金融市场基础知识-4及答案解析.doc
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1、金融市场基础知识-4 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:42,分数:100.00)1.关于证券公司申请 IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是_。(分数:2.50)A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员2.国家股股利收入依法纳入_经营预算,并根据国家有关规定安排使用。(分数:2.50)A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产3.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为_(分数:
2、2.50)A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券4.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指_。(分数:2.50)A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券5.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指_。(分数:2.50)A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资6.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是_。(分数:2.50)A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值7.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏
3、观经济风险具有_。(分数:2.50)A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性8.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换_的金融交易。(分数:2.50)A.证券B.负债C.现金流D.资产9.沪深 300指数的计算采用_,按照样本股的调整股本为权数加权计算。(分数:2.50)A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法10.回购交易通常情况下只有_小时,是一种超短期的金融工具。(分数:2.50)A.6B.12C.18D.2411.回购交易通常在_交易中运用。(分数:2.50)A.远期B.现货C.债券D.股票12.会计师事务所申请证券资格,要求注册会
4、计师应不少于_人。(分数:2.50)A.30B.35C.55D.8013.货币市场的主要功能是_。(分数:2.50)A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机14.货币市场基金的英文缩写是_。(分数:2.50)A.OTCB.MMFC.CPID.LOF15.基础货币等于通货和_的总和。(分数:2.50)A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款16.基金份额持有人与托管人之间的关系是_。(分数:2.50)A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系17.基金管理费费率的大小,通常_。(分数:2.50)A.与基金规模成反比,与风险成正比B.与基金
5、规模成反比,与风险成反比C.与基金规模成正比,与风险成正比D.与基金规模成正比,与风险成反比18.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币_。(分数:2.50)A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元19.基金管理公司最核心的一项业务是_。(分数:2.50)A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务20.基金管理人由依法设立的_担任。(分数:2.50)A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司21.基金管理人与托管人之间是_的关系。(分数:2.50)A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争
6、D.相互制衡22.基金管理人运用基金财产进行证券投资,若一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的_。(分数:2.50)A.5%B.10%C.30%D.50%23.基金管理人作为受托人,必须履行_。(分数:2.50)A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务24.基金托管费是支付给_的费用。(分数:2.50)A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人25.基金托管费通常按_的一定比率提取。(分数:2.50)A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值26.基金托管费通常是_。(分数:2.50)A.逐日计算,按月支付B.逐日计算
7、,按周支付C.逐月计算,按月支付D.逐日计算,按日支付27.基金一般反映的是_。(分数:2.50)A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系28.记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且_。(分数:2.50)A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高29.既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是_。(分数:2.50)A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司30.甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出 A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价为 10.50元,时间为 13:20;乙的卖出价为 10.80元,时间为 13:3
8、5;丙的卖出价为 10.65元,时间为 13:30;丁的卖出价为 10.80元,时间为 13:40。那么这四位投资者交易的先后顺序为_。(分数:2.50)A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.乙、丁、丙、甲D.甲、丙、乙、丁31.假设存款准备金率为 10%,货币乘数为 4,现金提取率为_。(分数:2.50)A.10%B.15%C.20%D.30%32.假设法定存款准备金率为 17%,超额存款准备金率为 5%,现金在存款中的比率为 8%,则可得出货币乘数为_。(分数:2.50)A.1.6B.3.1C.3.6D.4.333.假设货币乘数为 3.6,如果中央银行希望货币供应量减少 1260亿元,那
9、么,中央银行应该回笼_亿元基础货币。(分数:2.50)A.175B.350C.1260D.453634.假设某基金 2010年 5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000万元,负债总额为 1500万元,托管费率为 0.2%,则该日应提取的托管费为人民币_元。(分数:2.50)A.398B.416C.411D.44135.假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10万股、50 万股和 100万股,每股的收盘价分别为 30元、20元和 10元,银行存款为 1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酚为 500万元,应付税金为 500万元,则基金资产净值总额为人民币_万元。(分数:2.50)
10、A.2200B.2250C.2300D.235036.间接融资的特点不包括_。(分数:2.50)A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大37.将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按_划分的。(分数:2.50)A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制38.交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会_。(分数:1.50)A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨39.结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在_交易。(分数:1.50)A.交易所B.证券公司C.基金公司D
11、.商业银行40.金融互换交易的主要用途是改变交易者_的风险结构,从而规避相应的风险。(分数:1.50)A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债41.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的,在中央银行的存款被称为_。(分数:1.50)A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积金42.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以_的方式进行的标准化金融期货合约的交易。(分数:1.50)A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格金融市场基础知识-4 答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:42,分数:100.00)1.关于
12、证券公司申请 IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是_。(分数:2.50)A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员 解析:解析 证券公司申请 IB业务的资格条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有 5名、拟开展 IB业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。2.国家股股利收入依法纳入_经营预算,并根据国家有关规定安排使用。(分数:2.50)A.国有资产 B.中央财政C.地方财政D.个人资产解析:解析 国家股股利
13、收入由国有资产管理部门监督收缴,依法纳入国有资产经营预算,并根据国家有关规定安排使用。3.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为_(分数:2.50)A.赤字国债 B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券解析:解析 政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。4.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指_。(分数:2.50)A.国际债券 B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券解析:解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲市场发行和交易的债券。外
14、国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。5.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指_。(分数:2.50)A.国际贷款 B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资解析:解析 国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。6.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是_。(分数:2.50)A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值 D.基金资产净值解析:解析 基金份额净值是衡
15、量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。7.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有_。(分数:2.50)A.累积性 B.隐藏性C.或然性D.潜在性解析:解析 宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。8.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换_的金融交易。(分数:2.50)A.证券B.负债C.现金
16、流 D.资产解析:解析 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。9.沪深 300指数的计算采用_,按照样本股的调整股本为权数加权计算。(分数:2.50)A.除数修正法B.派许加权方法 C.市值总价加权法D.加权平均法解析:解析 沪深 300指数的计算采用派许加权方法,按照样本股的调整股本为权数加权计算。10.回购交易通常情况下只有_小时,是一种超短期的金融工具。(分数:2.50)A.6B.12C.18D.24 解析:解析 回购交易长的有几个月,但通常情况下只有 24小时,是一种超短期的金融工具。
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