[考研类试卷]商法(证券市场主体法律制度)模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、商法(证券市场主体法律制度)模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题下列各题的备选答案中,只有一个是符合题意的。1 证券交易所的设立和解散,由( )决定。(A)国务院证券监管部门(B)国务院(C)证券业协会(D)由证券交易所理事会决定,国务院证券监管部门备案2 我国成立证券公司采取( )(A)自由制(B)核准制(C)特许制(D)许可制3 设立证券公司的审查批准权属于( )(A)国务院(B)证券业协会(C)国务院证券监管机构(D)国家工商行政管理机构4 经营证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币( )(A)5000 万元(B) 1 亿元(C) 2 亿元(D)5 亿元5 证券公司
2、每年应从税后利润中提取( ),用于弥补证券交易的损失。(A)公益金(B)交易风险准备金(C)交易保证金(D)公积金6 我国证券法规定,证券登记结算机构应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,其保存期限不少于( )(A)3 年(B) 5 年(C) 10 年(D)20 年7 下列不是我国证券法规定的证券交易服务机构的是( )(A)财务顾问机构(B)证券公司(C)资产评估机构(D)资信评级机构8 为股票发行出具法律意见书的律师事务所律师,应遵守以下哪一项规定?( )(A)不得持有股票(B)不得买卖股票(C)在陔股票承销期满后 6 个月内,不得持有该种股票(D
3、)在该股票承销期内和期满后 6 个月内,不得买卖该种股票9 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )内,不得买卖该种股票。(A)5 日(B) 10 日(C) 3 个月(D)6 个月10 证券业协会的常设机构是( )(A)股东大会(B)理事会(C)会员大会(D)董事会11 证券业协会的章程由( )(A)国务院证券监督管理机构制定,并报国务院批准(B)国务院证券监督管理机构制定,并报国务院备案(C)会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准(D)会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案12 ( )依照证券法律
4、、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。(A)证券交易所(B)证券公司(C)证券业协会(D)证券服务机构13 关于证券交易所,下列哪一表述是正确的?( )(A)会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员(B)证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准(C)证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案(D)证券交易所的设立和解散必须由国务院决定二、多项选择题下列各题的备选答案中,至少有一个是符合题意的,请选出所有符合题意的备选答案。14 依据证券法,下列哪些人员不得担任证券交易所的负责人?( )
5、(A)原国有公司董事长张某,因贪污受贿被判处有期徒刑 5 年,2 年前刑满释放(B)王某,因犯罪被剥夺政治权利,执行期满已有 3 年(C)李某,原为证券公司的监事,3 年前被解除职务(D)注册会计师郑某,10 年前因违纪被撤销资格15 下列关于证券交易所的说法正确的是( )(A)证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准(B)进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员(C)实行会员制的证券交易所在存续期间,不得将其财产积累分配给会员(D)有权在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停市16 依据证券法的规定,证券公司可以采用的组织形式是( )(A)国有独资公
6、司(B)个人独资公司(C)有限责任公司(D)股份有限公司17 证券公司可以经营下列哪些业务?( )(A)证券投资咨询(B)证券承销与保荐(C)证券资产管理(D)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问18 设立证券公司应具备的条件有( )(A)净资产不低于人民币二亿元(B)有完善的风险管理与内部控制制度(C)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录(D)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格19 证券公司出现下列哪种情况,则必须经国务院证券监督管理机构批准?( )(A)设立或撤销分支机构(B)变更业务范围或注册资本(C)证券公司在境外设立、收购或者参
7、股证券经营机构(D)变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人20 下列属于证券登记结算机构职能的是( )(A)受发行人的委托派发证券权益(B)证券账户、结算账户的设立(C)证券持有人名册登记(D)证券交易所上市证券交易的清算和交收21 证券法规定的证券交易服务机构包括( )(A)证券交易所(B)证券投资咨询机构(C)资信评估机构(D)证券业协会22 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?( )(A)受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出(B)受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务(C)受托人从委托人依据咨询意见进行
8、投资交易所得利润中提取 10作为奖金(D)受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任23 下列人员中,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有( )(A)证券交易所从业人员(B)证券监督管理机构工作人员(C)证券公司从业人员(D)上司公司的工作人员24 以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?( )(A)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究(B)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解(C)制定证券交易的规则(D)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会规章的,按照规定给予纪律处分25 根据证券法的规定,下列哪些机构对客
9、户开立的账户负有保密义务?( )(A)资产评估机构(B)证券公司(C)证券交易所(D)律师事务所26 关于证券登记结算机构,下列说法正确的是( )(A)证券登记结算机构章程、业务规则应当经国务院证券监督管理机构批准(B)为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的(C)证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构(D)证券登记结算采取全国集中统一的运营方式27 关于证券业协会的说法正确的是( )(A)是自律性组织(B)属于社会团体法人(C)其权力机构是会员大会(D)证券公司应加人证券业协会28 证券交易所29 证券公司30 证券登记结算机构31 证券业协会32
10、 证券交易服务机构33 简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。34 简述证券交易所的职能。35 简述证券交易所的法律特征。36 论述证券市场禁人制度。37 论述证券公司的业务管理和风险控制。商法(证券市场主体法律制度)模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题下列各题的备选答案中,只有一个是符合题意的。1 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查证券交易所的设立和解散。新证券法第 102 条规定:“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。”故本题选 B。【知识模块】 证券市场主体法律制度2 【正确答案】 C【试题
11、解析】 本题考查证券公司核准设立的原则。新证券法第 122 条的规定,设立证券公司,必须经国务院证券监督管理部门的批准。由此可知我国采用的是特许制,选 C。【知识模块】 证券市场主体法律制度3 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查证券公司设立的程序。本题选 C。【知识模块】 证券市场主体法律制度4 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查证券公司的注册资本。新证券法第 127 条规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。故本题选 B。【知识模块】 证券市场主体法律制度5 【正确答案】 B【试题解析】 新
12、证券法第 135 条规定:“证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。”故本题选 B。【知识模块】 证券市场主体法律制度6 【正确答案】 D【试题解析】 新证券法第 147 条规定:“证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。”故本题选 D。【知识模块】 证券市场主体法律制度7 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查证券交易服务机构的范围。新证券法第 169 条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机
13、构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。据此,本题ACD 均属于,只有 B 不是。故本题选 B。【知识模块】 证券市场主体法律制度8 【正确答案】 D【试题解析】 本:题考查证券交易服务机构的禁止性行为。新证券法第 45条第 1 款规定:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。”故本题选 D。【知识模块】
14、证券市场主体法律制度9 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查证券交易服务机构的禁止性行为。新证券法第 45 条第 2 款规定:为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券暇务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。故本题正确答案为 A。【知识模块】 证券市场主体法律制度10 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查证券业协会的机构设置。证券业协会的机构主要有会员大会和理事会,其中理事会是常设机构,负责执行协会章程和会员大会的各项决议。故本题选 B。【知识模块】 证券市场主体法律制度11 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查关于证券业协会
15、章程的规定。新证券法第 175 条规定:“证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。”故本题正确答案为 D。【知识模块】 证券市场主体法律制度12 【正确答案】 A【试题解析】 新证券法第 118 条规定:证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。故本题正确答案为 A。【知识模块】 证券市场主体法律制度13 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查证券交易所的有关知识点。根据证券法第 105 条的规定,会员制证券交易所在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员,A 项错误。证券法第 107 条规定,证券交
16、易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免,而不是批准,所以,B 项错误。根据证券法第 103 条第 2 款的规定,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准,所以,c 项错误。根据证券法第 102 条的规定,证券交易所的设立和解散必须由国务院决定,所以,D 项正确。本题应选 D。【知识模块】 证券市场主体法律制度二、多项选择题下列各题的备选答案中,至少有一个是符合题意的,请选出所有符合题意的备选答案。14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 新证券法第 108 条规定:“有中华人民共和国公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(一
17、)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。”新公司法第 146 条规定:“有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力:(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公
18、司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年:(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务。”故本题正确答案为 ABC。【知识模块】 证券市场主体法律制度15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查对证券交易所的有关规定。新证券法第 10
19、3 条的规定:“设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。”故 A 正确。第 105 条规定: “证券交易所可以自行支配的各项费用收入,应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。”故 C 正确。第 110 条规定:“进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。”故 B 正确。第 114 条规定:“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正
20、常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。”故 D 正确、【知识模块】 证券市场主体法律制度16 【正确答案】 C,D【试题解析】 本题考查证券公司的组织形式根据证券法第 123 条规定:“本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。”故本题选 CD。【知识模块】 证券市场主体法律制度17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查证券公司的有关规定新证券法第 125 条规定:“经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券
21、经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务 ”故本题 ABCD 项均正确。【知识模块】 证券市场主体法律制度18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查证券公司的设立条件。新证券法第 124 条的规定:“设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)
22、有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”故本题选 ABCD。【知识模块】 证券市场主体法律制度19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 新证券法第 129 条规定:“证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准”故本题选 ABCD。【知识模块
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