DB5101 T 98-2020 成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系.pdf
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1、DB5101 四 川 省 成 都 市 地 方 标 准 DB5101/T 98 2020 代替 DB510100/T 175 2015 成都市软件和信息技术服务企业能力 成熟度评价体系 2020-12-18 发布 2020-12-18 实施 成都市市场 监督管理 局 发布 ICS 35.080 CCS L 77 DB5101/T 98 2020 I 目 次 前言 . III 引言 . V 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 能力成熟度框架 . 1 5 评价方法与评价结果计算 . 2 5.1 评价过程 . 2 5.2 确定评价需求 . 2 5.3 确定评价指标
2、 . 3 5.4 设定权重 . 3 5.5 数据采集 . 3 5.6 指标计算 . 4 6 能力等级分级方法 . 5 6.1 能力等级划分 . 5 6.2 能力等级特征 . 5 7 能力成熟度评价指标 . 7 7.1 综合能力域 . 7 7.2 专业能力域 . 16 附录 A . 31 参考文献 . 33 DB5101/T 98 2020 III 前 言 本 文件 按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分 : 标准化文件的结构 和 起草规则的规定起 草 。 本 文件 替代 DB510100/T 175 2015成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价指标体系, 与 DB51
3、0100/T 175 2015相比,除 结构调整和编辑性改动外,主要技术变化如下: a) 明确了标准适用“ 范围 ”(见第 1章, 2015版的第 1章); b) 将“能力成熟度评价模型”更改为“能力成熟度框架”,并调整了框架层次结构(见第 4章、 表 1, 2015版的第 4章、图 1); c) 更改了“确定评价指标”的 选取原则(见 5.3, 2015版的 6.2.2) ; d) 更改了“设定权重”的相关内容(见 5.4, 2015版的 6.2.3),并调整了 “ 指标计算 ” 的表述 (见 5.6, 2015版的 6.2.5); e) 将 “ 能力等级划分 ”中 “拓展级”更改为“稳健级
4、” ,“优化改进级”更改为“引领级” (见 6.1、 6.2, 2015版的 6.2.6); 调整了度量项指标 “销售总额”(见 7.1.1.1, 2015版的 5.1.1.2)、 “销售增长率”(见 7.1.1.1, 2015版的 5.1.1.2)、“企业信用”(见 7.1.1.1, 2015版的 5.1.4) 等;更改了度量项“品牌认可度”(见 7.1.1.1, 2015版的 5.1.1.1)的公式及数据元计算内容; f) 删除了度量项“利润增长情况”(见 2019版的 5.1.1.2),增加了 “纳税总额”、“融资能力” 和“上市情况” 度量项 指标 及 评价内容(见 7.1.1.2);
5、 g) 更改了度量项“产业链组织”的公式及数据元计算内容 (见 7.1.1.3, 2015版的 5.1.1.3) ; h) 更改了“研发费用 投入水平”(见 7.1.2.1, 2015版 5.1.2)的相关内容,增加了“研发机构设 置” 度量项 指标 及 评价内容(见 7.1.2.1),调整了“研发人员占比”(见 7.1.3.1, 2015版的 5.1.2); i) 更改了“知识产权数”、“参与标准”的公式及数据元计算内容(见 7.1.2.2, 2015版的 5.1.3); j) 增加了“人才实力”能力项的相关度量项指标内容(见 7.1.3.1); k) 更改了“评估认证”能力项的相关度量项指
6、标内容(见 7.1.3.2, 2015版的 5.1.4); l) 更改了“软件开发通用”能力项的描述(见 7.2.1.1, 2015版的 5.2.1),增加了“企业生态自 主能力”、 “软件安全性”的度量项指标内容(见 7.2.1.1); m) 增加了“基础软件开发”能力项(见 7.2.1.2)、“平台软件开发”能力项(见 7.2.1.3)、“应 用软件开发”能力项(见 7.2.1.4)、“工业软件开发”能力项(见 7.2.1.5)、“嵌入式软件 开发”能力项(见 7.2.1.6)的相关度量项指标; n) 删除了 “ 服务管理通用 ” 能力项中“服务人员的专业性”指标内容(见 7.2.2.1,
7、 2015版的 5.2.6) , 更改了度量项“服务规范”的公式及数据 元计算内容; o) 更改了“咨询设计服务”能力项的定义描述(见 7.2.2.2, 2015版的 5.2.2),增加了“咨询设 计服务 技术 ”、“资质评定”的度量项指标内容(见 7.2.2.2); p) 删除了“人均贡献”的度量项指标(见 7.2.2.3, 2015版的 5.2.3),增加了“集成实施管理能 力”度量项指标内容(见 7.2.2.3); q) 增加 了 “ 信息安全服务 ” 能力项的相关度量项指标内容(见 7.2.2.6) 。 r) 本 文件 与 GB/T 4754 2017、 GB/T 29264 2012
8、以及软件和信息技术服务业统计调查制度 的对照关系 参见附录 A。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 DB5101/T 98 2020 IV 本 文件 由成都市经济和信息化 局 提出 并归口 。 本 文件 起草单位:成都市软件产业发展中心(成都信息化技术应用发展中心) 、 成都科来网络技术 有限公司 、 四川久远银海软件股份有限公司、 四川省信创集约化保障中心、成都市信息系统与软件评测 中心、 四川川大智胜系统集成有限公司、 四川蜂巢智造云科技有限公司、成都安世亚太科技有限公司、 成都中电锦江信息产业有限公司、成都索贝数码科技股份有限公司、中科院成都信息
9、技术股份有限公司、 四川航天信息有限公司、四川昆仑智汇数据科技有限公司(四川省工业大数据创新中心)、成都数联铭 品科技有限公司、工业云制造(四川)创新中心有限公司、四川宏华电气有限责任公司、成都安美勤信 息技术股份有限公司、成都久信信息技术股份有限公司、四川省软件和信息系统工程测评中心、成都虚 谷伟业科技有限公司 。 本 文件 主要起草人: 付华茂、 杨利蓉、 任君、 孙佩、张建锋、 陈云松、陆晗、宿成、 吴慧敏、李元 林、 文蓉、 王凯、姚仕元、崔喆、罗宇、 杨海涛、杨芳、 张平、黄鲲鹏 、李劲雄、郭亮、张稳、明玉琢、 杨宇 。 本文件及其 所 替代文件的历次版本发布情况为: 本次为第一次修
10、订。 DB5101/T 98 2020 V 引 言 软件和信息技术服务业是国家优先发展的基础性、战略性和先导性产业,是促进信息化与工业化融 合的必要支撑,在加快国民经济和社会发展、保障国家信息安全过程中发挥着极其重要的作用。近年来, 成都市软件和信息技术服务业快速发展,逐渐成为国民经济增速最快、最具活力的产业,是助推“成都 制造”向“成都智造”演进的重要力量,对加快成都经济社会信息化进程具有重要作用。 但同时,成都 市软件和信息技术服务业 仍存在龙头企业缺乏、系统解决方案和技术转换能力弱、高端人才紧缺、参与 国家专项少等问题。 DB510100/T 175 2015建立 的 成都市软件和信息技
11、术服务企业能力成熟度评价体系发布实施已五 年 , 这期间国内外软件和信息技术服务业发生了变化,企业能力水平标准化评价的作用受到越来越广泛 的重视。鉴于此,确有必要修订完善本标准,以便不断适应软件和信息技术服务业发展的新变化以及地 方标准实践发展的新需求,并与国内最新的标准保持一致。本次修订重点考虑了评价框架借鉴能力框架 的构成形式,调整了权重计算的加权平均比例,进一步明确了指标体系与本地实际、产业高质量发展趋 势的结合。修订后的指标体系将用以评价成都市软件和信息技术服务企业的 服务 能力,进一步推进成都 市软件和信息技术服务业高质量发展, 为 打造产业生态圈 、 选拔具有核心竞争力的优秀企业
12、、 夯实产业 发展后劲提供参考。 DB5101/T 98 2020 1 成都市软 件和 信息技术 服务企业能力成熟度评价 体系 1 范围 本 文件 确 立 了能力成熟度 框架 , 给出了 评 价 方法 与 评 价 结果计算 、能力 等级 分级方法 以及 能力成熟 度 评 价 指标 的说明 。 本 文件 适用于 : a) 对软件和信息技术服务提供商进行服务能力评价的用户; b) 对 自身能力 进行评价 的 软件和信息技术服务企业 ; c) 实施 软件和信息技术服务企业能力 评价的第三方 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中, 注日期的 引用
13、文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本 文件。 GB/T 4754 国民经济行业分类 GB/T 29264 信息技术服务 分类与代码 GB/T 33850 2017 信息技术服务 质量评价指标体系 3 术语和定义 GB/T 29264 2012 界定的术语和定义适用于本文件 。 4 能力成熟度框架 能力 成熟度 框架 由 专业能力、综合能力 2个能力域构成 。 每个能力域由若干能力子域构成,每个能 力子域由若干能力项构成 , 共 5个能力子域和 19个能力项 。能力成熟度框架 见表 1。 表 1 能力成熟度框架 能力域 能力子域 能力
14、项 综合能力 经营能力 市场 财务 产业生态 创新能力 技术水平 创新水平 基础保障 人才实力 评估认证 专业能力 软件开发能力 软件开发通用能力 基础软件开发能力 平台 软件开发能力 DB5101/T 98 2020 2 能力域 能力子域 能力项 应用 软件开发能力 工业软件开发能力 嵌入式软件开发能力 信息技术服务能力 服务管理通用 能力 咨询设计服务能力 集成实施服务能力 运行维护服务能力 平台服务能力 信息安全服务能力 注: 根据 GB/T 4754 2017、 GB/T 29264 2012 中的行业类别划分及范围定义,在综合考虑工信部软件和信息技 术服务业统计调查制度的基础上,专业
15、能力域部分按行业分类进行了修正(见附录 A)。 5 评 价 方法与评价结果计算 5.1 评价过程 评价过程见图 1。 图 1 评价过程 5.2 确定评价需求 5.2.1 确定评价目的 在进行能力成熟度评价时, 应 先确定评价目的 ,应 综合考虑评价的背景、指标权重的设置及结果的 应用等因素。 确定需求 确定指标 设定权重 数据采集 指标计算 能力分级 表 1 (续) DB5101/T 98 2020 3 5.2.2 确定评价途径 评价发起方 可以根据评价目的需要及自身实施能力,选择不同的评价途径 : a) 评价发起方可以通过自身资源执行评价过程,获取侧重于自身期望的评价结果; b) 评价发起方
16、可以委托专业机构进行评价,以期望获得用户、软件和信息技术服务企业及社会认 可的评价结果。 5.3 确定评价指标 在开展评价前,可 根据评价需求或目标 , 对当 次 评价所应依据的能力成熟度评价指标进行构建, 其 构建依据见第 7章 。 其中 综合能力指标项 应全部覆盖 ,专业能力指标项可进行选取。 评价指标 选取 范围 的适 用 性 需 得到确认。 5.4 设定权重 5.4.1 能力权重 成都市软件和信息技术服务业企业能力成熟度评价体系中涉及的 能力域 、 能力子域 及 能力项 权重的 设定原则 见表 2。 表 2 成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度权重设定表 能力域 权重 能力子域 权重
17、 能力项 权重 综合能力 50% 经营能力 35% 市场 40% 财务 40% 产业生态 20% 创新能力 45% 技术水平 50% 创新水平 50% 基础保障 20% 人才实力 50% 评估认证 50% 专业能力 50% 软件开发服务能力 基于企业实际开展 的 软件 产品 业务收 入 占 软件业务收入 的比重得出 权重 软件开发通用能力 80% 基础软件开发能力 基于企业实际开展的软 件 产品 收入占比得出 各 自的 权重 ,但总的权重 为 20% 平台 软件开发能力 应用 软件开发能力 工业软件开发能力 嵌入式软件开发能力 信息技术服务能力 基于企业实际开展 的 信息技术服务 业 务收入
18、占 软件业务 收入的比重 得出权 重 服务管理 通用 能力 80% 咨询设计服务能力 基于企业实际开展的信 息技术服务收入占比得 出 各自的 权重 ,但总的 权重为 20% 集成实施服务能力 运行维护服务能力 平台服务能力 信息安全服务能力 5.4.2 度量项权重 度量项是通过能力项进一步细化分解的评价指标, 每个能力项包括若干度量项 。 度量项 权重的设定 DB5101/T 98 2020 4 以平均原则为主。 5.5 数据采集 5.5.1 采集方法 数据采集可借助工具或设施自动收集、手工收集、现场取证、评估或面谈等。 5.5.2 数据来源 评价的数据来源主要来自 企业经营管理的报表、服务实
19、施结果与记录、第三方评估的报告以及行业 统计报告等。 5.5.3 数据的确认 由供方自查、需方确认或第三方检查来保证数据的正确性和完备性。 5.6 指标计算 5.6.1 度量项计算 根据评价指标中公式及数据元的计算方法,确定数据采集的方式,并根据公式得出 度量项 计算结果 。 度量项分为定性指标和定量指标两类,其指标数据及计算方式 有以下两种 : a) 对于定性指标数据可以通过现场取证或面谈的形式采集 ,见示例 1; b) 对于定量指标可以根据提供证据的相关数据进行计算,见示例 2。 示例 1: 服务满意度指标计算公式为: X=A/4 式中: A 取值从 0, 1, 2, 3, 4 0: 没有
20、建立服务满意度规范 1:没有建立服务满意度规范,但客观上或自发地进行了主动的服务趋势分析 2:建立了服务满意度规范,但未有实施记录 3:建立了完备的服务满意度规范,能够得到实施 4:建立了完备的服务满意度规范,实施良好,且具有成熟的服务满意度分析模型 A 值的采集可以通过现场取证的形式,查阅服务满意度规范及实施记录等。 示例 2: 新的软件和信息技术服务销售比例指标计算公式为: X=A/B 式中: A新的软件和信息技术服务的销售收入 B软件和信息技术服务销售总收入 A 值和 B 值需要从 经第三方审计的财务报告 中取值。 5.6.2 能力项计算 计算 能力项 分值: 能力项 得分 =(度量项
21、得分 )/度量项 个数 。 5.6.3 能力子域计算 DB5101/T 98 2020 5 计算能力 子域 分值: 能力子域 得分 =(能力项 得分 能力项 权重 )。 5.6.4 能力域计算 计算能力 域 分值:能力 域 得分 =(能力子域 得分 能力子域 权重 )。 5.6.5 能力成熟度评价得分 计算能力成熟度评价得分:能力成熟度评价得分 =(单个能力域 得分 能力域 权重 )。 6 能力等级 分级 方法 6.1 能力等级划分 成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度等级划分如下: a) 能力成熟度 划分为五个等级,等级从低到高分别为初始级、基本级、稳健级、协同级和 引领级 。 能力成熟度
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