判断修改/删除？ 牵头部门 发起部门选择修改或删联合惩戒事项清单 修改联合惩戒清单 牵头部门 发起部门通过智慧监管平台修改联合惩戒清单 删除联合惩戒清单 牵头部门 市发改委通过智慧监管平台删除联合惩戒清单 发布联合惩戒清单 牵头部门 发起部门通过智慧监管平台发布修改或删除后的联合惩戒 清单 7

20、“双随机、一公开”业务流程 7.1 “一单两库”管理业务流程 7.1.1 事项清单管理业务流程 7.1.1.1 单部门事项清单管理业务流程 7.1.1.1.1 单部门事项清单新增业务流程 7.1.1.1.1.1 业务流程图 业务流程图见图4。 单部门事项清单新增业务流程 监管部门智慧监管平台 新增本部门抽 查事项 公布事项 图4 单部门事项清单新增业务流程 7.1.1.1.1.2 流程图描述 流程图描述见表6。 DB5101/T 1152021 9 表6 单部门事项清单新增业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称

21、 角色 说明 新增本部门抽查事 项 监管部门 监管部门通过智慧监管平台新增本部门抽查事项，单部门抽 查事项清单模板见附录A.1 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统（四川）向社会进行公布 注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。 7.1.1.1.2 单部门事项清单编辑业务流程 7.1.1.1.2.1 业务流程图 业务流程图见图5。 单部门事项清单编辑业务流程 监管部门智慧监管平台 选择拟编辑的 抽查事项 公布事项编辑抽查事项 图5 单部门事项清单编辑业务流程 7.1.1.1.2.2 流程图描述 流程图描述见表7。 表7

22、 单部门事项清单编辑业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟编辑的抽查 事项 监管部门 监管部门通过智慧监管平台选择拟编辑的本部门抽查事项 编辑抽查事项 监管部门 对抽查事项内容进行编辑 DB5101/T 1152021 10 表7 （续） 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统（四川）向社会进行公布 注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。 7.1.1.1.3 单部门事项清单删除业务流程 7.1.1.1.3.1 业务流

23、程图 业务流程图见图6。 单部门事项清单删除业务流程 监管部门智慧监管平台 选择拟删除的 抽查事项 删除抽查事项公布事项 图6 单部门事项清单删除业务流程 7.1.1.1.3.2 流程图描述 流程图描述见表8。 表8 单部门事项清单删除业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟删除的抽查 事项 监管部门 监管部门通过智慧监管平台选择本部门拟删除的抽查事项 删除抽查事项 监管部门 对抽查事项进行删除操作 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统

24、（四川）向社会进行公布 注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。 DB5101/T 1152021 11 7.1.1.1.4 单部门事项清单认领业务流程 7.1.1.1.4.1 业务流程图 业务流程图见图7。 单部门事项清单认领业务流程 监管部门 查询拟认领的 抽查事项 认领抽查事项 图7 单部门事项清单认领业务流程 7.1.1.1.4.2 流程图描述 流程图描述见表9。 表9 单部门事项清单认领业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码。 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟认领的抽查 事项 监管部门 监管部门通

25、过智慧监管平台选择本部门拟认领的抽查事项 认领抽查事项 监管部门 对抽查事项进行认领操作 注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。 7.1.1.1.5 单部门事项清单指派业务流程 7.1.1.1.5.1 业务流程图 业务流程图见图8。 DB5101/T 1152021 12 单部门事项清单指派业务流程 监管部门 查询拟指派的 抽查事项 指派抽查事项 图8 单部门事项清单指派业务流程 7.1.1.1.5.2 流程图描述 流程图描述见表10。 表10 单部门事项清单指派业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码。 业 务

26、环 节 名称 角色 说明 选择拟指派的抽查 事项 监管部门 监管部门通过智慧监管平台选择本部门拟指派的抽查事项 指派抽查事项 监管部门 将抽查事项指派到下级区县级监管部门或处室 注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。 7.1.1.2 部门联合事项清单管理业务流程 7.1.1.2.1 部门联合事项清单新增业务流程 7.1.1.2.1.1 业务流程图 业务流程图见图9。 DB5101/T 1152021 13 部门联合事项清单新增业务流程 发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台 新增部门联合 抽查事项 归集形成联合 实施清单 审定新 增依据 通过 判断是 否终止 未通过 确

27、定本部门实 施清单 确定本部门实 施清单 是 是 公布事项 否 征求参与部门 意见 确认是否参与 反馈不参与 否 提交审定 图9 部门联合事项清单新增业务流程图 7.1.1.2.1.2 流程图描述 流程图描述见表11。 表11 部门联合事项清单新增业务流程图描述表 参与角色 发起部门、参与部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管 平台 前置条件 发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 新增部门联合抽查 事项 发起部门 发起部门通过智慧监管平台新增部门联合抽查事项，联合抽 查事项清单模板见附录A.1

28、 征求参与部门意见 发起部门 发起部门将联合抽查事项清单送给参与部门征求意见 确认是否参与 参与部门 参与部门确认是否参与，如不参与，应将不参与意见反馈给 发起部门；如参与，参与部门应确定本部门实施清单 确定本部门实施清 单 发起部门、参与部门 由发起部门、参与部门分别对本部门的抽查事项实施清单进 行确定 DB5101/T 1152021 14 表11 （续） 归集形成联合实施 清单 发起部门 发起部门归集各部门的实施清单，形成完整的联合事项实施 清单 提交审定 发起部门 发起部门将部门联合事项提交至联席会议办公室审定 审定新增依据 联席会议办公室 联席会议办公室对联合抽查事项新增依据进行审定

29、。审定不 通过的，退回发起部门；审定通过的，在智慧监管平台上发 布 判断是否终止 发起部门 未通过联席会议办公室审定的，发起部门判断是否终止新增 流程，不终止的，由发起部门、参与部门重新对本部门的抽 查事项进行完善，由发起部门重新提交审定 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统（四川）向社会进行公布 7.1.1.2.2 部门联合事项清单编辑业务流程 7.1.1.2.2.1 业务流程图 业务流程图见图10。 部门联合事项清单编辑业务流程 发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台 选择拟编辑的 抽查事项 归集形成联合 实施清单 审定编 辑依

30、据 通过 判断是 否终止 未通过 确定本部门实 施清单 确定本部门实 施清单 是 是 公布事项 否 征求参与部门 意见 确认是否参与 反馈不参与 否 提交审定 图10 部门联合事项清单编辑业务流程图 DB5101/T 1152021 15 7.1.1.2.2.2 流程图描述 流程图描述见表12。 表12 部门联合事项清单编辑业务流程图描述表 参与角色 发起部门、参与部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管 平台 前置条件 发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟编辑的抽查 事项 发起部门 发

31、起部门通过智慧监管平台选择要编辑的部门联合抽查事 项 征求参与部门意见 发起部门 发起部门将联合抽查事项清单送给参与部门征求意见 确认是否参与 参与部门 参与部门确认是否参与，如不参与，应将不参与意见反馈给 发起部门；如参与，参与部门应确定本部门实施清单 确定本部门实施清 单 发起部门、参与部门 由发起部门、参与部门分别对本部门的抽查事项实施清单进 行确定 归集形成联合实施 清单 发起部门 发起部门归集各部门的实施清单，形成完整的联合事项实施 清单 提交审定 发起部门 发起部门将部门联合事项提交至联席会议办公室审定 审定编辑依据 联席会议办公室 联席会议办公室对联合抽查事项编辑依据进行审定。审

32、定不 通过的，退回发起部门；审定通过的，在智慧监管平台上发 布 判断是否终止 发起部门 未通过联席会议办公室审定的，发起部门判断是否终止编辑 流程，不终止的，由发起部门、参与部门重新对本部门的抽 查事项进行完善，由发起部门重新提交审定 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统（四川）向社会进行公布 7.1.1.2.3 部门联合事项清单删除业务流程 7.1.1.2.3.1 业务流程图 业务流程图见图11。 DB5101/T 1152021 16 部门联合事项清单删除业务流程 发起部门联席会议办公室智慧监管平台 选择拟删除的 抽查事项 提交审定

33、 审定 删除依据 通过 未通过 删除抽查事项 公布事项 告知参与部门 图11 部门联合事项清单删除业务流程图 7.1.1.2.3.2 流程图描述 流程图描述见表13。 表13 部门联合事项清单删除业务流程图描述表 参与角色 发起部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室）、智慧监管平台 前置条件 发起部门、联席会议办公室已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟删除的抽查 事项 发起部门 发起部门通过智慧监管平台选择拟删除的抽查事项 告知参与部门 发起部门 发起部门将拟删除联合事项告知相关参与部门 提交审定 发起部门 发起部门将拟删除联合事

34、项提交至联席会议办公室审定 审定删除依据 联席会议办公室 联席会议办公室对删除依据进行审定，审定未通过的，由发 起部门重新选择、提交审定；审定通过的，由发起部门删除 事项 删除抽查事项 发起部门 发起部门执行删除事项操作 公布事项 智慧监管平台 智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业 信用公示信息系统（四川）向社会进行公布 7.1.2 检查对象名录库管理业务流程 DB5101/T 1152021 17 7.1.2.1 检查对象名录库新增业务流程 7.1.2.1.1 业务流程图 业务流程图见图12。 检查对象名录库新增业务流程 监管部门智慧监管平台 下载模板 筛选符合条件 的市场主

35、体 选择对象名 录库新增方式 模板导入 筛选市场 主体录入 根据模板填充 数据并上传 入库 选择拟新增检查对象 名录库的抽查事项 筛选符合条件 的名录库 筛选库录入 图12 检查对象名录库新增业务流程图 7.1.2.1.2 流程图描述 流程图描述见表14。 表14 检查对象名录库新增业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择拟新增检查对 象名录库的抽查事 项 监管部门 监管部门在智慧监管平台选择要新增双随机检查对象名录 库的抽查事项 选择监管对象名录 库新增方式 监管部门 监管部门在智慧监管平台选

36、择对象名录库新增方式，新增方 式包括按模板导入、筛选市场主体录入和筛选库录入三种 下载模板 监管部门 监管部门通过智慧监管平台下载建库模板，模板见附录A.4 DB5101/T 1152021 18 表14 （续） 根据模板填充数据 并上传 监管部门 监管部门根据模板填充数据并上传至智慧监管平台 筛选符合条件的市 场主体 监管部门 监管部门在市场主体库中筛选符合规则的拟增加到检查对 象名录库中的数据 筛选符合条件的名 录库 监管部门 监管部门在筛选已有的检查对象名录库，将其中的市场主体 数据整体复制到新的名录库中 入库 智慧监管平台 由智慧监管平台进行入库操作，并形成双随机检查对象名录 库 7.

37、1.2.2 检查对象名录库删除业务流程 7.1.2.2.1 业务流程图 业务流程图见图13。 检查对象名录库删除业务流程 监管部门 选择删除方式 筛选库删除 选择拟删除检 查对象名录库 的抽查事项 选择拟删除 的对象名录 库 筛选事项删除 删除 确认是 否删除 是 否 图13 检查对象名录库删除业务流程图 7.1.2.2.2 流程图描述 流程图描述见表15。 DB5101/T 1152021 19 表15 检查对象名录库删除业务流程图描述表 参与角色 监管部门 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择删除方式 监管部门 监管部门在智慧监管平台选择

38、对象名录库删除方式，删除方 式包括筛选特定检查事项删除、直接选择对象名录库删除两 种 选择拟删除检查对 象名录库的抽查事 项 监管部门 监管部门在智慧监管平台选择拟删除检查对象名录库的抽 查事项 选择拟删除的对象 名录库 监管部门 监管部门通过智慧监管平台选择需要删除的对象名录库 确认是否删除 监管部门 监管部门确认是否删除，对于直接筛选检查对象名录库删除 的，应确认删除名录库所关联的抽查事项范围 删除 监管部门 监管部门执行删除操作 7.1.3 执法检查人员名录库管理业务流程 7.1.3.1 执法检查人员名录库新增业务流程 7.1.3.1.1 业务流程图 业务流程图见图14。 DB5101/

39、T 1152021 20 执法检查人员名录库新增业务流程 监管部门智慧监管平台 下载模板 新增单个执法 检查人员 选择 新增方式 模板导入 非模板导入 根据模板填充 数据并上传 完成新增操作 判断是否有 系统操作账号 新增系统 操作账号 开通双随机 检查权限 无账号 有账号 判断是否 分配角色 分配角色 是 否 图14 执法检查人员名录库新增业务流程图 7.1.3.1.2 流程图描述 流程图描述见表16。 表16 执法检查人员名录库新增业务流程图描述表 参与角色 监管部门、智慧监管平台 前置条件 监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码 业 务 环 节 名称 角色 说明 选择新增方式 监管部门

40、监管部门在智慧监管平台选择执法检查人员新增方式，新增方式 包括按模板导入和非模板导入两种 下载模板 监管部门 监管部门通过智慧监管平台下载执法检查人员批量导入模版，模 板见附录A.5 根据模板填充数据 并上传 监管部门 监管部门根据模板填写执法检查人员信息并通过智慧监管平台导 入，填写模板时应指定执法人员的双随机检查事项，通过模板上 传的执法检查人员，由系统自动为期分配执法检查人员角色 DB5101/T 1152021 21 表16 （续） 新增单个执法检查 人员 监管部门 监管部门通过智慧监管平台新增单个执法检查人员信息，在新 增执法人员时应指定其双随机检查事项 完成新增操作 监管部门 监管

41、部门执行新增操作，完成执法检查人员新增 判断是否有系统操 作账号 智慧监管平台 智慧监管平台通过执法检查人员的身份证号或手机号自动判 断是否有系统操作账号，有账号则为执法检查人员自动开通双 随机检查权限；无账号则新增操作账号 开通双随机检查权 限 智慧监管平台 智慧监管平台自动为有账号的执法检查人员开通双随机检查 权限 新增系统操作账号 智慧监管平台 智慧监管平台对无账号的执法检查人员执行新增账号操作 判断是否分配角色 监管部门 监管部门判断是否对新增的执法检查人员分配角色，不分配角 色则结束流程 分配角色 监管部门 监管部门对新增的执法检查人员的分配角色 7.1.3.2 执法检查人员名录库维护业务流程 7.1.3.2.1 业务流程图 业务流程图见图15。 执法检查人员名录库维护业务流程 监管部门 选择拟维护的 执法人员 修改执法检查 人员 判断修改 /删除？ 修改 删除 删除执法检查 人员