DB37 T 4005—2020 住宿和餐饮行业企业安全风险分级管控体系实施指南.pdf

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1、ICS 13.100 C 72 DB37 山东省 地方标准 DB37/T 4005 2020 住宿和餐饮行业企业安全风险分级管控体 系实施指南 Guidelines for the implementation of safety risk grading management and control system for enterprises in the accommodation and catering industry 2020-07-09 发布 2020-08-09 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 4005 2020 I 目 次 前 言 . II 引 言 . II

2、I 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 1 4.1 组织机构 . 1 4.2 工作职责 . 1 4.3 全员培训 . 2 4.4 编写体系文件 . 3 5 工作方法和内容 . 3 5.1 风险点确定 . 3 5.2 危险源辨 识 . 3 5.3 风险评价 . 4 5.4 风险控制措施的制定与实施 . 5 5.5 风险分级管控 . 6 6 文件管理 . 6 7 分级管控的效果 . 6 8 持续改进 . 6 附录 A（资料性附录） 风险分级管控体系运行管理考核办法 . 8 附录 B（资料性附录） 安全风险信息采集记录表 . 9 附录 C（资料性附

3、录） 活动清单 . 10 附录 D（资料性附录） 危险源辨识 . 13 附录 E（资料 性附录） 风险分级管控清单 . 15 附录 F（资料性附录） 重大风险点统计表 . 98 DB37/T 4005 2020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东安若泰平安全技术服务有限公司、青岛新纪元安全文化中心有限公司、山东 泰安瑞龙大酒店有限公司、青岛颐中国际 大酒店有限公司、泰安市应急管理局、青岛市应急管理局、青 岛市市南区应急管理局。 本标准主要起草人：黄群、张

4、磊、刘 汝澄、李淋春、王广渊、王家臣、高洁、程传利、金鑫、侯迎 春、钱拥军、提剑平、万强、史骏、刘东、李峰、王贵新、刘九红、王勇。 DB37/T 4005 2020 III 引 言 本标准是依据国家安全生产法律 法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和住宿和餐饮行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，结合住宿和 餐饮行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省住宿和餐饮行业企业经营单位开展风险分级管控工作。 DB37/T 4005 2020 1 住

5、宿和 餐饮行业企业安全风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了住宿和餐饮行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、 分级管控效果和持续改进。 本标准适用于指导山东省内住宿和餐饮行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882 2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2

6、974 2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882 2016、 DB37/T 2974 2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 住宿和餐饮行业企业 经政府批准的利用空间设备、设施场所，通过接待来满足宾客住宿、餐饮、会议接待、商务接待、 娱乐、购物、康乐等一体化服务，而取得经济效益和社会效益的经济实体。 4 基本要求 4.1 组织机构 建立风险分级管控体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人任组长，分管安全负责人 和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核安全风险分级管控体系建设工作，保障人力、物力、 财力支持。工作小组由分

7、管安全负责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设施管理人 员、重点岗位技术人员代表组成，组织实施体系建设工作。规模较小的单位领导小组和工作小组可合并 建立。 4.2 工作职责 4.2.1 主要负责人是开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作的开展过程及有效性全面负责， 其主要职责为： 提供建立、实施、保持和持续改进风险分 级管控体系所需要的资源。如人力资源、信息系统、 DB37/T 4005 2020 2 技术与财务资源等； 组织制定各部门、各班组、各岗位职责，授予权限以促进有效的风险管理； 维持体系发生变更时的完整性； 成立领导机构，组织制定工作方案，定期进行调度、督导和考核

8、； 组织全员参与风险分级管控体系建设工作。 4.2.2 分管安全负责人协助主要负责人具体负责组织、督导、协调和考核风险分级管控工作开展的全 过程。 4.2.3 安全管理部门是开展风险分级管控工作的牵头组织部门，其主要职责为： 组织开展工作培训，掌握风险分级管控的工作内容及方法； 编制实施工作方案； 负责风险及其控制措 施的汇总、协调、监督、评估、公示； 组织制定考核标准和考核要求； 监督检查开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程。 4.2.4 各部门负责人是本部门开展风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作在本部门开展的全过 程负责，其主要职责为： 负责本部门及职能范围内的危险源辨识及风险分析

9、评价活动的组织实施； 负责本部门及职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在风险分级管控体系中的应用； 负责组织对本部门的员工进行风险分析评价结果培训； 负责本部门及职责范围内的危险源辨识及风险分析评价活动结果的文件化和持续更新。 4.2.5 班组长是开展本 班组风险分级管控工作的第一责任人，对该项工作在本班组开展的全过程负责， 其主要职责为： 负责本班组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施； 负责本班组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在风险分级管控体系中贯穿应用； 负责本班组的外包项目的危险源辨识及风险分析评价过程推动及在本区域工作的外包项目危 险源辨识及风险分析评价过

10、程的审核确认。 4.2.6 岗位人员应依据各自岗位责任制，参与并履行以下职责： 参与本岗位危险源辨识及风险分析评价； 参加各级组织的风险分级管控培训教育； 掌握、落实本岗位风险分级管控措施。 4.3 全员培训 4.3.1 培训计划 应制定培训计划，分阶段、分层级实施全员培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评 价方法、风险评价结果、风险管控措施。 4.3.2 培训实施 体系建设过程中应重点对风险点划分、危险源辨识、风险评价方法、风险分级、重大风险确定及风 险控制措施进行培训。 4.3.3 培训效果 采取现场提问或闭卷考试的方式进行培训考核，考核情况应纳入安全评比。 DB37/T 400

11、5 2020 3 4.3.4 培训记录 培训记录按企业档案管理要求进行存档，应包括培训计划、培训教材、培训签到、培训信息记录、 培训影像、培训考核情况等材料。 4.4 编写体系文件 应建立风险分级管控体系文件，包含但不限于以下文件： 安全风险分级管控管理制度； 安全考核奖惩制度； 岗位安全操作规程； 安全风险分级管控培训计划； 安全风险分级管控实施方案。 5 工作方法和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 可按照客房部、餐饮部、商务部、康乐部、工程部等功能分区为单元及危险性较大的区域、场所确 定为风险点。 5.1.1.2 操作及作业活动

12、作业活动风险点应涵盖经营全过程常规和非常规的作业活动。如锅炉运行作业、电气作业、电器设 备作业、餐饮类等常规作业，动火作业、有限空间作业等非 常规作业活动。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 安全风险信息采集表 各部门从设备设施及作业活动两个方面进行风险点排查， 填写 安全风险信息采集表 ，报安全管 理部门汇总、整理，作为岗位安全风险辨识的基础依据（参考附录 B）。 5.1.2.2 设备设施清单和作业活动清单 安全管理部门依据安全风险信息采集表汇总的内容，归纳编制设备设施清单和作业活动 清单（参考附录 C.1和 C.2）。 5.1.3 风险点清单 依据设备设施清单和作业活动清单 编制风险

13、点清单（参考附录 C.3）。 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 作业活动宜采用工作危害分析法（ JHA）进行危险源辨识 。 DB37/T 4005 2020 4 5.2.1.2 设备设施宜采用安全检查表法（ SCL）进行危险源辨识。 5.2.2 辨识范围 危险源的辨识范围应覆盖企业运营全过程的设备设施和作业活动，包括但不限于： 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入运营区域人员 的 活动； 人员的行为、能力及其他人为因素； 作业场所的设施、设备、材料； 涉及运营中的有关变更。 5.2.3 危险源辨识 危险源辨识应按照自下而上的流程进行，由专业人员引导岗

14、位员工运用 5.2.1.1对作业活动开展危 险源辨识，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分 时，应以工作流程的划分为主，也可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结 合。运用 5.2.1.2对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查 项目，针对每一检查项目，列出检查标准。编制 安全检查表（ SCL）评价记录 工作危害分析 （ JHA） +评价记录（参考附录 D.1和 D.2）。 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 宜选择作业条件危险性分析法（ LEC法）。 5.3.2 风险评价准则 按 DB3

15、7/T 2974 2017 5.3.2的规定结合住宿和餐饮行业企业特点及企业可接受风险实际，明确事 故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准。 5.3.3 风险评价与分级 根据确定的作业条件危险性分析法（ LEC） 与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等 级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级 别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风 险实际进行划分 ： 4 级 蓝色：属于低风险； 3 级 黄色：属于一般风险； 2 级 橙色：属于较大风险； 1 级 红色：属于重大风险。 经风

16、险评价达到 1级风险的，应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可 容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控 制措施不能有效落实， 必须立即停止相关作业活动。经风险评价达到 2级风险的应制定建议改进措施进行控制管理。 5.3.4 确定重大风险 5.3.4.1 按 DB37/T 2974 2017 5.3.4 规定结合企业实际，以下情形直判为重大风险： DB37/T 4005 2020 5 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次以上轻伤事故，且现在发生事故的条件依然存 在的； 经风险评价确定为最高级别风

17、险的； 燃气锅炉运行； 涉及有限空间作业的； 组织单次主题活动超过 100 人的。 5.3.4.2 建立重大风险点统计表（参考附录 F）。 5.3.5 风险点级别的确定 按 DB37/T 2974 2017 5.3.5规定执行。 5.4 风险控制措施的制定与实施 5.4.1 制定与实施原则 应按消除风险、降低风险、个体防护、应急处置的优先顺序选择和实施风险控制措施，针对风险控 制措施应在实施前对措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受风险、是否产生新的危险源或危 险有害因素、是否已选定最佳的解决方案进行评审。 5.4.2 风险控制措施 制定风险管控措施应从工程控制措施、管理措施、培训教育措

18、施、个体防护措施、应急处置措施这 五个方面进行。 a) 工程 控制 措施包括： 1) 消除。通过对存在危险的装置、设备设施等的更新来消除危险； 2) 减弱。通过对存在危险的环境、场所、区域、设备设施的改造来减弱危险； 3) 封闭。通过对易导致故事发生危险的部位或场所采取封闭措施来降低风险； 4) 隔离。通过隔离带、警戒绳等把人员与危险区域隔开来控制风险等。 b) 管理措施包括： 1) 制定管理规章制度、作业程序、危险作业安全许可、安全操作规程等； 2) 落实管理规章制度条款，重点设备设施、作业活动定期检验、检测和检查； 3) 安全警示标志、标识符合规定； 4) 大型主题活动编制实施方案，现场设

19、专人指挥。 c) 培训教育措施： 1) 新入职人员“三级”安全教育培训； 2) 转岗、复岗人员的培训； 3) 特种作业人员的培训 ； 4) 相关方人员进场的安全教育培训。 d) 个体防护措施： 1) 岗位人员应配备劳动防护用品。 e) 应急处置措施： 1) 现场处置方法的确定，应急物资装备的配置； 2) 通过应急演练，提高岗位人员的应急处置能力； 3) 明确报警方式。 DB37/T 4005 2020 6 5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 风险分级管控应结合组织机构情况，遵循全员落实、风险越高管控责任层级越高的原则，与安全生 产责任制相结合，确定风险管控责任层级。上一级负责

20、管控的风险，下一级必须同时负责管控，风险管 控层级可依据实际情况，进行提级管控 ： 低风险：班组、岗位管控； 一般风险：部门、班组、岗 位管 控； 较大 风险：公司、部门、班组、岗位管控； 重大风险：公司、部门、班组、岗位管控。 5.5.2 编制风险分级管控清单 在危险源辨识和风险评价结论逐级审核的基础上，由安全管理部门负责汇总，并在每一轮危险辨识 和风险评价后及时更新，形成设备设施风险分级管控清单、作业活动风险分级管控清单（ 参考 附录 E.1和 E.2） 。 5.5.3 风险告知 应在较大及以上风险点显著位置设置风险告知牌，公布风险信息，标明主要安全风险、可能引发事 故隐患类别、事故后果、

21、管控措施、应急措施及报告方式等内容，并通过信息化系统或发布文件等形式 进行告知。 对外来人员可能遇到的安全风险须以安全标识和告知牌的方式，在公共区域进行张贴，予以告知。 6 文件管理 安全管理部门负责体系建设过程中所有文件的收集、整理、归档和管理，保持及时更新。保存安全 风险分级管控资料，并分类建档管理。作业现场类安全风险分级管理宜保留影像资料 ： 安全风险分级管控管理制度和安全绩效奖惩考核制度； 设备设施清单、作业活动清单、风险点汇总表、重大风险清单； 安全检查表法（ SCL）评价（ LEC）记录、工作危害分析法（ JHA）评价（ LEC）记录； 设备设施风险分级管控清单；作业活动风险分级管

22、控清单； 风险点告知牌的相关内容。 7 分级管控的效果 通过安全风险分级管控建设，应至少达到以下效果： 落实安全主体责任，细化安全责任落实； 完善风险防控措施，提升本质安全水平； 完善安全警示告知，强化现场可视化管理； 强化员工的安全认知，提升员工的安全素养； 完善应急处置机制，提升员工的应急技能。 8 持续改进 DB37/T 4005 2020 7 按 DB37/T 2974 2017 8执行。 DB37/T 4005 2020 8 A A 附 录 A （资料性附录） 风险分级管控体系运行管理考核办法 为切实抓好安全风险管控体系日常运行管理，进一步明确风险分级 管控体系运行流程和责任分工，

23、规范相关运行信息档案的管理，特制定本办法。 1.未按规定进行安全风险辨识活动的部门，考核部门主要负责人；风险辨识不认真， 辨识内容不 清晰的，考核主要责任人。 2.未按规定编写作业活动清单、作业活动风险分析记录、设备设施清单、设备设施风险分析记录的 单位，或编制内容不全，编制不认真或弄虚作假的，编制不合格的，按照安全管理绩效考核细则基 础管理考核中的条款分别对单位及单位主要负责人、分管负责人进行考核。 3.员工上岗前未掌握相关岗位风险、管控措施的，按照安全管理绩效考核细则基础 管理考核中 的条款进行考核；并连带处罚单位主要负责人。 4.各单位管理人员应熟练掌握风险管控运行工作流程，加强对风险管

24、控日常运行情况监督，监督不 到位按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中的条款进行考核。 5.安全管理部门负责每月对部门运行情况进行检查，未按规定进行检查、检查未及时发现问题，考 核主要责任人。 6.每月对各部门运行情况按百分制进行量化考核，得分按照一定比例折算，纳入月度整体考核。 7.对风险分级管控工作作出突出贡献的，按照安全管理绩效考核细则基础管理考核中条款规定 给予奖励。 DB37/T 4005 2020 9 B B 附 录 B （资料性附录） 安全风险信息采集记录表 表 B.1 安全风险信息采集表（举例） 部门： 填表人： 联系电话： 年 月 日 序号 所在区域 风险分类 危险源名称 风

25、险描述 1 厨房 设备设施 燃气泄露报警器探头清理不及时 一旦发生燃气泄露，不能及时报警， 可能导致火灾、爆炸事故 2 烟罩、烟道积油垢 烹饪操作中，火苗可能窜至烟罩，易 燃烟罩、烟道内的积垢，引发火灾 4 作业活动 使用烤箱时，未停机开箱门、未戴防 烫手套 导致人员烫伤 5 使用和面机时，不停机情况下从机内 取面团 可能导致手臂卷入机内，形成机械伤 害 DB37/T 4005 2020 10 C C 附 录 C （资料性附录） 活动清单 C.1 设备设施清单 设备设施清单见表 C.1。 表 C.1 设备设施清单 序号 设备、设施名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 门厅

26、 房务部 否 2 客房 房务部 否 3 洗涤脱水机 通用机械类 房务部 否 4 餐厅 餐饮部 否 5 厨房 餐饮部 否 6 库房 仓库 餐饮部 否 7 冷库 餐饮部 否 8 电烤箱 其他设备类 餐饮部 否 9 蒸饭车 其他设备类 餐饮部 否 10 燃气灶 其他设备类 餐饮部 否 11 绞肉机 通用机械类 餐饮部 否 12 和面机 通用机械类 餐饮部 否 13 排烟设备 其他设备类 餐饮部 否 14 洗碗机 通用机械类 餐饮部 否 15 会议室 商务部 否 16 健身房 商务部 否 17 游泳池 商务部 否 18 配电室 动力类 工程部 否 19 发电机 动力类 工程部 否 20 制冷机组 通用

27、机械类 工程部 否 21 建筑设施 工程部 否 22 电梯 工程部 是 23 燃气锅炉 工程部 是 24 消防中控室 保安部 否 DB37/T 4005 2020 11 C.2 作业活动清单 作业活动清单见表 C.2。 表 C.2 作业活动清单 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 客房服务 客房清理、服务、管理活动等项目的运行 服务 房务部 每天工作时间内暴露 2 餐厅服务 餐厅桌椅摆放、传菜、清理作业活动 餐饮部 每天工作时间内暴露 3 使用炊事机械 使用燃气、蒸汽、电气、低温等加工、烹 制、蒸煮作业活动 餐饮部 每天工作时间内暴露 4 面食加工 使用和面机、

28、压面机、成型机械进行蒸、 烤、烙、炸、压等方法作业 餐饮部 每天工作时间内暴露 5 KTV 服务 KTV 营业场所娱乐、节日庆祝、小型集会、 主题活动等项目的运行服务 商务部 每天工作时间内暴露 6 健身房服务 健身、体育运动、游泳、瑜珈、搏击、形 体活动等项目 商务部 每天工作时间内暴露 7 主题活动服务 宴会、会议、节日活动、集会、展览、主 题活动等项目的运行服务 商务部 每周一次或偶然暴露 8 电工作业 对配电设施进行定期维护；电气设施的一 般巡视检查 工程部 每天工作时间内暴露 9 锅炉运行作业 燃气热水锅炉及锅炉水处理日常运行及日 常巡查维护作业 工程部 每天工作时间内暴露 10 空

29、调机运行作业 空调设备日常运行及日常巡查维护作业 工程部 每天工作时间内暴露 11 检查维保作业 在地面、高空及有限空间范围内，对设备 设施进行定期检查保养；使用电气焊进行 动火维修作业 工程部 每周一次或偶然暴露 12 停车场调度 外来车辆停车调度作业 保安部 每天工作时间内暴露 13 定期巡检 各楼层、场所、设备间、厨房、消防设施、 用电设施、用气设施、道路交通等进行定 时定点巡视 保安部 每天工作时间内暴露 C.3 风险点清单 风险点清单见表 C.3。 表 C.3 风险点清单 序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 位置 责任部门 备注 1 门厅 设施 火灾、触电 房务部 2 客

30、房 设施 火灾、触电 房务部 3 洗涤脱水机 通用机械类 触电、机械伤害、灼烫 房务部 4 餐厅 设施 火灾、触电 餐饮部 DB37/T 4005 2020 12 表 C.3 风险点清单 （续） 序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 位置 责任部门 备注 5 厨房 设施 火灾、触电、容器爆炸、中毒和窒息 餐饮部 6 库房 仓库 火灾、触电 餐饮部 7 冷库 设施 触电、其他伤害（冻伤） 餐饮部 8 电烤箱 其他设备类 触电、灼烫 餐饮部 9 蒸饭车 其他设备类 触电、灼烫 餐饮部 10 燃气灶 其他设备类 容器爆炸、中毒和窒息、灼烫 餐饮部 11 绞肉机 通用机械类 触电、机械伤害

31、餐饮部 12 和面机 通用机械类 触电、机械伤害 餐饮部 13 排烟设备 其他设备类 火灾、触电 餐饮部 14 洗碗机 通用机械类 触电、机械伤害 餐饮部 15 会议室 设施 火灾、触电 商务部 16 健身房 设施 火灾 商务部 17 游泳池 设施 火灾、淹溺 商务部 18 配电室 动力类 火灾、触电 工程部 19 发电机 动力类 触电、机械伤害 工程部 20 制冷机组 通用机械类 触电、机械伤害 工程部 21 建筑设施 设施 火灾、触电 工程部 22 电梯 特种设备 触电、高处坠落、其他伤害 工程部 23 燃气锅炉 特种设备 触电、爆炸 工程部 24 消防中控室 设施 触电、火灾 保安部 2

32、5 客房服务 作业活动 火灾 房务部 26 餐厅服务 作业活动 触电、火灾、灼烫、其他伤害 餐饮部 27 使用炊事机械 作业活动 火灾、中毒和窒息、灼烫、触电、其他 伤害 餐饮部 28 面食加工 作业活动 火灾、中毒和窒息、灼烫、触电、机械 伤害 餐饮部 29 KTV 服务 作业活动 触电、火灾 商务部 30 健身房服务 作业活动 触电、火灾、淹溺、其他伤害 商务部 31 主题活动服务 作业活动 火灾、触电 商务部 32 电工作业 作业活动 触电、火灾、高处坠落、中毒和窒息 工程部 33 锅炉运行作业 作业活动 触电、容器爆炸、灼烫、锅炉爆炸 工程部 34 空调机运行作业 作业活动 触电、火灾

33、 工程部 35 检查维保作业 作业活动 物体打击、触电、其他伤害（碰撞）、 高处坠落、中毒和窒息、容器爆炸、起 重伤害、火灾 工程部 36 停车场调度 作业活动 车辆伤害 保安部 37 定期巡检 作业活动 车辆伤害、其他伤害 保安部 DB37/T 4005 2020 13 D D 附 录 D （资料性附录） 危险源辨识 D.1 安全检查表（ SCL）评价记录 安全检查表（ SCL）评价记录见表 D.1。 表 D.1 安全检查表（ SCL）评价记录（举例） （记录受控号）风险点：箱式变压器 岗位： 设备设施：箱式变压器 ： 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 序 号 检查 项目

34、 标准 不符合标 准情况及 后果 现有控制措施 风险评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改 进（新 增）措 施 备 注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评价 级别 1 变压 器 1.变压器 无异常高 温； 2.场所内 有通风换 气措施。 3.设置隔 离护栏。 触电 1.安装位置通风良 好，密闭防尘，液 体不易溅落，周边 无杂物与遮挡。 2.金属结构件 PE可 靠，接线规范、接 触可靠。 3.设置隔 离护栏，通风换气 设施完好。 1.张贴 “当心触 电”警示 标识。 2.严格执 行安全操 作规程。 3.防护设 施

35、定期检 查。 1.定期 进行电 气安全 培训。 2.作业 前熟记 用电知 识。 1.正确 穿戴劳 动防护 用品。 2.应急 救援作 业时戴 绝缘手 套 1.立即切断电源，或用干 燥绝缘物挑开电线使触电 者脱离电源。 2.脱离电源后，根据具体 情况采取对症救护。 3.如果触电者伤势严重， 呼吸及心脏停止，立即施 行人工呼吸和胸外挤压。 4.在送往医院途中，不能 终止急救。 1 7 6 42 D/4级 低 风 险 蓝 班 组 级 DB37/T 4005 2020 14 D.2 工作危害分析（ JHA）评价记录 工作危害分析（ JHA）评价记录见表 D.2。 表 D.2 工作危害分析（ JHA）评价

36、记录（举例） （记录受控号）风险点：储存管理 岗位： 作业活动：储存管理 ： 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 序 号 作 业 步 骤 危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发 生的事 故类型 及后果 现有控制措施 风险评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改 进（新 增）措施 备 注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评价 级别 1 电 气 设 备 启 动 短路时产生的 高温或火花引 发火灾。 火灾 1.箱体装设在干燥、通 风及常温场所，箱内不 得放置任伺杂物，保持 整洁。 2

37、.配电箱防止带电部 位的裸露。 3.安装满足线路通 （断）能力的开关、短 路保护、过负荷保护和 接地故障保护等装置。 1.张贴 “当心触 电”警示 标识。 2.防护设 施定期检 查。 3.电气设 备配备干 粉灭火 器。 1.定期 培训。 2.作业 前熟记 用电知 识。 扑救电气设备着 火时穿绝缘鞋、 戴绝缘手套，防 毒面具等措施加 强自我保护。 1.电线、电气设 施着火，首先切 断供电线路及电 气设备电源。 2.扑救电气火 灾，可选用干粉 灭火器，不得使 用水灭火。 3.事故现场由熟 悉带电设备的技 术人员负责指 挥、灭火。 3 7 6 126 C/3级 一 般 风 险 黄 部 门 级 DB3

38、7/T 4005 2020 15 E E 附 录 E （资料性附录） 风险分级管控清单 E.1 设备设施风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单见表 E.1。 表 E.1 设备设施风险分级管控清单 风险点 检查项目 标准 评价级别 管控级别 主要后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备 注 编 号 类 型 名 称 序 号 名称 工程控制 管理措施 培训教育 个体防 护 应急处置 1 设 备 设 施 门 厅 1 防护 设施 1.应根据场所内的物质及其燃 烧特性等因素选择不同类型的 灭火器。 2.应根据灭火器的最大保护距 离设置数量。 3.灭火器应设置在明显、且便 于取用的

39、地点，并不得影响安 全疏散。 4.路面应平坦、无积油、无积 水、无绊脚物，无占道物品。 D/4 级 低风 险 蓝 火灾 1.选用干粉灭 火器。 2.灭火器设置 在明显、且便于 取用的地点，并 不得影响安全 疏散。 3.处于危险地 段的人行道设 置防护栏杆。 1.选用“严禁 烟火”“注意 安全”警示标 识。 2.严格执行安 全操作规程。 3.安全防护设 施定期检查。 1.定期消防 培训。 2.定期进行 火灾事故应 急演练。 穿戴劳 动防护 用品。 1.停止作业、切断电源。 2.上风向进行灭火。用消防 锨将防火沙迅速压向火源， 直至将火焰全部压灭。 3.在组织人员对火灾扑救 的同时，立即报警。 4

40、.疏散现场其他人员至安 全区域。 5.保证应急救援通道畅通。 班 组 级 DB37/T 4005 2020 16 表 E.1 设备设施风险分级管控清单 （续） 风险点 检查项目 标准 评价级别 管控级别 主要后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备 注 编 号 类 型 名 称 序 号 名称 工程控制 管理措施 培训教育 个体防 护 应急处置 1 设 备 设 施 门 厅 2 安全设施 1.安全出口畅 通。 2.应急照明完 好。 3.安全标志齐 全。 4.灭火器材齐 全完好。 C/3级 一般 风险 黄 火灾 1.疏散通道和楼梯间设置 照明灯。 2.显著位置张贴应急疏散 图、安

41、全须知等安全提示标 识或资料。 3.紧急出口门上设置“禁止 锁闭”的标志。 4.消防器材完好、有效，外 观保持完好。 5.消火栓内有完好的水枪、 水带，水带按要求卷好。 1.安全出口不得设 置台阶、门槛。 2.安全出口门往外 开启，保持畅通。 3.定期对灭火器进 行一次维修，检验 合格后贴上标签。 4.消防器材不得圈 占、遮挡。 5.消火栓、灭火器 上方有标志注明。 1.定期消 防培训。 2.定期进 行火灾事 故应急演 练。 1.穿戴 劳动防 护用品。 2.作业 中保持 安全距 离。 1.停止作业，再迅速切断电 源。 2.上风向进行灭火。用消防 锨将防火沙迅速压向火源， 直至将火焰全部压灭。

42、3.在组织人员对火灾扑救 的同时，立即报警。 4.疏散现场其他人员至安 全区域。 5.保证应急救援通道畅通。 部 门 级 3 电气线路 电气线路完好、绝缘可靠 C/3级 一般 风险 黄 触电 1.用电气设备实行“一机一 闸”制，停用时要关闭电源 开关。 2.设备外壳接地保护，在电 源进线处安装漏电保护器。 3.电源线外绝缘层无老化、 连接可靠。 1.对配电箱、开关 箱、在用电气设备 进行维修、检查时， 应先切断电源、开 关要有标识。 2.每天检查设备接 电及电气部分是否 完好。 1.定期进 行电气安 全培训。 2.作业前 熟记用电 知识。 1.按照 要求穿 戴劳动 防护用 品。 2.站立 地面绝 缘良好。 1.立即切断电源。 2.用干燥绝缘物等作为工 具，使触电者脱离电源。 3.如 果触电者伤势严重，呼 吸及心脏停止，应立即施行 人工呼吸和胸外挤压。 4.在送往医院途中，不能终 止急救。